太阳能：2015年度独立董事述职报告（王进）2016-04-19
中节能太阳能股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
（王进）
各位股东及股东代表：
本人王进作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》、中
国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有
关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作细则》的规定和
要求，秉承对公司和全体股东负责的精神，忠实勤勉地履行独立
董事的职责和义务，审慎认真地行使公司和股东赋予的权利，充
分发挥了独立董事的作用，积极参加股东大会、董事会及专门委
员会会议，对公司董事会审议的相关重大事项发表了公正、客观
的独立意见，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将 2015
年度履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人曾任职或兼职于 EMORY 大学、乔治亚学院、乔治亚州公
共事务厅、联邦储备银行等机构，任教于中国人民大学和上海大
学，曾任中节能太阳能科技股份有限公司独立董事。现任国际能
源研究所所长，公司独立董事、薪酬与考核委员会委员并任召集
人、提名委员会委员、战略委员会委员。
二、参加公司董事会、股东大会以及专门委员会会议情况
报告期内，公司共召开了 10 次董事会会议，其中现场方式
召开的董事会会议 5 次，通讯方式召开的董事会会议 5 次；召开
的股东大会为 2015 年度第一次股东大会，2015 年第一次、第二
次、第三次临时股东大会共 4 次会议；召开薪酬与考核委员会会
议 1 次，提名委员会会议 1 次，战略委员会会议 1 次。本着对全
体股东负责、诚实守信的原则，本人详细审阅会议文件及相关材
料，积极参与讨论，认真审议每个议案，并以专业能力和经验做
出独立的表决意见。报告期内，股东大会及董事会会议所作出的
重大经营决策和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，本
人没有对报告期内公司股东大会及董事会各项议案及其他事项
提出异议的情况。2015 年度，本人参加会议情况如下：
（一）出席董事会情况
本年度应参加 出席现场方式 出席通讯方式 是否有
的董事会 召开的董事会 召开的董事会 连续两
（共 10 次） 情况 情况 次未亲
现场 通讯 无故 自出席
方式 方式 亲自 委托 亲自 委托 缺席 也未委
召开 召开 出席 出席 出席 出席 次数 托其他
的董 的董 会议 会议 会议 会议 董事出
事会 事会 次数 次数 次数 次数 席的情
次数 次数 况
5 5 4 1 5 0 0 否
（二）出席股东大会情况
2015 年第一次 2015 年第一次 2015 年第二次 2015 年第三次
股东大会 临时股东大会 临时股东大会 临时股东大会
未出席 已出席 未出席 已出席
（三）出席专门委员会情况
薪酬与考核委员会 提名委员会 战略委员会
本年度召 本年度召 本年度召
出席次数 出席次数 出席次数
开次数 开次数 开次数
1 1 1 1 1 1
报告期内，本人对上述董事会会议以及专门委员会会议的各
项议案均投了赞成票，没有发生投反对票或弃权票的情况。
三、发表独立意见情况
根据公司《董事会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会
议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、《董事会战略委
员会议事规则》及证券监管部门的有关要求，本人作为薪酬与考
核委员会召集人，认真审查了公司董事、监事、高级管理人员的
尽职情况和薪酬情况。作为提名委员会委员，本人严格履行职责，
对公司董事、监事、高级管理人员的选择标准和程序提出合理的
建议。作为战略委员会委员，本人对公司情况进行了充分了解,
提供了专业及建设性意见，为公司董事会针对战略目标作出正确
决策起到了积极作用。
2015 年度，作为公司独立董事，根据相关规定对董事会审
议过程和决策程序进行了审慎监督，并发表了共计 14 项专业性
独立意见以及事前认可意见，未对本年度董事会议案及公司其他
事项提出异议，具体如下：
独立意见及
时间 独立意见 事前认可内 备注
容
发表《关于太阳能公司与
第一届董事
2015.1. 中节能财务有限公司签署
同意 会第十五次
15 <金融服务协议>的议案》
会议
的独立意见
发表《关于太阳能公司在 第一届董事
2015.1.
中节能财务有限公司申请 同意 会第十五次
15
授信的议案》的独立意见 会议
发表《关于太阳能公司 第一届董事
2015.3.
2015 年度拟新增担保额度 同意 会第十七次
30
的议案》的独立意见 会议
发表《关于确认太阳能公
司 2012-2014 年度关联交 第一届董事
2015.3.
易并预计太阳能公司 2015 同意 会第十七次
30
年度日常经营关联交易的 会议
议案》的独立意见
第一届董事
2015.4. 发表关于重大资产重组相
同意 会第十八次
10 关议案的事先认可意见
会议
第一届董事
2015.4. 发表关于重大资产重组相
同意 会第十八次
15 关议案的独立意见
会议
发表关于镇江万隆投资管 第一届董事
2015.4.
理有限公司股权转让相关 同意 会第十八次
15
事项的独立意见 会议
第一届董事
2015.4. 发表关于提名张会学增补
同意 会第十八次
15 为董事候选人的独立意见
会议
第一届董事
2015.4. 发表关于更换董事会秘书
同意 会第十八次
15 的独立意见
会议
发表关于公司与中国新时 第一届董事
2015.7.
代国际工程公司之间关联 同意 会第二十次
24
交易的事先认可意见 会议
发表《关于中节能太阳能
第一届董事
2015.8. 科技股份有限公司项目招
同意 会第二十次
5 标拟中标公司关联交易的
会议
议案》的独立意见
第一届董事
2015.9. 发表关于重大资产重组相
同意 会第二十二
2 关议案的独立意见
次会议
发表关于公司在财务公司 第一届董事
2015.9.
申请增加授信额度的独立 同意 会第二十二
2
意见 次会议
发表关于公司下属子公司
第一届董事
2015.9. 与中节能（天津）融资租
同意 会第二十二
2 赁有限公司开展融资租赁
次会议
业务的议案的独立意见
四、参与年度报告审计工作的情况
2015 年度报告审计工作期间，本人根据《独立董事工作细
则》、《独立董事年报工作制度》等规定，认真参与年报审计工
作，做好公司内部与外部审计的监督、沟通与核查，通过现场考
察、会议沟通等方式，参与年报审计的各个阶段，确保公司 2015
年度报告的真实、准确、完整性。
五、日常工作情况
2015 年度，作为公司独立董事，本人积极与公司董事、监
事、高管进行沟通与交流，及时了解公司经营情况、财务状况及
内部控制工作实施进度与效果等情况；平时也经常通过电话、邮
件等其他沟通方式与公司董秘等相关人员保持联系，及时掌握、
了解公司重大事项，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。
同时，本人定期查阅财务及经营相关资料，对公司财务运作、资
金往来、建设项目等日常经营情况实现了深入全面的了解；利用
专业知识，对公司战略发展、技术开发、财务管理和规范经营及
时提出建议，为公司管理层提高规范化运作水平献计献策。本人
忠实、有效地履行了独立董事的职责，始终坚持独立、审慎、客
观的原则，行使表决权或发表独立意见，切实维护了公司及全体
股东的合法权益。
六、其他事项
2015 年度，本人无建议未被采纳的情况；无提议召开董事
会的情况；无提议召开股东大会的情况；无独立聘请外部审计机
构和咨询机构的情况。
以上是本人在 2015 年度履行职责情况汇报。
2016 年，本人将继续本着对股东和公司利益高度负责的态
度，一如既往谨慎、勤勉、尽责地履行独立董事职责，加强同公
司董事会、监事会、管理层之间的交流与沟通，维护广大投资者、
尤其是中小投资者的合法权益。
中节能太阳能股份有限公司独立董事：王进
2016 年 4 月 19 日
