中节能太阳能股份有限公司
2017 年度独立董事述职报告
（黄振中）
本人黄振中作为中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，2017 年严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规
则》、《上市公司治理准则》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》等有关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作细则》的规定
和要求，秉承对公司和全体股东负责的精神，恪尽职守，勤勉尽责地履行独立董
事的职责和义务，认真审慎地行使公司和股东赋予的权利，充分发挥了自己作为
独立董事的作用，积极参加股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会
审议的相关重大事项发表了公正、客观的独立意见，切实维护了公司和全体股东
尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2017 年度履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人曾任河南省汝州市第一高级中学教师，中国石油化工集团公司办公厅、
资产经营管理部（企业改革部）高级经济师、副处长，北京市金杜律师事务所、
北京市德恒律师事务所律师，北京师范大学法学院院长助理、副院长及北京师范
大学法律顾问室主任，西藏自治区人民检察院副检察长、党组成员、检委会委员
（挂职），中节能太阳能科技股份有限公司独立董事。现任北京市京师律师事务
所终身荣誉主任；北京师范大学法学院教授、博士生导师、中国企业家犯罪预防
研究中心副主任，兼任中国东盟法律合作中心副理事长、中国能源法研究会常务
理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津仲裁委员会仲裁员、海南仲裁
委员会仲裁员；中国农业银行股份有限公司独立董事；中石化石油机械股份有限
公司独立董事；北京利德曼生化股份有限公司独立董事；慈文传媒股份有限公司
独立董事，公司独立董事、提名委员会召集人、审计与风险控制委员会委员、薪
酬与考核委员会委员。
二、参加公司董事会、股东大会以及专门委员会会议情况
报告期内，公司共召开了 9 次董事会会议，其中现场方式召开的董事会会议
1
2 次，通讯方式召开的董事会会议 7 次；召开的股东大会为 2017 年第一次临时
股东大会、2017 年第二次临时股东大会和 2016 年年度股东大会共 3 次会议；召
开提名委员会会议 2 次，审计与风险控制委员会会议 5 次，薪酬与考核委员会会
议 1 次。本着对全体股东负责、诚实守信的原则，本人在召开董事会前详细审阅
会议文件及相关材料，了解公司经营情况，为董事会的重要决策做了充分的准备
工作。会议上，积极参与讨论，认真审议每个议案，并以专业能力和经验做出独
立的表决意见。报告期内，股东大会及董事会会议所作出的重大经营决策和其他
重大事项均履行了相关程序，合法有效，本人报告期内没有对公司股东大会及董
事会各项议案及其他事项提出异议的情况。2017 年度，本人参加会议情况如下：
（一）出席董事会情况
出席现场方式 出席通讯方式 是否有连
本年度应参加的董事会
召开的董事会 召开的董事会 续两次未
（共 9 次）
情况 情况 无故 亲自出席
亲自 委托 亲自 委托 缺席 也未委托
现场方式召 通讯方式
出席 出席 出席 出席 次数 其他董事
开的董事会 召开的董
会议 会议 会议 会议 出席的情
次数 事会次数
次数 次数 次数 次数 况
2 7 2 0 7 0 0 否
（二）出席股东大会情况
2017 年第一次临时股东 2017 年第二次临时股东
2016 年年度股东大会
大会 大会
已出席 未出席 未出席
（三）出席专门委员会情况
提名委员会 审计与风险控制委员会 薪酬与考核委员会
本年度召 出席次数 本年度召 出席次数 本年度召 出席次数
开次数 开次数 开次数
2 2 5 5 1 1
2
报告期内，本人对上述董事会会议以及专门委员会会议的各项议案均投了赞
成票，没有发生投反对票或弃权票的情况。
三、发表独立意见情况
2017 年度，根据公司《董事会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、
《董事会审计与风险控制委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规
则》及证券监管部门的有关要求，本人作为提名委员会召集人，严格履行职责，
对公司董事、监事、高级管理人员的选择标准和程序提出合理的建议；作为审计
与风险控制委员会委员，在报告期及时了解、掌握年报审计工作安排及审计工作
进展情况，仔细审阅相关资料，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题
进行有效沟通，充分发挥独立董事的参与作用和监督作用；作为薪酬与考核委员
会委员，认真审查了公司董事、高级管理人员的尽职情况和薪酬情况，保证披露
的董事、高管人员的薪酬信息真实。
2017 年度，作为公司独立董事，根据相关规定对董事会召集、召开程序和
审议过程进行了审慎监督，对公司重大事项进行了认真研究，发表了共计 29 项
专业性独立意见以及事前认可意见，未对本年度董事会议案及公司其他事项提出
异议，具体如下：
序 独立意见/事先
时间 独立意见内容/事先认可内容 备注
号 认可意见
独立董事关于2016年度对中节能财
第八届董事会第
1 2017.3.16 务有限公司的风险评估报告的事先 同意
十八次会议
认可意见
独立董事关于2017年度日常关联交
第八届董事会第
2 2017.3.16 易预计及确认2016年度日常关联交 同意
十八次会议
易的事先认可意见
关于对公司关联方资金占用和对外 第八届董事会第
3 2017.3.16 同意
担保情况的独立意见 十八次会议
关于公司2016年度利润分配的独立 第八届董事会第
4 2017.3.16 同意
意见 十八次会议
关于公司董事、监事及高级管理人 第八届董事会第
5 2017.3.16 同意
员2016年度薪酬情况的独立意见 十八次会议
关于2017年度日常关联交易预计及 第八届董事会第
6 2017.3.16 同意
确认2016年度日常关联交易的独立 十八次会议
3
意见
关于2016年度募集资金存放与使用 第八届董事会第
7 2017.3.16 同意
情况的专项报告的独立意见 十八次会议
关于2016年度对中节能财务有限公 第八届董事会第
8 2017.3.16 同意
司的风险评估报告的独立意见 十八次会议
对公司2016年年度报告及摘要的独 第八届董事会第
9 2017.3.16 同意
立意见 十八次会议
关于2016年度内部控制自我评价报 第八届董事会第
10 2017.3.16 同意
告的独立意见 十八次会议
关于2017年度拟新增担保额度的独 第八届董事会第
11 2017.3.16 同意
立意见 十八次会议
第八届董事会第
12 2017.3.16 关于变更募集资金用途的独立意见 同意
十八次会议
关于控股股东及其他关联方占用公 第八届董事会第
13 2017.4.20 同意
司资金的专项说明和独立意见 十九次会议
关于公司对外担保情况的专项说明 第八届董事会第
14 2017.4.20 同意
和独立意见 十九次会议
关于公司2017年第一季度报告全文 第八届董事会第
15 2017.4.20 同意
及正文的独立意见 十九次会议
关于使用闲置募集资金进行现金管 第八届董事会第
16 2017.5.12 同意
理的独立意见 二十次会议
关于使用部分闲置募集资金暂时补 第八届董事会第
17 2017.5.12 同意
充流动资金的独立意见 二十次会议
关于使用募集资金置换预先已投入 第八届董事会第
18 2017.5.12 同意
募投项目的自筹资金的独立意见 二十次会议
独立董事关于2017年半年度对中节
第八届董事会第
19 2017.8.22 能财务有限公司的风险评估报告的 同意
二十一次会议
事先认可意见
关于控股股东及其他关联方占用公
第八届董事会第
20 2017.8.22 司资金、公司对外担保情况的专项 同意
二十一次会议
说明和独立意见
关于公司2017年半年度报告及摘要 第八届董事会第
21 2017.8.22 同意
的独立意见 二十一次会议
4
关于2017年半年度募集资金存放与 第八届董事会第
22 2017.8.22 同意
使用情况的专项报告的独立意见 二十一次会议
关于2017年半年度对中节能财务有 第八届董事会第
23 2017.8.22 同意
限公司的风险评估报告的独立意见 二十一次会议
第八届董事会第
24 2017.8.22 关于部分会计政策变更的独立意见 同意
二十一次会议
独立董事关于续聘2017年度财务审
第八届董事会第
25 2017.10.13 计机构和内部控制审计机构的事先 同意
二十二次会议
认可意见
关于续聘2017年度财务审计机构和 第八届董事会第
26 2017.10.13 同意
内部控制审计机构的独立意见 二十二次会议
关于公司2017年第三季度报告全文 第八届董事会第
27 2017.10.24 同意
及正文的独立意见 二十三次会议
第八届董事会第
28 2017.11.7 关于聘任公司副总经理的独立意见 同意
二十四次会议
第八届董事会第
29 2017.11.21 关于部分股东变更承诺的独立意见 同意
二十五次会议
四、参与年度报告审计工作的情况
公司 2017 年度报告审计工作期间，本人根据《独立董事工作细则》、《独
立董事年报工作制度》等规定，认真参与年报审计工作，做好公司内部与外部审
计的监督、沟通与核查，通过现场考察、会议沟通等方式，参与年报审计的各个
阶段，确保公司 2017 年度报告的真实、准确、完整性。
五、日常工作情况
2017 年度，作为公司独立董事，本人积极与公司董事、监事、高管进行沟
通与交流，及时了解公司经营情况、财务状况及内部控制工作实施进度与效果等
情况；平时也经常通过电话、邮件等其他沟通方式与公司董秘等相关人员保持联
系，及时掌握、了解公司重大事项，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。
同时，本人定期查阅财务及经营相关资料，对公司财务运作、资金往来、建设项
目等日常经营情况实现了深入全面的了解；利用专业知识，对公司战略发展、技
术开发、财务管理和规范经营及时提出建议，为公司管理层提高规范化运作水平
献计献策。本人忠实、有效地履行了独立董事的职责，始终坚持独立、审慎、客
5
观的原则，行使表决权或发表独立意见，切实维护了公司及全体股东的合法权益。
六、其他事项
2017 年度，本人无建议未被采纳的情况；无提议召开董事会的情况；无提
议召开股东大会的情况；无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
以上是本人在 2017 年度履行职责情况汇报。
2018 年，本人将继续本着对股东和公司利益高度负责的态度，一如既往谨
慎、勤勉、尽责地履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、管理层之间
的交流与沟通，维护广大投资者、尤其是中小投资者的合法权益。
中节能太阳能股份有限公司
独立董事：黄振中
2018 年 3 月 30 日
6