中节能太阳能股份有限公司
                     2018 年度监事会工作报告


      2018 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》等法律、法规赋予的

权利，本着对全体股东负责的精神，认真履行职责，积极有效地开展工作，对公

司依法经营情况、决策程序、公司财务以及公司董事、高级管理人员履职尽责等

情况进行监督检查,维护了公司及股东的合法权益。监事会认为公司董事会成员

及公司高级管理人员忠于职守，勤勉尽责地履行了职责，未出现损害股东利益的

行为。

      现将 2018 年度监事会工作报告如下：

      一、监事会会议召开情况

      报告期内，公司监事会共召开监事会会议 10 次，其中以现场会议方式召开

2 次，通讯方式召开 8 次，会议召开与表决程序均符合《公司法》、《公司章程》

等有关法律和规范性文件的规定，有关情况如下：

序号 召开时间        召开方式      会议届次                       审议内容

                                第八届监事会第二
  1      2018.1.23     通讯                        关于计提资产减值准备的议案
                                    十次会议
                                第八届监事会第二 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
  2      2018.3.13     通讯
                                   十一次会议      动资金的议案

                                                   2017年度董事会工作报告

                                                   2017年度总经理工作报告

                                                   关于2018年度财务预算报告的议案

                                                 关于公司董事、监事及高级管理人员2017
                                第八届监事会第二 年度薪酬情况的议案
  3      2018.3.29     现场
                                  十二次会议
                                                 关于2018年度日常关联交易预计及确认
                                                   2017年度日常关联交易的议案
                                                   关于2017年度募集资金存放与使用情况
                                                   的专项报告
                                                   关于2017年度对中节能财务有限公司的
                                                   风险评估报告

                                         1
                                            2017年年度报告及摘要

                                            2017年度内部控制自我评价报告

                                            关于2018年度拟新增担保额度的议案

                                            关于选举第九届监事会监事的议案

                                            关于聘请2018年度财务审计机构和内部
                                            控制审计机构的议案
                                            关于聘请2018年度财务审计机构和内部
                                            控制审计机构的议案

                                            2018年第一季度报告全文及正文
                         第九届监事会第一
4    2018.4.26    通讯                      关于使用闲置募集资金进行现金管理的
                              次会议
                                            议案

                         第九届监事会第二 关于选举第九届监事会主席的议案
5    2018.5.16    通讯
                              次会议        关于监事薪酬的议案

                                            2018年半年度报告及摘要

                         第九届监事会第三 2018年半年度募集资金存放与使用情况
6    2018.8.27    现场                    的专项报告
                             次会议
                                            2018年半年度对中节能财务有限公司的
                                            风险评估报告

                                            关于发行应收账款资产支持票据的议案
                         第九届监事会第四 关于制定《中节能太阳能股份有限公司债
7    2018.9.28    通讯
                             次会议       务融资工具信息披露事务管理制度》的议
                                            案
                         第九届监事会第五
8    2018.10.25   通讯                      2018年第三季度报告全文及正文
                              次会议
                         第九届监事会第六 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
9    2018.11.15   通讯
                              次会议        动资金的议案

                                            关于修改公司章程的议案

                                            关于公司下属子公司开展售后回租融资
                                            租赁关联交易的议案
                                            关于与中节能财务有限公司签署《金融服
                                            务协议》关联交易的议案
                         第九届监事会第七 关于《关联存贷款等金融业务风险评估
10   2018.12.4    通讯
                              次会议        报》的议案
                                            关于控股股东为公司发行绿色公司债券
                                            提供担保关联交易的议案
                                            关于符合公开发行绿色公司债券条件的
                                            议案

                                            关于公开发行绿色公司债券的议案


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    报告期内，公司监事会出席会议情况如下：
               应出席监事会   亲自出席监事   委托出席监事
   监事姓名                                                 无故缺席次数
                   次数           会次数       会次数

    许耕红          10             10              0             0

    黄瑞增           7              7              0             0

    郑彩霞          10             10              0             0



    二、对公司依法运作及公司董事、高级管理人员履职情况的监督及意见

    报告期内公司共召开了 12 次董事会会议，其中现场方式召开的董事会会议

2 次，通讯方式召开的董事会会议 10 次；召开的股东大会为 2017 年年度股东大

会、2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次临时股东大会、2018 年第三次

临时股东大会和 2018 年第四次临时股东大会共 5 次会议。

    2018 年度，监事会成员列席公司董事会现场会议 2 次，监事会成员参加会

议并认真监督会议的召开及议案的审议情况；对于另外 10 次以通讯方式召开的

董事会，各位监事也认真审阅了会议文件并履行了监督职能。同时，公司监事出

席了公司报告期内召开的 5 次股东大会，依法履行了监督权。监事会认为公司董

事会在 2018 年能严格遵循《公司法》等法律、法规以及《公司章程》行使职权，

公司运作规范，公司董事会、股东大会召集、召开及审议程序合法合规。

    此外，本着对公司和股东负责的态度，监事会还加强日常监督管理，对公司

依法运作情况、公司财务情况、关联交易情况、内部控制情况等事项进行了进一

步地督促检查。同时，监事会还对公司董事和高级管理人员执行股东大会决议、

董事会决议情况，以及董事和高级管理人员的履职情况进行了认真的监督和检查。

监事会认为公司董事、高级管理人员尽职尽责、勤奋务实，履行了诚信和勤勉义

务，履行职责时不存在违反法律、法规、《公司章程》的行为，不存在损害公司

利益的行为。

    三、2018 年度监事会对公司特别关注事项的专项意见


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    （一）检查公司财务的情况

    公司监事会通过检查公司财务情况,查看公司会计账簿和会计凭证，对公司

2018 年度的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为公司

财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。

    立信会计师事务所对公司 2018 年度财务报表进行了审计并出具了无保留意

见的审计报告。监事会认为该报告客观、准确地反映了公司的财务状况、经营成

果及资产变动情况。

    （二）公司关联交易情况

    监事会认为 2018 年度公司所发生的关联交易均严格按照公司有关规定履行

了审批程序，公司与关联方发生的关联交易能够本着公平、公正、公开的交易原

则，关联交易定价公允，无损害公司和股东利益的现象。

    （三）对公司内部控制的评价

    监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公司内部控

制组织机构较为完善，能根据现行法律、法规及有关规定，建立、健全覆盖公司

各个环节的内部控制制度。公司近期发现公司三级子公司中节能太阳能（酒泉）

发电有限公司存在违规对外担保的风险。该事项体现了公司内部控制的重要缺陷，

公司内控制度需要进一步完善相关细则，加强相关环节的管理和监督，避免出现

类似情况。

    (四）公司对外担保情况

    监事会对报告期内的对外担保进行了核查。报告期内，公司的担保行为均为

公司为全资子公司中节能太阳能科技有限公司的担保，以及中节能太阳能科技有

限公司为子公司提供的担保，所有担保均履行了规定的审批和披露程序，且严格

执行关于上市公司对外担保事项的有关规定。

    总之，监事会在 2018 年的工作中，本着对全体股东负责的原则，尽力履行

监督和检查的职能，竭力维护公司和股东的合法权益，为公司的规范运作和发展



                                  4
起到了作用。

    四、2019 年监事会工作计划

    2019 年，公司监事会将继续坚决贯彻公司既定的战略方针，更严格执行《公

司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定赋予的职权开展监督、

检查工作，恪尽职守，紧密结合公司实际情况，正确行使监事会职能，强化日常

监督，依法参加股东大会、董事会及相关办公会会议，及时了解和掌握公司重大

决策、重要经营管理活动及重大异常变化的情况，促进公司内部控制不断优化、

经营管理不断规范，按照监管部门对上市公司治理提出的新要求，推动公司对各

项法人治理制度进行完善，进一步促进公司的规范运作，使公司整体实现又好又

快地发展。

    在新的一年里，公司监事会成员将继续尽职尽责，做好各项监督工作，进一

步为公司的规范运作而努力。




                                         中节能太阳能股份有限公司

                                                  监事会

                                              2019 年 3 月 29 日




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