中节能太阳能股份有限公司
                     2019 年度监事会工作报告

      报告期内，中节能太阳能股份有限公司（下称“公司”）全体监事按照《公

司法》、《公司章程》等有关法律法规的规定，认真履行职责，对股东大会和董

事会的召开程序、决策程序，董事及高级管理人员执行职务情况进行了有效的监

督。监事会成员列席了历次董事会会议，参与了公司重大决策事项和内部控制制

度的讨论，审核相关报告并出具意见。

      现将 2019 年度监事会工作报告如下：



      一、监事会会议召开情况

      报告期内，公司监事会共召开会议 4 次，其中以现场方式召开 2 次，通讯方

式召开 2 次，会议召开与表决程序均符合《公司法》、《公司章程》等有关法律

和规范性文件的规定，有关情况如下：
序号 召开时间       召开方式      会议届次                  审议内容

                                               2018年度监事会工作报告

                                               关于变更部分会计政策的议案

                                               关于2018年度财务决算报告的议案

                                               关于2019年度财务预算报告的议案

                                               关于2018年度利润分配的议案
                               第九届监事会第八 关于公司董事、监事及高级管理人员
  1     2019.3.27     现场
                                     次会议     2018年度薪酬情况的议案
                                               关于2019年度日常关联交易预计及确认
                                               2018年度日常关联交易的议案

                                               关于2019年度拟新增担保额度的议案

                                               2018年度募集资金存放与使用情况的专
                                               项报告
                                               2018年度对中节能财务有限公司的风险
                                               评估报告


                                        1
                                                 2018年年度报告及摘要

                                                 2018年度内部控制自我评价报告

                                                 关于续聘2019年度财务审计机构和内部
                                                 控制审计机构的议案
                                                 关于控股股东变更关于收购涉及基本农
                                                 田相关资产的承诺函的议案

                                                 关于修订《公司章程》的议案

                                                 关于修订《监事会议事规则》的议案

                                                 2019年第一季度报告全文及正文
                              第九届监事会第九
  2     2019.4.26   通讯                         关于使用闲置募集资金进行现金管理的
                                   次会议
                                                 议案

                                                 2019年半年度报告及摘要

                                                 2019年半年度募集资金存放与使用情况

                              第九届监事会第十 的专项报告
  3     2019.8.27   现场                       2019年半年度对中节能财务有限公司的
                                    次会议
                                                 风险评估报告
                                                 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流
                                                 动资金的议案

                                                 2019年第三季度报告全文及正文
                              第九届监事会第十
  4    2019.10.28   通讯                         关于控股股东变更关于收购涉及基本农
                                  一次会议
                                                 田相关资产的承诺函的议案

      报告期内，公司监事会出席会议情况如下：
               应出席监事会    亲自出席监事       委托出席监事
监事姓名                                                              无故缺席次数
                   次数          会次数             会次数

 许耕红             4                4                   0                  0

 黄瑞增             4                4                   0                  0

 郑彩霞             4                4                   0                  0



      二、监事会的对公司特别关注事项的专项意见

      （一）关于依法运作

      2019 年度，监事会成员依法列席了公司所有的董事会会议和股东大会，对

公司的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督。监



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事会认为：公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证券法》和中国证监会、

深圳证券交易所以及《公司章程》所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控

制制度。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，不存在违反法律、法规、

公司章程或有损于公司和股东利益的行为。

    （二）关于财务情况

    监事会对 2019 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细

致、有效地监督、检查和审核。监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、

财务状况良好。2019 年度财务报告真实、公允地反映了公司的财务状况和经营

成果。立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司 2019 年财务报表出具了标准无

保留意见的审计报告，监事会认为，会计师事务所出具的审计意见和对有关事项

作出的评价是客观公正的。

    （三）关于收购、出售资产

    报告期内，公司收购、出售资产的交易价格合理，没有发现内幕交易及损害

部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。

    （四）关于关联交易

    监事会认为报告期内公司发生的关联交易均履行了必要的决策程序，交易公

平、合理，没有损害上市公司利益和中小股东利益的情况。

    （五）关于内部控制

    监事会对公司 2019 年度内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：

公司内部控制体系基本符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要求，公司已

按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的内

部控制。2019 年公司发现中节能太阳能（酒泉）发电有限公司存在违规对外担

保风险之后，进一步完善和加强了内控建设，加强了过程管理和监督，希望持续

提高内部控制的有效性及执行力。

    （六）关于对外担保



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    监事会对公司报告期内的对外担保进行了核查，报告期内，公司发生的担保

均为对子公司担保，或子公司对子公司担保，无对合并报表范围外的公司的担保，

无对关联方的担保，监事会认为公司报告期内的担保行为均履行了必要的决策程

序，严格执行了上市公司对外担保的相关规定，防控了风险。

    （七）关于资金占用

    通过核查，监事会认为：截至报告期末，公司不存在控股股东及其关联方非

经营性占用公司资金的情况。



    三、2020 年监事会工作计划

    2020 年，监事会将继续通过召开会议、实地调研、审阅报告等多种形式，

对公司规范运作进行全面监督；加强对法律法规和监管动态的了解，持续跟进行

业发展动向，加强与董事会及经营层的沟通，提高履职能力；遵照《公司章程》

和《公司监事会议事规则》的规定，提升监事会运作效率，优化监事会运作机制。

    新的一年里，公司监事会将一如既往，履行好《公司法》赋予的各项职责，

为维护公司和股东的利益及促进公司的可持续发展继续努力工作。




                                         中节能太阳能股份有限公司

                                                  监 事 会

                                               2020 年 4 月 18 日




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