中节能太阳能股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
（黄振中）
本人黄振中作为中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）的第九届
董事会独立董事，在 2019 年度任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章
程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，认真行权，
依法履职，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，较好的发挥了独立董
事的独立性和专业性作用。现就本人 2019 年度履行情况报告如下：
一、本人基本情况
黄振中，男，1964 年 12 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究
生学历，北京师范大学法学院教授。曾任河南省汝州市第一高级中学教师，中国
石油化工集团公司办公厅、资产经营管理部（企业改革部）高级经济师、副处长，
北京市金杜律师事务所、北京市德恒律师事务所律师，北京师范大学法学院院长
助理、副院长及北京师范大学法律顾问室主任，西藏自治区人民检察院副检察长、
党组成员、检委会委员（挂职），中节能太阳能科技股份有限公司独立董事，北
京利德曼生化股份有限公司独立董事，慈文传媒股份有限公司独立董事。现任北
京市京师律师事务所终身荣誉主任；北京师范大学法学院教授、博士生导师、中
国企业家犯罪预防研究中心副主任，兼任中国东盟法律合作中心副理事长、中国
能源法研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、天津仲裁委员会
仲裁员、海南仲裁委员会仲裁员；中国农业银行股份有限公司独立董事；中石化
石油机械股份有限公司独立董事；云南景谷林业股份有限公司独立董事；公司第
九董事会独立董事。
二、参加公司董事会、股东大会会议情况
1
本着勤勉尽责的态度,本人对于所有的董事会会议议案，都能够做到会议前
充分阅读，并与经营管理层保持充分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建
议，为董事会和股东大会的科学决策发挥了积极的作用。2019 年度，本人参加
会议情况如下：
（一）出席董事会情况
本年度应参加 出席现场方式 出席通讯方式
的董事会（共 召开的董事会 召开的董事会
4 次） 情况 情况 是否有连续两
现场 通讯 次未亲自出席
方式 方式 亲自 委托 亲自 委托 无故缺席次数 也未委托其他
召开 召开 出席 出席 出席 出席 董事出席的情
的董 的董 会议 会议 会议 会议 况
事会 事会 次数 次数 次数 次数
次数 次数
2 2 2 0 2 0 0 否
（二）出席股东大会情况
2018 年年度股东大会 2019 年第一次临时股东大会
未出席 未出席
报告期内，本人对董事会会议的各项议案均投了赞成票，没有发生投反对票
或弃权票的情况。报告期内，公司股东大会及董事会会议所作出的决议均符合相
关程序要求，合法有效。
三、发表独立意见情况
2019 年度，本人作为公司的独立董事就以下事项发表了独立意见和事先认
可意见:
2
独立意见内容/ 独立意见/
序号 时间 备注
事先认可内容 事先认可意见
关于 2019 年度日常关联交易预计
第九届董事会第
1 2019.3.26 及确认 2018 年度日常关联交易的 同意
八次会议
事先认可意见
关于 2018 年度对中节能财务有限
第九届董事会第
2 2019.3.26 公司的风险评估报告的事先认可 同意
八次会议
意见
关于续聘 2019 年度财务审计机构
第九届董事会第
3 2019.3.26 和内部控制审计机构的事先认可 同意
八次会议
意见
关于公司关联方资金占用和对外 第九届董事会第
4 2019.3.27 同意
担保情况的独立意见 八次会议
关于变更部分会计政策的独立意 第九届董事会第
5 2019.3.27 同意
见 八次会议
关于 2018 年度利润分配的独立意 第九届董事会第
6 2019.3.27 同意
见 八次会议
关于公司董事、监事及高级管理人 第九届董事会第
7 2019.3.27 同意
员 2018 年度薪酬情况的独立意见 八次会议
关于 2019 年度日常关联交易预计
第九届董事会第
8 2019.3.27 及确认 2018 年度日常关联交易的 同意
八次会议
独立意见
关于 2018 年度募集资金存放与使 第九届董事会第
9 2019.3.27 同意
用情况的专项报告的独立意见 八次会议
关于 2018 年度对中节能财务有限 第九届董事会第
10 2019.3.27 同意
公司的风险评估报告的独立意见 八次会议
对公司 2018 年年度报告及摘要的 第九届董事会第
11 2019.3.27 同意
独立意见 八次会议
关于 2018 年度内部控制自我评价 第九届董事会第
12 2019.3.27 同意
报告的独立意见 八次会议
关于 2019 年度拟新增担保额度的 第九届董事会第
13 2019.3.27 同意
独立意见 八次会议
关于聘请 2019 年度财务审计机构 第九届董事会第
14 2019.3.27 同意
和内部控制审计机构的独立意见 八次会议
关于公司控股股东变更关于收购
第九届董事会第
15 2019.3.27 涉及基本农田相关资产的承诺函 同意
八次会议
的独立意见
3
关于公司关联方资金占用和对外 第九届董事会第
16 2019.4.26 同意
担保情况的独立意见 九次会议
关于 2019 年第一季度报告全文和 第九届董事会第
17 2019.4.26 同意
正文的独立意见 九次会议
关于使用闲置募集资金进行现金 第九届董事会第
18 2019.4.26 同意
管理的独立意见 九次会议
关于 2019 年半年度对中节能财务
第九届董事会第
19 2019.8.26 有限公司的风险评估报告的事先 同意
十次会议
认可意见
关于控股股东及其他关联方占用
第九届董事会第
20 2019.8.27 公司资金、公司对外担保情况的专 同意
十次会议
项说明和独立意见
关于公司 2019 年半年度报告及摘 第九届董事会第
21 2019.8.27 同意
要的独立意见 十次会议
关于 2019 年半年度募集资金存放
第九届董事会第
22 2019.8.27 与使用情况的专项报告的独立意 同意
十次会议
见
关于 2019 年半年度对中节能财务
第九届董事会第
23 2019.8.27 有限公司的风险评估报告的独立 同意
十次会议
意见
关于使用部分闲置募集资金暂时 第九届董事会第
24 2019.8.27 同意
补充流动资金的独立意见 十次会议
关于公司关联方资金占用和对外 第九届董事会第
25 2019.10.28 同意
担保情况的独立意见 十一次会议
关于 2019 年第三季度报告全文和 第九届董事会第
26 2019.10.28 同意
正文的独立意见 十一次会议
关于控股股东变更关于收购涉及
第九届董事会第
27 2019.10.28 基本农田相关资产的承诺函的独 同意
十一次会议
立意见
四、作为董事会专业委员会委员的履职情况
2019 年度，本人作为提名委员会召集人，严格履行职责，对公司董事、监
事、高级管理人员的选择标准和程序提出合理的建议；作为审计与风险控制委员
会委员，在报告期及时了解、掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细
审阅相关资料，并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题进行有效沟通，
充分发挥独立董事的参与作用和监督作用。2019 年度本人参加委员会的情况如
下：
4
提名委员会 审计与风险控制委员会
本年度召 本年度召
出席次数 出席次数
开次数 开次数
1 1 4 4
五、参与年度报告审计工作的情况
2019 年度报告审计工作期间，本人根据《独立董事工作细则》、《独立董
事年报工作制度》等规定，认真参与年报审计工作，做好公司内部与外部审计的
监督、沟通与核查，通过现场考察、会议沟通等方式，参与年报审计的各个阶段，
确保公司 2019 年度报告的真实、准确、完整性。
六、对公司进行现场调查的情况
2019 年度，作为公司独立董事，本人积极与公司董事、监事、高管进行沟
通与交流，及时了解公司经营情况、财务状况及内部控制工作实施进度与效果等
情况；平时也经常通过电话、邮件等其他沟通方式与公司董秘等相关人员保持联
系，及时掌握、了解公司重大事项，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。
同时，本人随时了解公司的法律事务管理情况、内部控制监督情况，结合我个人
的专业知识，帮助企业防范经营风险。
七、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人始终勤勉尽职的履行各项职责，积极出席公司召开的相关会议，认
真审阅每项议案及相关材料，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地行使表
决权。在发表独立意见时，不受公司大股东或其他与公司存在利益关系的单位和
个人的影响，切实维护中小股东的合法权。
2、对信息披露工作的监督：报告期内，本人持续关注公司治理及信息披露
工作，督促公司严格按照《股票上市规则》、《上市公司规范运作指引》等法律、
法规和《公司章程》、《信息披露管理办法》等要求，不断规范运作，提升法人
治理水平，真实、准确、及时、完整地披露信息，切实督促上市公司履行好信息
披露等义务。
5
八、其它事项
2019 年度，本人无建议未被采纳的情况；无提议召开董事会的情况；无提
议召开股东大会的情况；无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2020 年，本人将继续勤勉尽责，利用自己的专业知识和经验为公司发展贡
献力量，为董事会的科学决策提供参考意见，确保公司整体利益和中小股东合法
权益不受损害。
中节能太阳能股份有限公司
独立董事：黄振中
2020 年 4 月 18 日
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