西南证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
关于中节能太阳能股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）、摩根士丹利华鑫证券有限
责任公司（以下简称“摩根士丹利华鑫证券”，与“西南证券”合称“独立财务
顾问”）作为中节能太阳能股份有限公司（以下简称“太阳能公司”或“公司”）
重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的持续督导机构，
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，对上市公司 2020 年度募集资金
存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证监会《关于核准重庆桐君阁股份有限公司重大资产重组及向中国节
能 环 保集团公司等发行股份购 买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2015]2923 号）核准，公司通过非公开发行人民币普通股（A 股）365,848,400
股，募集资金人民币净额 4,675,433,351.60 元（已扣除承销费用及其他上市发行
相关费用）。本次募集资金已由公司联席主承销商西南证券于 2016 年 5 月 6 日划
转至公司指定的募集资金专用账户，并经由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
予以验证，出具了《验资报告》（瑞华验字[2016]01640002 号）。公司对募集资金
采取了专户存储。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用募集资金总额为 479,495.24 万元（包括
使用置换资金 154,712.74 万元、使用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金
37,000.00 万元）；收到募集资金利息收入 1,554.19 万元，收到募集资金理财收入
10,305.17 万元，其中，本期收到募集资金利息收入 114.42 万元，收到募集资金
理财收入 342.18 万元；募集资金账户余额 7,967.05 万元（含存入暂未使用的手
续费余额 0.01 万元），其中，使用暂时闲置的募集资金购买理财产品余额为
5,500.00 万元（公司使用暂时闲置的募集资金购买理财产品事项经公司第九届董
事会第十三次会议审议通过）。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范、加强公司募集资金的管理，提高资金使用效率，促进公司健康发展，
维护全体股东的合法利益，依据有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》，
结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，并经 2016 年 3 月 18
日召开的公司第八届董事会第十次会议审议通过。具体内容详见《第八届董事会
第十次会议决议公告》（公告编号：2016-27）和 2016 年 3 月 19 日披露在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上的《募集资金管理办法》。
公司所有募集资金项目投资的支出，均需由募投项目公司每个月定期上报资
金计划和资金支付申请，由公司项目管理部初审后，报公司财务管理部及相关部
门审核，并经公司总会计师、总经理、董事长签字后，方可予以付款。公司审计
部每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查，并及时向审计与风险控制委员
会报告检查结果。
（二）募集资金的专户存储与监管情况
1、募集资金专户存储三方监管协议情况
为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益,保护投资者的
合法权益，根据《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》、《中节能太阳能股份有限公司募集资金管理办法》等规定，以及
公司《第八届董事会第八次会议决议》（公告编号 2016-07），公司与联席主承销
商西南证券、摩根士丹利华鑫证券、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路
支行、兴业银行股份有限公司北京东外支行、华夏银行股份有限公司北京分行（经
办行为北京永安支行）、国家开发银行股份有限公司分别签署了《募集资金三方
监管协议》（具体情况详见《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》
（公告编号 2016-50））。公司募集资金专户开立情况如下：
（1）开户行名称:上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行
账号: 9122 0154 8000 06609
（2）开户行名称:兴业银行股份有限公司北京东外支行
账号: 3210 80100100 2999 95
（3）开户行名称:华夏银行股份有限公司北京分行（经办行为北京永安支行）
账号: 1023 7000 0001 05740
（4）国家开发银行股份有限公司
账号: 8120 1560 0652 4536 0000
公司签署的以上三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异，以上三
方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储四方、五方监管协议签署情况
（1）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与全资子公司中节能太阳能科技有
限公司（乙方，募集配套资金投资项目实施主体的母公司，以下简称“太阳能有
限”）及联席主承销商西南证券（丁方 1）、摩根士丹利华鑫证券（丁方 2），分别
与存放募集资金的银行上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行、中国工
商银行股份有限公司北京翠微路支行签署了《募集资金四方监管协议》。开设的
专用银行账号分别为 91220154800006844 和 0200004619200327712。
（2）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能（上
海）太阳能发电有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路
支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募
集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 91220154800006965。
（3）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能（平
原）太阳能科技有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行
（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集资
金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 0200004619200328587。
（4）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳
能科技（通榆）有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行
（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集资
金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 0200004619200329365。
（5）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳
能科技（镇赉）有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行
（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集资
金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 0200004619200329489。
（6）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能（怀
来）光伏农业科技有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支
行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集
资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 0200004619200329117。
（7）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能浙江
太阳能科技有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行（丁
方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集资金五
方监管协议》。开设的专用银行账号为 0200004619200328614。
（8）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能（新
泰）太阳能科技有限公司（丙方）、中国工商银行股份有限公司北京翠微路支行
（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集资
金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 0200004619200328463。
（9）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太阳
能科技哈密有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支行
（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集资
金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 91220154800006852。
（10）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能腾
格里太阳能科技有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路
支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募
集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 91220154800006885。
（11）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能甘
肃武威太阳能发电有限公司民勤分公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公
司北京永定路支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）
签署了《募集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 91220154800006916。
（12）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能贵
溪太阳能科技有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支
行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集
资 金 五 方 监 管 协 议 》。 开 设 的 专 用 银 行 账 号 为 91220154800007058 和
91220154800007040。
（13）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太
阳能科技轮台有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支
行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集
资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 91220154800006877。
（14）2016 年 6 月 21 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太
阳能科技霍尔果斯有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定
路支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募
集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 91220154800006869。
（15）2017 年 5 月 16 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太
阳能科技巢湖有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支
行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募集
资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 91220154800008987。
（16）2017 年 5 月 16 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太
阳能科技寿县有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定路支
行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2 ） 签 署 了《募
集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 91220154800009078。
（17）2017 年 5 月 16 日，公司（甲方）与太阳能有限（乙方）、中节能太
阳能科技（安徽）有限公司（丙方）、上海浦东发展银行股份有限公司北京永定
路支行（丁方）、西南证券（戊方 1）、摩根士丹利华鑫证券（戊方 2）签署了《募
集资金五方监管协议》。开设的专用银行账号为 91220154800008962。
公司签署的以上四方、五方监管协议参考三方监管协议范本，且不存在重大
差异，四方、五方监管协议的履行不存在问题。
3、募集资金账户存储情况
单位：万元
账户余额（截止
序号 项目名称 实施主体 募集资金监管银行 账号 2020 年 12 月 31
日）
孪井滩三期 50 兆 上海浦东发展银行
中节能腾格里太阳 9122 0154
1 瓦光伏并网发电 股份有限公司北京 0.00
能科技有限公司 8000 06885
项目 永定路支行
民勤 100 兆瓦光 中节能甘肃武威太 上海浦东发展银行
9122 0154
2 伏并网发电项目 阳能发电有限公司 股份有限公司北京 0.07
8000 06916
一期 30 兆瓦 民勤分公司 永定路支行
中节能四师 63 团 上海浦东发展银行
中节能太阳能科技 9122 0154
3 二期 20 兆瓦光伏 股份有限公司北京 0.00
霍尔果斯有限公司 8000 06869
发电项目 永定路支行
上海浦东发展银行
哈密 50 兆瓦光伏 中节能太阳能科技 9122 0154
4 股份有限公司北京 0.16
发电项目 哈密有限公司 8000 06852
永定路支行
上海浦东发展银行
轮台二期 30 兆瓦 中节能太阳能科技 9122 0154
5 股份有限公司北京 0.11（注 1）
光伏发电项目 轮台有限公司 8000 06877
永定路支行
上海广电电气 5 上海浦东发展银行
中节能（上海）太阳 9122 0154
6 兆瓦分布式屋顶 股份有限公司北京 0.00
能发电有限公司 8000 06965
光伏发电项目 永定路支行
上海浦东发展银行
贵溪一期 20 兆瓦 中节能贵溪太阳能 9122 0154
7 股份有限公司北京 0.05
光伏电站项目 科技有限公司 8000 07058
永定路支行
上海浦东发展银行
贵溪二期 50 兆瓦 中节能贵溪太阳能 9122 0154
8 股份有限公司北京 0.46
光伏电站项目 科技有限公司 8000 07040
永定路支行
吉林镇赉 49.8 兆 中国工商银行股份 0200 0046
中节能太阳能科技
9 瓦光伏并网发电 有限公司北京公主 1920 0329 0.16
（镇赉）有限公司
项目 坟支行 489
中国工商银行股份 0200 0046
嘉兴 30 兆瓦光伏 中节能浙江太阳能
10 有限公司北京公主 1920 0328 16.40
并网发电项目 科技有限公司
坟支行 614
账户余额（截止
序号 项目名称 实施主体 募集资金监管银行 账号 2020 年 12 月 31
日）
中国工商银行股份 0200 0046
中节能新泰 20 兆 中节能（新泰）太阳
11 有限公司北京公主 1920 0328 0.02
瓦光伏发电项目 能科技有限公司
坟支行 463
平原 40 兆瓦光伏 中国工商银行股份 0200 0046
中节能（平原）太阳
12 农业科技大棚一 有限公司北京公主 1920 0328 0.17
能科技有限公司
期 20 兆瓦 坟支行 587
怀来 20 兆瓦光伏 中国工商银行股份 0200 0046
中节能（怀来）光伏
13 农业科技大棚并 有限公司北京公主 1920 0329 0.04
农业科技有限公司
网发电项目 坟支行 117
中节能吉林通榆 中国工商银行股份 0200 0046
中节能太阳能科技
14 49.8 兆瓦地面光 有限公司北京公主 1920 0329 0.00
（通榆）有限公司
伏发电项目 坟支行 365
中节能巢湖二期 上海浦东发展银行
中节能太阳能科技 9122 0154
15 20MWp 光伏发电 股份有限公司北京 0.12
巢湖有限公司 8000 08987
项目 永定路支行
中节能寿县正阳 上海浦东发展银行
中节能太阳能科技 9122 0154
16 关一期 20 兆瓦光 股份有限公司北京 0.07
寿县有限公司 8000 09078
伏发电项目 永定路支行
中节能埇桥朱仙
上海浦东发展银行
庄采煤沉陷区 70 中节能太阳能科技 9122 0154
17 股份有限公司北京 3.05
兆瓦水面光伏发 （安徽）有限公司 8000 08962
永定路支行
电项目
上海浦东发展银行
中节能太阳能科 中节能太阳能科技 9122 0154
18 股份有限公司北京 0.27
技有限公司专户 有限公司 8000 06844
永定路支行
中国工商银行股份 0200 0046
中节能太阳能科 中节能太阳能科技
19 有限公司北京公主 1920 0327 0.04
技有限公司专户 有限公司
坟支行 712
上海浦发发展银行
中节能太阳能股 中节能太阳能股份 9122 0154
20 股份有限公司北京 5,706.13
份有限公司专户 有限公司 8000 06609
永定路支行
3210 8010
中节能太阳能股 中节能太阳能股份 兴业银行股份有限
21 0100 2999 66.12
份有限公司专户 有限公司 公司北京东外支行
95
中节能太阳能股 中节能太阳能股份 华夏银行股份有限 1023 7000
22 2,141.25
份有限公司专户 有限公司 公司北京永安支行 0001 05740
国家开发银行股份 8120 1560
中节能太阳能股 中节能太阳能股份
23 有限公司北京市分 0652 4536 32.35
份有限公司专户 有限公司
行 0000
账户余额（截止
序号 项目名称 实施主体 募集资金监管银行 账号 2020 年 12 月 31
日）
合计 7,967.05
注 1：账户余额含存入暂未使用的手续费余额 0.01 万元。
注 2：合计数与各加计数直接相加之和在尾数上的差异系由于四舍五入造成。
三、2020 年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
详见附件 1：2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司未发生募集资金投资项目的实施地点、实施
方式变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016 年 6 月 16 日，公司第八届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
人民币 146,586.62 万元置换预先投入募集资金投资项目的同等金额自筹资金。具
体内容详见公司于 2016 年 6 月 17 日披露的《第八届董事会第十四次会议决议公
告》（公告编号：2016-56）、《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹
资金的公告》（公告编号：2016-60）和《关于使用募集资金置换预先已投入募投
项目的自筹资金的补充公告》（公告编号：2016-61）。
2017 年 5 月 12 日，公司第八届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用
募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
人民币 8,126.11 万元置换预先投入到变更为募集资金投资项目的同等金额自筹
资金。具体内容详见公司于 2017 年 5 月 13 日披露的《第八届董事会第二十次会
议决议公告》（公告编号：2017-25）、《关于使用募集资金置换预先已投入募投项
目的自筹资金的公告》（公告编号：2017-29）。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
2020 年 7 月 28 日，公司召开第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意使用 5 亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相
关的生产经营，期限自公司第九届董事会第十四次会议审议通过之日起 12 个月。
具体内容详见公司于 2020 年 7 月 29 日披露的《第九届董事会第十四次会议决议
公告》（公告编号：2020-32）、《第九届监事会第十四次会议决议公告》（公告编
号：2020-33）、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编
号：2020-34）及其他相关文件。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金临时性补充流动资金金额
为人民币 37,000.00 万元。
（五）节余募集资金使用情况
2020 年度公司没有节余募集资金使用的情况。
（六）超募资金使用情况
2020 年度公司没有超募集资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
2020 年 4 月 27 日，公司第九届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在第九届董事会第十三次会议审议通
过之日起 12 个月内，授权公司管理层行使任一日不超过 5 亿元（含）、单笔产品
不超过 5 亿元（含）暂时闲置募集资金进行现金管理的决策权，其权限包括但不
限于选择合格的产品发行主体、确定金额、选择产品、签署相关合同或协议等，
由公司财务管理部负责具体组织实施，在授权期限及额度范围内，资金可以滚动
使用。具体内容详见公司于 2020 年 4 月 29 日披露的《第九届董事会第十三次会
议决议公告》（公告编号：2020-18）和《关于使用闲置募集资金进行现金管理的
公告》（公告编号：2020-21）。
2020 年公司使用闲置募集资金购买理财产品的详情如下：
单位：万元
资金来 现金管理 到期日 实际收 实际投
银行 产品名称 产品类型 起始日期
源 金额 期 回本金 资收益
2,500.00
闲置募 浦发银行北京 现金管理 保证收益 2019 年 8 （5,500
8,000.00 T+1 110.90
集资金 永定路支行 1号 型 月 19 日 万元未赎
回）
企业金融
闲置募 兴业银行北京 保本浮动 2020 年 1 2020 年 3
结构性存 6,000.00 6,000.00 23.74
集资金 东外支行 收益型 月 20 日 月 3 日
款
企业金融
闲置募 兴业银行北京 保本浮动 2020 年 3 2020 年 5
结构性存 6,000.00 6,000.00 32.24
集资金 东外支行 收益型 月9日 月6日
款
企业金融
闲置募 兴业银行北京 保本浮动 2020 年 5 2020 年 6
结构性存 6,000.00 6,000.00 23.54
集资金 东外支行 收益型 月 7 日 月 22 日
款
慧盈人民
闲置募 华夏银行北京 币单位结 保本浮动 2020 年 1 2020 年 3
6,000.00 6,000.00 23.34
集资金 永安支行 构性存款 收益型 月 20 日 月 3 日
产品
慧盈人民
闲置募 华夏银行北京 币单位结 保本浮动 2020 年 3 2020 年 5
6,000.00 6,000.00 31.67
集资金 永安支行 构性存款 收益型 月9号 月6日
产品
慧盈人民
闲置募 华夏银行北京 币单位结 保本浮动 2020 年 5 2020 年 6
6,000.00 6,000.00 24.63
集资金 永安支行 构性存款 收益型 月 7 号 月 22 日
产品
慧盈人民
闲置募 华夏银行北京 币单位结 保本浮动 2020 年 6 2020 年 8
5,000.00 5,000.00 20.80
集资金 永安支行 构性存款 收益型 月 23 日 月 10 日
产品
慧盈人民
闲置募 华夏银行北京 币单位结 保本浮动 2020 年 8 2020 年 9
10,000.00 10,000.00 25.42
集资金 永安支行 构性存款 收益型 月 12 日 月 14 日
产品
慧盈人民
2020 年
闲置募 华夏银行北京 币单位结 保本浮动 2020 年 9
10,000.00 10 月 20 10,000.00 25.90
集资金 永安支行 构性存款 收益型 月 15 日
日
产品
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为人民
币 5,500.00 万元。
（八）募集资金使用的其他情况
2020 年度公司没有募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
2017 年 3 月 16 日召开的公司第八届董事会第十八次会议、2017 年 4 月 13
日召开的公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议
案》，公司对原募集资金投资项目中的“吉林镇赉 49.8 兆瓦光伏并网发电项目”、
“扬州 9.71 兆瓦分布式屋顶光伏发电项目”和“中节能吉林通榆 49.8 兆瓦地面光伏
发 电 项目” 的募集资 金用途进行变 更，三 个项目尚未投 入的募 集资金中的
710,000,000.00 元，用于投资建设“中节能埇桥朱仙庄采煤沉陷区 70 兆瓦水面光
伏发电项目”、“中节能巢湖二期 20 兆瓦光伏发电项目”、“中节能寿县正阳关一
期 20 兆瓦光伏发电项目”及收购杭州风凌电力科技有限公司持有的嘉善舒能新
能源科技有限公司 100%股权（详细情况请参考公司《关于变更募集资金用途的
公告》（公告编号 2017-12））。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况见附
件 2：2016 年非公开发行股票变更募集资金投资项目情况表。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
2020 年度，除上述变更募集资金投资项目情况外，公司没有募集资金投资
项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司 2016 年 10 月至 12 月间、2017 年、2018 年 7 月 10 日前未对闲置募集
资金购买理财产品进行临时披露，公司已根据《上市公司信息披露管理办法》自
2018 年 7 月 10 日起对闲置募集资金购买理财产品情况进行临时披露。2017 年 5
月，公司使用募集资金置换相关募投项目前期投入 8,126.11 万元，置换不及时。
公司再次认真学习相关监管要求，避免类似情况发生。
2020 年度，公司已披露的募集资金使用相关信息，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《中节能太阳能股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《关于中节能
太阳能股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》
（信会师报字[2021]第 ZG11049 号），报告认为，太阳能公司 2020 年度募集资金
存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
［2012］44 号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及
《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告格式（2021
年修订）》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了太阳能公司 2020 年度募
集资金存放与使用情况。
七、独立财务顾问核查意见
独立财务顾问对太阳能 2020 年度募集资金的使用情况进行了核查，主要核
查手段包括：获取和审阅太阳能董事会出具的《中节能太阳能股份有限公司 2020
年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的《关于中节能太阳能股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况专
项报告的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZG11049 号）、公司募集资金使用相关
的三会文件、合同及募集资金存储专户的银行对账单等资料，询问募集资金使用
情况等。
经核查，独立财务顾问认为：太阳能 2020 年度募集资金存放与使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规
的相关规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，公司及时、真实、准确、
完整披露募集资金的存放与使用情况。
（以下无正文）
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任
公司关于中节能太阳能股份有限公司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项
核查意见》的盖章页）
西南证券股份有限公司
2021 年 4 月 28 日
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任
公司关于中节能太阳能股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项
核查意见》的盖章页）
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司
2021 年 4 月 28 日
附件 1：2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币万元
募集资金总额 475,602.92 本年度投入募集资金总额 48,441.33
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 71,000.00 已累计投入募集资金总额 479,495.24
累计变更用途的募集资金总额比例 14.93%
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度实现 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投资 本年度投入
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 计投入金额 资进度(3) 定可使用状 的效益（净 到预计 是否发生重
诺投资总额 总额(1) 金额
分变更） (2) ＝(2)/(1) 态日期 利润） 效益 大变化
承诺投资项目
1.孪井滩三期 50 兆瓦光伏并网发电
否 35,333.80 35,333.80 709.62 32,342.94 91.54% 2016 年 12 月 255.01 否 否
项目
2.吉林镇赉 49.8 兆瓦光伏并网发电
是 42,627.75 8,827.75 251.86 8,717.69 98.75% 2016 年 07 月 533.76 是 否
项目
3.嘉兴 30 兆瓦光伏并网发电项目 否 25,206.15 25,206.15 0.13 23,878.18 94.73% 2016 年 05 月 1,571.63 是 否
4.民勤 100 兆瓦光伏并网发电项目
否 22,455.95 22,455.95 457.34 22,029.50 98.10% 2016 年 07 月 1,830.22 是 否
一期 30 兆瓦
5.中节能新泰 20 兆瓦光伏发电项目 否 14,601.61 14,601.61 0.01 12,456.69 85.31% 2015 年 07 月 965.81 是 否
6.贵溪一期 20 兆瓦光伏电站项目 否 14,145.22 14,145.22 363.01 14,051.05 99.33% 2016 年 06 月 664.66 是 否
7.贵溪二期 50 兆瓦光伏电站项目 否 40,251.61 40,251.61 1,770.07 34,949.14 86.83% 2018 年 04 月 4,845.00 是 否
8.平原 40 兆瓦光伏农业科技大棚一
否 19,502.87 19,502.87 402.86 19,502.34 100.00% 2016 年 06 月 1,106.68 是 否
期 20 兆瓦
9.怀来 20 兆瓦光伏农业科技大棚并
否 20,000.00 20,000.00 0.12 17,995.47 89.98% 2016 年 07 月 527.15 否 否
网发电项目
10.扬州 9.71 兆瓦分布式屋顶光伏
是 8,340.16 0 是
发电项目
11.上海广电电气 5 兆瓦分布式屋顶
否 3,967.44 3,967.44 0.05 3,542.74 89.30% 2015 年 12 月 147.24 否 否
光伏发电项目
12.中节能吉林通榆 49.8 兆瓦地面
是 43,527.44 14,667.60 0.02 12,225.59 83.35% 2016 年 09 月 449.97 否 否
光伏发电项目
13.中节能四师 63 团二期 20 兆瓦光
否 17,180.32 17,180.32 0.00 14,189.82 82.59% 2017 年 11 月 911.89 是 否
伏发电项目
14.哈密 50 兆瓦光伏发电项目 否 42,437.17 42,437.17 0.06 38,866.36 91.59% 2018 年 02 月 3,615.97 是 否
15.轮台二期 30 兆瓦光伏发电项目 否 26,025.46 26,025.46 50.00 19,848.29 76.26% 2016 年 09 月 1,297.73 是 否
16.中节能巢湖二期 20MWp 光伏发
否 12,800.00 0.06 10,664.83 83.32% 2018 年 07 月 413.22 否 否
电项目
17.中节能寿县正阳关一期 20 兆瓦
否 11,500.00 2,659.02 9,590.67 83.40% 2018 年 12 月 -749.65 否 否
光伏发电项目
18.中节能埇桥朱仙庄采煤沉陷区
否 27,700.00 0.06 26,984.38 97.42% 2018 年 10 月 2,583.06 是 否
70 兆瓦水面光伏发电项目
19.收购嘉善舒能新能源科技有限
否 19,000.00 4,776.85 18,983.06 99.91% 2017 年 01 月 3,349.43 是 否
公司 100%股权
承诺投资项目小计 375,602.95 375,602.95 11,441.14 340,818.74 24,318.78 - -
补充流动资金 99,999.97 99,999.97 0.19 101,676.50
超募资金投向 无
归还银行贷款（如有） 无
临时补充流动资金 37,000.00 37,000.00
超募资金投向小计 无
合计 475,602.92 475,602.92 48,441.33 479,495.24 24,318.78
1、孪井滩三期 50 兆瓦光伏并网发电项目
该项目 2014 年 2 月 18 日获得阿拉善发改委《备案受理确认书》（阿发改基础备字[2014]004 号），要求孪井滩三期 50 兆瓦光伏
并网发电项目按照备案要求积极开展相关建设工作，公司按照备案规模进行了建设。该项目截至目前已全部并网，其中：一期
10 兆瓦于 2015 年 12 月 26 日并网，并网电价 0.9 元/度；二期 10 兆瓦于 2019 年 6 月 29 日并网，并网电价 0.5 元/度；三期 30
兆瓦于 2021 年 4 月 1 日并网，电价批复正在审批过程中。
2、怀来 20 兆瓦光伏农业科技大棚并网发电项目
该项目 2020 年度因疫情、限电的原因，影响营业收入；2020 年度农业大棚进行了维修，增加了营业成本，另，该项目本报告
期农业收入未达到预定目标。
3、上海广电电气 5 兆瓦分布式屋顶光伏发电项目
该项目由于客户端电表计量不准确，导致客户 2020 年前累计向上海公司多结算电费 156.51 万元，2020 年 1 月双方发现该问题
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 并相互核对之后，约定将多结算的电费通过逐月调减 2020 年的发电收入来解决，截至 2020 年 12 月 31 日，已调减完全部金额
156.51 万元。
4、中节能吉林通榆 49.8 兆瓦地面光伏发电项目
该项目中的 20 兆瓦发电项目使用募集资金，其中 10 兆瓦项目已并网运行，另外 10 兆瓦于 2020 年 12 月 24 日并网。即，并网
时间延后导致未达到预计效益。
5、中节能巢湖二期 20MWp 光伏发电项目
该项目未取得国家可再生能源补贴指标，项目电价按 0.6344 元/千瓦时结算（其中脱硫煤标杆电价 0.3844 元/千瓦时、市补 0.25
元/千瓦时），可研电价按 1.23 元/千瓦时计算。
6、中节能寿县正阳关一期 20 兆瓦光伏发电项目
该项目未全部取得国家可再生能源补贴指标，项目电价按脱硫煤标杆电价 0.3844 元/千瓦时结算，可研电价按 0.98 元/千瓦时结
算。
2014 年 8 月 1 日，中节能太阳能科技有限公司收到《扬州市发改委关于中节能太阳能科技扬州有限公司 9.71MWp 分布式太阳
能光伏发电项目备案的通知》（扬发改许发[2014]552 号），获准开展扬州 9.71 兆瓦分布式屋顶光伏发电项目前期工作。该项
项目可行性发生重大变化的情况说明 目推进过程中，经过不断沟通和反复论证，项目业主方江苏省扬州市扬州龙川钢管有限公司对原合同约定的电价存在异议，导
致项目电价存在不确定性，经分析将导致项目收益率比原测算值下降 1%左右，项目收益受影响较大。另外，江苏省扬州市扬
州龙川钢管有限公司对该项目积极性降低，项目推进困难，实施存在一定风险。公司研究决定终止该项目投资建设。2017 年 3
月 16 日召开的公司第八届董事会第十八次会议、2017 年 4 月 13 日召开的公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于变更募
集资金用途的议案》，公司对原募集资金投资项目中的“扬州 9.71 兆瓦分布式屋顶光伏发电项目”的募集资金用途进行变更（详
细情况请参见公司《关于变更募集资金用途的公告》（公告编号 2017-12））。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
经公司第八届董事会第十四次会议审议通过，公司以募集资金置换预先已投入的自筹资金人民币1,465,866,229.53元（截至2016
年12月31日已置换完成1,465,866,229.53元），瑞华会计师事务所出具了鉴证报告，具体情况详见公司2016年6月17日刊登在巨
潮资讯网上的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
募集资金投资项目先期投入及置换情况
经公司第八届董事会第二十次会议，公司使用募集资金置换预先投入到变更为募集资金投资项目的同等金额自筹资金人民币
81,261,131.17 元，瑞华会计师事务所出具了鉴证报告，具体情况详见公司 2017 年 5 月 13 日刊登在巨潮资讯网上的《以自筹资
金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
2020年7月28日，公司召开第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意使用5亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，期限
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 自公司第九届董事会第十四次会议审议通过之日起12个月。具体内容详见公司于2020年7月29日披露的《第九届董事会第十四
次会议决议公告》（公告编号：2020-32）、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2020-34）。
截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金临时性补充流动资金金额为人民币37,000.00万元。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
2020 年 4 月 27 日，公司召开第九届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在
董事会审议通过之日起 12 个月内，授权公司管理层行使不超过 5 亿元（含）、其中单笔产品不超过 5 亿元（含）暂时闲置募集
资金进行现金管理的决策权，其权限包括但不限于选择合格的产品发行主体、确定金额、选择产品、签署相关合 同或协议等，
尚未使用的募集资金用途及去向
由公司财务管理部负责具体组织实施，在授权期限及额度范围内，资金可以滚动使用。具体内容详见公司于 2020 年 4 月 29 日
披露的《第九届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2020-18）和《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告
编号：2020-21）。截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为人民币 5,500.00 万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
注：根据《重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》募投项目预期收益分预计营业收入与预计净利润两项指标，因系统原因列示净利润指标。
附件 2：2016 年非公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
金额单位：人民币万元
变更后项目拟投 截至期末实际 截至期末投 项目达到预 变更后的项目
本报告期实际 本报告期实 是否达到
变更后的项目 对应的原承诺项目 入募集资金总额 累计投入金额 资进度 定可使用状 可行性是否发
投入金额 现的效益 预计效益
(1) (2) (3)=(2)/(1) 态日期 生重大变化
中节能埇桥朱仙庄采煤 1.吉林镇赉 49.8 兆
沉陷区70兆瓦水面光伏 瓦光伏并网发电项 27,700.00 0.06 26,984.38 97.42% 2018 年 10 月 2,583.06 是 否
发电项目 目
中节能巢湖二期20兆瓦 2.扬州 9.71 兆瓦分
12,800.00 0.06 10,664.83 83.32% 2018 年 7 月 413.22 否 否
光伏发电项目 布式屋顶光伏发电
中节能寿县正阳关一期 项目
11,500.00 2,659.02 9,590.67 83.40% 2018 年 12 月 -749.65 否 否
20兆瓦光伏发电项目 3.中节能吉林通榆
收购嘉善舒能新能源科 49.8 兆瓦地面光伏
19,000.00 4,776.85 18,983.06 99.91% 2017 年 1 月 3,349.43 是 否
技有限公司100%股权 发电项目
合计 -- 71,000.00 7,435.99 66,222.94 -- -- 5,596.06 -- --
一、变更原因
1、吉林镇赉 49.8 兆瓦光伏并网发电项目
2013 年 11 月 1 日，公司下属子公司收到《吉林省能源局关于同意镇赉黑渔泡镇 49.8MW 光伏并网项目开展前期工作的批复》（吉能新能〔2013〕319 号），
获准开展镇赉县黑渔泡镇 4.98 万千瓦光伏并网发电项目前期工作。在项目实际建设过程中，当地政府主管部门将指标发放方式调整为分批发放。经预计，
变更原因、决策程序及 项目短期内可建设规模无法达到原承诺。目前该项目已投资建设 10MW，未投入部分需等待指标获取后实施。为提高募集资金使用效率，公司调整该项
信息披露情况说明(分具 目尚未投入的募集资金用于投资建设其他项目。
体项目) 2、扬州 9.71 兆瓦分布式屋顶光伏发电项目
2014 年 8 月 1 日，公司下属子公司收到《扬州市发改委关于中节能太阳能科技扬州有限公司 9.71MWp 分布式太阳能光伏发电项目备案的通知》（扬发改
许发[2014]552 号），获准开展扬州 9.71 兆瓦分布式屋顶光伏发电项目前期工作。该项目推进过程中，经过不断沟通和反复论证，项目业主方江苏省扬州
市扬州龙川钢管有限公司对原合同约定的电价存在异议，导致项目电价存在不确定性，经分析将导致项目收益率比原测算值下降 1%左右，项目收益受
影响较大。另外，江苏省扬州市扬州龙川钢管有限公司对该项目积极性降低，项目推进困难，实施存在一定风险。公司研究决定终止该项目投资建设。
3、中节能吉林通榆 49.8 兆瓦地面光伏发电项目
2013 年 11 月 1 日，公司下属子公司收到《吉林省能源局关于同意通榆县开通镇 49.8MW 光伏并网发电项目开展前期工作的批复》（吉能新能〔2013〕317
号），获准开展通榆县开通镇 49.8MW 光伏并网发电项目前期工作。在项目实际建设过程中，当地政府主管部门将指标发放方式调整为分批发放。经预
计，项目短期内可建设规模无法达到原承诺。目前该项目已投资建设 20MW，未投入部分需等待指标获取后实施。为提高募集资金使用效率，公司调整
该项目尚未投入的募集资金用于投资建设其他项目。
二、决策程序
经公司 2017 年 3 月 16 日召开的第八届董事会第十八次会议、第八届监事会第十三次会议及 2017 年 4 月 13 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过。
三、信息披露
2017 年 3 月 18 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于变更募集资金用途
的公告》（公告编号：2017-12）
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因(分具 见上文“募集资金使用情况对照表”。
体项目)
变更后的项目可行性发
不适用
生重大变化的情况说明
