中节能太阳能股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
（卢建平）
本人卢建平作为中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）的第十届
董事会独立董事，从 2021 年 5 月 27 日任职以来，严格按照《公司法》、《证券
法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、
法规及《公司章程》、《独立董事工作细则》的规定和要求，秉承对公司和全体
股东负责的精神，诚实、勤勉、独立地履行独立董事的职责，充分发挥自身的专
业优势，积极关注和参与研究公司的发展，认真审慎地行使公司和股东赋予的权
利，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2021 年度
履职情况报告如下：
一、本人基本情况
卢建平，男，1963 年 12 月出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士学位。
曾任中国人民大学刑事法律科学研究中心执行主任、教授、博导，北京师范大学
刑事法律科学研究院常务副院长、教授、博导，北京师范大学法学院院长、教授、
博导，杭州星建律师事务所主任、律师，北京市海淀区检察院副检察长，最高人
民法院刑三庭副庭长。现任公司独立董事，北京师范大学法学院教授。
二、出席董事会、股东大会会议情况
2021 年度，在本人任职期间公司共召开了 7 次董事会会议，共召开了 2 次
股东大会。本人按时亲自出席了各次董事会会议，没有缺席或连续两次未亲自出
席会议的情况。出席会议具体情况如下：
（一）出席董事会情况
1
本年度应参加 出席现场与视 出席通讯方式
的董事会（共 频方式召开的 召开的董事会
7 次） 董事会情况 情况 是否有连续两
现场 通讯 次未亲自出席
方式 方式 亲自 委托 亲自 委托 无故缺席次数 也未委托其他
召开 召开 出席 出席 出席 出席 董事出席的情
的董 的董 会议 会议 会议 会议 况
事会 事会 次数 次数 次数 次数
次数 次数
2 5 2 0 5 0 0 否
（二）出席股东大会情况
2021 年第二次临时股东大会 2021 年第三次临时股东大会
未出席 未出席
本人本着勤勉务实的态度和诚信负责的原则，对董事会审议的相关议案均进
行了认真阅读并仔细研究，与公司经营管理层保持充分沟通，充分运用本人的专
业知识，以谨慎的态度行使表决权，对各事项做出了明确独立的判断。本人认为
公司董事会、股东大会的召集和召开程序合法合规，重大事项均履行了相关审批
程序，合法有效，故对 2021 年度第十届董事会审议的各项议案均投了赞成票，
没有提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
三、发表独立意见和事先认可意见情况
2021 年度，本人对公司重大事项进行了认真研究、审慎考虑，发表了共计
41 项专业性独立意见以及事前认可意见，具体如下：
2
独立意见内容/ 独立意见/
序号 时间 备注
事先认可内容 事先认可意见
关于选举公司第十届董事会董 第十届董事会
1 2021.05.28 同意
事长的独立意见 第一次会议
关于聘任公司总经理的独立意 第十届董事会
2 2021.05.28 同意
见 第一次会议
关于聘任公司其他高级管理人 第十届董事会
3 2021.05.28 同意
员的独立意见 第一次会议
关于聘任公司董事会秘书的独 第十届董事会
4 2021.05.28 同意
立意见 第一次会议
关于选举公司第十届董事会各 第十届董事会
5 2021.05.28 同意
专业委员会委员的独立意见 第一次会议
关于 2021 年半年度对中节能财
第十届董事会
6 2021.08.24 务有限公司的风险评估报告的 同意
第二次会议
事先认可意见
关于控股股东及其他关联方占
第十届董事会
7 2021.08.24 用公司资金、公司对外担保情 同意
第二次会议
况的独立意见
关于公司 2021 年半年度报告及 第十届董事会
8 2021.08.24 同意
摘要的独立意见 第二次会议
关于 2021 年半年度对中节能财
第十届董事会
9 2021.08.24 务有限公司的风险评估报告的 同意
第二次会议
独立意见
关于首次调整 2020 年股票期权 第十届董事会
10 2021.08.24 同意
激励计划行权价格的独立意见 第二次会议
关于公司公开发行绿色公司债 第十届董事会
11 2021.08.24 同意
券的独立意见 第二次会议
12 2021.09.29 关于公司非公开发行股票方案 同意 第十届董事会
3
的事前认可意见 第三次会议
关于公司非公开发行股票预案 第十届董事会
13 2021.09.29 同意
的事前认可意见 第三次会议
关于公司非公开发行股票募集
第十届董事会
14 2021.09.29 资金使用可行性分析报告的事 同意
第三次会议
前认可意见
关于公司非公开发行 A 股股
第十届董事会
15 2021.09.29 票涉及关联交易事项的事前认 同意
第三次会议
可意见
关于公司与发行对象签署《关
于非公开发行股票之附条件生 第十届董事会
16 2021.09.29 同意
效的股份认购协议》的事前认 第三次会议
可意见
关于提请股东大会批准中国节
能环保集团有限公司及其一致 第十届董事会
17 2021.09.29 同意
行动人免于以要约方式增持公 第三次会议
司股份的事前认可意见
关于与中节能财务有限公司签
第十届董事会
18 2021.09.29 署《金融服务协议》关联交易 同意
第三次会议
的事前认可意见
关于《关联存贷款等金融业务
第十届董事会
19 2021.09.29 风险评估报告》的事前认可意 同意
第三次会议
见
关于转让子公司股权暨关联交 第十届董事会
20 2021.09.29 同意
易的事先认可意见 第三次会议
关于公司非公开发行股票方案 第十届董事会
21 2021.09.29 同意
的独立意见 第三次会议
4
关于公司符合非公开发行 A 股 第十届董事会
22 2021.09.29 同意
股票条件的独立意见 第三次会议
关于公司非公开发行股票预案 第十届董事会
23 2021.09.29 同意
的独立意见 第三次会议
关于公司非公开发行股票募集
第十届董事会
24 2021.09.29 资金使用可行性分析报告的独 同意
第三次会议
立意见
关于公司前次募集资金使用情 第十届董事会
25 2021.09.29 同意
况报告的独立意见 第三次会议
关于公司非公开发行 A 股股票 第十届董事会
26 2021.09.29 同意
涉及关联交易事项的独立意见 第三次会议
关于公司与发行对象签署《关
于非公开发行股票之附条件生 第十届董事会
27 2021.09.29 同意
效的股份认购协议》的独立意 第三次会议
见
关于提请股东大会批准中国节
能环保集团有限公司及其一致 第十届董事会
28 2021.09.29 同意
行动人免于以要约方式增持公 第三次会议
司股份的独立意见
关于公司非公开发行 A 股股票
第十届董事会
29 2021.09.29 摊薄即期回报及填补措施与相 同意
第三次会议
关主体承诺的独立意见
关于公司未来三年（2021-2023 第十届董事会
30 2021.09.29 同意
年）股东回报规划的独立意见 第三次会议
关于提请股东大会授权董事会
及董事会转授权董事长全权办 第十届董事会
31 2021.09.29 同意
理本次非公开发行 A 股股票具 第三次会议
体事宜的独立意见
5
关于与中节能财务有限公司签
第十届董事会
32 2021.09.29 署《金融服务协议》关联交易 同意
第三次会议
的独立意见
关于《关联存贷款等金融业务 第十届董事会
33 2021.09.29 同意
风险评估报告》的独立意见 第三次会议
关于转让子公司股权暨关联交 第十届董事会
34 2021.09.29 同意
易的独立意见 第三次会议
第十届董事会
35 2021.09.29 关于调整董事薪酬的独立意见 同意
第三次会议
关于公司《经理层成员任期制
第十届董事会
36 2021.09.29 和契约化管理办法》等办法的 同意
第三次会议
独立意见
关于控股股东及其他关联方占
第十届董事会
37 2021.10.22 用公司资金、公司对外担保情 同意
第四次会议
况的独立意见
关于 2021 年第三季度报告的独 第十届董事会
38 2021.10.22 同意
立意见 第四次会议
关于变更部分会计估计的独立 第十届董事会
39 2021.10.22 同意
意见 第四次会议
关于公司下属子公司开展
第十届董事会
40 2021.12.8 售后回租融资租赁暨关联交易 同意
第六次会议
的事先认可意见
关于公司下属子公司开展售后
第十届董事会
41 2021.12.8 回租融资租赁暨关联交易的独 同意
第六次会议
立意见
四、作为董事会专业委员会委员的履职情况
本人担任公司第十届董事会提名委员会召集人、审计与风险控制委员会委员。
2021 年度，在任职期间内，本人积极参加各项会议及培训活动，积极履行独立
6
董事职责。作为提名委员会召集人，严格履行职责，对公司董事、监事、高级管
理人员的选择标准和程序提出合理的建议；作为审计与风险控制委员会委员，本
人认真审议公司定期报告、会计政策变更、关联交易等事项，认真听取 2021 年
度公司经营情况、财务工作、内部审计工作，积极参与讨论、提出合理意见，切
实发挥独立董事的监督作用。2021 年度本人参加委员会的情况如下：
提名委员会 审计与风险控制委员会
应出席次数 出席次数 应出席次数 出席次数
0 0 5 5
五、对公司进行现场调查的情况
在 2021 年度任职期间，本人参加董事会会议的时候，对公司进行现场考察，
同时通过视频会议、邮件等方式对公司进行检查，详细了解公司生产经营情况、
管理和内部控制等制度建设和执行情况、财务状况以及规范运作情况等。本人积
极与公司其他董事、监事、管理层及相关工作人员交流沟通，了解公司日常经营
情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况和年报审计情况等，掌握公司的经营
动态，并与其他独立董事就有关事项进行讨论，积极对公司经营管理提出建议、
发表意见。
六、保护投资者权益方面所做的工作
（一）有效地履行独立董事的职责。本人对公司董事会审议决策的重大事项
均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，
在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事
会决策的科学性和客观性，积极维护公司和股东的合法权益。
（二）持续信息披露工作的监督。本人对公司信息披露情况进行有效的监督
和核查，保证公司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有
股东有平等的机会获得信息，督促公司严格按照《股票上市规则》、《上市公司
规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》、《信息披露管理办法》等要求，
不断规范运作，切实维护股东的合法权益；协助公司推进投资者关系建设，促进
公司与投资者之间的良性沟通，让公司了解广大中小股东的要求，加深投资者对
7
公司的了解与认同。
（三）持续加强法律法规文件学习。2021 年，本人认真学习有关法律法规、
规范性文件和各项规章制度，加深对规范公司法人治理和保护股东权益等相关法
规的认识和理解，不断提高自身的履职能力，切实加强对公司和全体股东合法权
益的保护意识和能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
七、其它事项
（一）2021 年度本人未提议召开董事会和股东大会；
（二）2021 年度本人未聘请外部审计机构和咨询机构。
2021 年，作为公司的独立董事，本人本着诚信与勤勉的精神，投入足够的
时间和精力，积极主动、专业高效地履行独立董事职责，对重大事务进行独立的
判断和决策，为公司治理优化、董事会建设和经营管理进步作出应有贡献，切实
维护公司和全体股东的利益。2022 年，本人将继续严格按照法律法规对独立董
事的要求，一如既往地勤勉、审慎履行职责，加强自身专业知识学习，不断提升
履职能力，充分利用自己的专业知识和经验，为公司的发展提供更多具有建设性
的意见及建议，提高公司决策水平和经营效益，促进公司可持续、稳定、健康地
发展。在此，对于公司董事会、管理层和相关人员在本人履行职责过程中给予的
配合和支持，表示衷心的感谢。
中节能太阳能股份有限公司
独立董事：卢建平
2022 年 4 月 15 日
8