渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：000605 证券简称：渤海股份 公告编号：2016-078
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
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渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘逸荣、主管会计工作负责人李瑾及会计机构负责人(会计主管
人员)王新玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,527,029,601.95 2,442,430,194.79 3.46%
归属于上市公司股东的净资产
1,035,917,028.16 1,003,883,950.00 3.19%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 192,611,225.93 -13.49% 563,997,504.10 1.85%
归属于上市公司股东的净利润
19,132,643.09 -20.43% 32,033,061.78 -8.67%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
18,662,619.45 -22.49% 30,021,493.05 -14.60%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 176,057,086.38 24.65%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0981 -20.44% 0.1643 -8.67%
稀释每股收益（元/股） 0.0981 -20.44% 0.1643 -8.67%
加权平均净资产收益率 1.86% -24.08% 3.14% -12.53%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,334.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,701,006.64
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 451,266.45
减：所得税影响额 560,854.03
少数股东权益影响额（税后） 578,515.40
合计 2,011,568.73 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 20,719 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
天津市水务局引
滦入港工程管理 国有法人 29.51% 57,549,458 56,571,648
处
天津泰达投资控
国有法人 23.64% 46,100,179 0
股有限公司
天津市水利经济
国有法人 6.22% 12,136,330 12,136,330
管理办公室
天津渤海发展股
权投资基金有限 国有法人 4.02% 7,847,673 7,847,673
公司
中国工商银行股
份有限公司－鹏
其他 0.69% 1,353,031 0
华改革红利股票
型证券投资基金
中国证券金融股
国有法人 0.56% 1,091,111 0
份有限公司
中国人寿保险股
份有限公司－万 其他 0.44% 865,700 0
能－国寿瑞安
翁如山 境内自然人 0.44% 862,600 0
李春阳 境内自然人 0.42% 823,251 0
顾力平 境内自然人 0.36% 709,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
天津泰达投资控股有限公司 46,100,179 人民币普通股 46,100,179
中国工商银行股份有限公司－鹏 1,353,031 人民币普通股 1,353,031
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华改革红利股票型证券投资基金
中国证券金融股份有限公司 1,091,111 人民币普通股 1,091,111
天津市水务局引滦入港工程管理
977,810 人民币普通股 977,810
处
中国人寿保险股份有限公司－万
865,700 人民币普通股 865,700
能－国寿瑞安
翁如山 862,600 人民币普通股 862,600
李春阳 823,251 人民币普通股 823,251
顾力平 709,000 人民币普通股 709,000
舒畅 561,600 人民币普通股 561,600
郑兆伟 537,800 人民币普通股 537,800
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，入港处与经管办的实际控制人同为天津市水务局，存在关联关系，属于一
说明 致行动人，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司非公开发行股票情况：经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2015年1月13日开市起停牌至2015年4月22日。公
司第五届董事会第十二次、十八次、二十一次、二十二次会议审议通过了本次非公开发行A股股票等相关议案，以上议案经
公司2015年第四次临时、2016年第一次临时股东大会审议通过，详情请参见巨潮资讯网披露的相关公告
（http://www.cninfo.com.cn/）。非公开发行方案已经中国证监会发行审核委员会审核通过，详情请参见巨潮资讯网2016年8
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月3日公司披露的相关公告
（http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1202534122?announceTime=2016-08-03%2011:3
8），待公司收到中国证监会的书面核准文件后进行非公开发行股票具体实施工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
非公开发行方案已经中国证监会发行审 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
2016 年 08 月 03 日
核委员会审核通过 534122?announceTime=2016-08-03%2011
:38
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
针对置入资
产天津市滨
海水业集团
有限公司之
子公司部分
房产未办理
权属证书问
题，如未来上
市公司在正
常营运过程
中，因该等房 该承诺在承
产未办理权 诺期内正常
天津市水务
属证书而遭 2013 年 09 月 自承诺出具日 履行中，承诺
资产重组时所作承诺 局引滦入港 其他承诺
受任何损失， 01 日 三年内 人不存在违
工程管理处
入港处将给 背该承诺的
上市公司予 情形。
以足额补偿；
同时，如在未
来 3 年内上市
公司仍不能
完善前述房
产的权属，入
港处将在本
承诺出具日
三年后的次
月按照未办
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房产证的房
产在本次重
组置入资产
评估报告中
的评估价值
一次性以货
币资金方式
补偿上市公
司，如后续办
毕，则由上市
公司在办毕
后次月将入
港处支付的
补偿款一次
性以货币资
金方式退还
入港处。
"置出资产接
收方天津泰
达投资控股
有限公司（以
下简称“泰达
控股”）承诺：
本公司将严
格遵守《四环
药业股份有
限公司重大
资产重组置
天津泰达投 该承诺在承
出资产交割
资控股有限 自承诺日至全 诺期内正常
事宜之协议
公司;天津市 2014 年 06 月 部置出资产过 履行中，承诺
其他承诺 书》之约定，
水务局引滦 20 日 户手续完成之 人不存在违
对于置出资
入港工程管 日 背该承诺的
产中未完成
理处 情形。
过户手续的
资产，其占
有、使用、收
益、处分权及
相关风险、义
务和责任自
交割日起转
移至泰达控
股。自置出资
产交割日后，
置出资产由
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泰达控股全
权经营管理，
置出资产的
损益、责任和
义务由泰达
控股享有和
承担。泰达控
股自资产交
割日起承担
尚未完成过
户手续的资
产的产权过
户等义务。公
司控股股东
天津市水务
局引滦入港
工程管理处
（以下简称
“入港处”）承
诺：如未来上
市公司因置
出资产中未
完成过户手
续的资产而
遭受任何损
失，本单位将
给上市公司
予以足额补
偿。"
控股股东天
津市水务局
引滦入港工
天津市水务 程管理处、股
局引滦入港 东天津市水
该承诺在承
工程管理处; 利经济管理
诺期内正常
天津市水利 办公室、股东 自取得上市公
股份限售承 2013 年 12 月 履行中，承诺
经济管理办 天津渤海发 司股份之日起
诺 26 日 人不存在违
公室;天津渤 展股权投资 36 个月
背该承诺的
海发展股权 基金有限公
情形。
投资基金有 司以资产认
限公司 购取得的上
市公司股份
自股份上市
之日起 36 个
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月内不得上
市交易和转
让，天津市水
务局引滦入
港工程管理
处受让泰达
控股所持上
市公司存量
股份自股份
转让完成之
日起 36 个月
内不得上市
交易和转让，
在此之后按
照中国证券
监督管理委
员会以及深
圳证券交易
所的有关规
定执行。
承诺：公司重
大资产重组
发行股份购
买资产发行
的股份于中
国证券登记
结算有限公
自公司重大资
司办理完毕
产重组发行股
证券登记手
份购买资产发
续之日所在 该仍在承诺
行的股份于中
年度（包括该 期内正常履
天津市水务 国证券登记结
业绩承诺及 年度）起的三 2013 年 05 月 行中，承诺人
局引滦入港 算有限公司办
补偿安排 个会计年度， 27 日 不存在违背
工程管理处 理完毕证券登
置入资产天 该承诺的情
记手续之日所
津市滨海水 形。
在年度（包括
业集团有限
该年度）起的
公司受托运
三个会计年度
营管线预测
实现净利润
(单位：元)分
别为 2013 年
度
25,511,461，
2014 年度
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28,476,151，
2015 年度
23,418,551。
在利润补偿
期间内，上市
公司聘请具
有相关证券
业务资格的
会计师事务
所进行年度
审计的同时，
应当对上述
受托运营管
线利润补偿
期间实现的
净利润累积
数与“华夏金
信评报字
[2013]012 号”
《资产评估
报告书》中上
述各条管线
同期累积预
测净利润数
的差异情况
进行单独披
露，并对此出
具专项审核
意见。如委托
运营管线在
补偿年限内
实现的实际
净利润累积
数低于该报
告书中对应
的同期累积
预测净利润
数，上市公司
可要求入港
处以股份回
购的方式进
行利润补偿。
天津市水务 关于同业竞 "一、关于避免 2014 年 07 月 该承诺属于
长期
局引滦入港 争、关联交 同业竞争的 14 日 长期承诺，正
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工程管理处; 易、资金占用 承诺 1、公司 常履行中，上
天津市水利 方面的承诺 控股股东天 述承诺人不
经济管理办 津市水务局 存在违背该
公室;天津渤 引滦入港工 承诺的情形。
海发展股权 程管理处承
投资基金有 诺：（1）除拟
限公司;天津 注入四环药
市水务局 业的天津市
滨海水业集
团股份有限
公司（以下简
称“滨海水
业”）从事原水
开发供应、管
道输水运输、
供水设施管
理、水环境治
理、维护和保
养等相关业
务外，入港
处、经管办、
渤海发展基
金及控制的
其他企业不
存在从事原
水开发供应、
管道输水运
输、水环境治
理、供水设施
管理、维护和
保养、水务基
础设施投资
建设及运营
管理等相关
业务的情形。
（2）入港处、
经管办、渤海
发展基金将
不以直接或
间接的方式
从事与滨海
水业相同或
相似的业务，
以避免与滨
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海水业的生
产经营构成
可能的直接
的或间接的
业务竞争；保
证将采取合
法及有效的
措施，促使入
港处、经管
办、渤海发展
基金拥有控
制权的其他
企业不从事、
参与与滨海
水业的生产
经营相竞争
的任何活动
的业务。2、
水务局承诺：
（1）除滨海
水业外，我局
下属其他企
业不存在从
事与滨海水
业相同或相
似的业务的
情形。（2）我
局下属其他
企业将不以
直接或间接
的方式从事
与未来上市
公司相同或
相似的业务，
以避免与未
来上市公司
的生产经营
构成直接的
或间接的业
务竞争。（3）
保证将采取
合法及有效
的措施，促使
我局下属其
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他企业不从
事、参与与未
来上市公司
的生产经营
相竞争的任
何业务。”二、
关于规范和
减少关联交
易的承诺公
司控股股东
入港处、股东
经管办、股东
渤海发展基
金承诺：（1）
将采取措施
尽量减少直
至避免本公
司（单位）及
控制的其他
公司（单位）
与未来上市
公司发生关
联交易；对于
无法避免的
关联交易，保
证按市场化
原则和公允
价格进行公
平操作，并按
相关法律法
规以及规范
性文件的规
定履行交易
程序及信息
披露义务；
（2）严格按
相关规定履
行必要的关
联董事/关联
股东回避表
决等义务，遵
守批准关联
交易的法定
程序和信息
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披露义务；
（3）保证不
通过关联交
易损害未来
上市公司或
上市公司其
他股东的合
法权益；（4）
相关承诺人
愿意承担由
于违反上述
承诺给上市
公司造成的
直接、间接的
经济损失、索
赔责任及额
外的费用支
出。三、关于
保持上市公
司独立性的
承诺公司控
股股东入港
处、公司实际
控制人天津
市水务局承
诺：1、保证
上市公司人
员独立（1）
保证上市公
司的总经理、
副总经理、财
务总监、董事
会秘书等高
级管理人员
均专职在上
市公司任职
并领取薪酬，
不在本单位
及本单位之
全资附属企
业（单位）或
控股公司担
任行政性或
经营性职务。
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（2）保证上
市公司的劳
动、人事及工
资管理与本
单位及关联
企业（单位）
之间完全独
立。（3）本单
位向上市公
司推荐董事、
监事、经理等
人员人选均
通过合法程
序进行，不干
预上市公司
董事会和股
东大会行使
职权作出人
事任免决定。
2、保证上市
公司资产独
立完整（1）
保证上市公
司具有独立
完整的资产。
（2）保证本
单位及关联
公司（单位）
不违规占用
上市公司资
产、资金及其
他资源。3、
保证上市公
司的财务独
立（1）保证
上市公司建
立独立的财
务部门和独
立的财务核
算体系。（2）
保证上市公
司具有规范、
独立的财务
会计制度。
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（3）保证上
市公司独立
在银行开户，
不与本单位
及关联企业
（单位）共用
银行账户。
（4）保证上
市公司的财
务人员不在
本单位及关
联企业（单
位）兼职。（5）
保证上市公
司依法独立
纳税。（6）保
证上市公司
能够独立作
出财务决策，
本单位不干
预上市公司
的资金使用。
4、保证上市
公司机构独
立（1）保证
上市公司建
立健全股份
公司法人治
理结构，拥有
独立、完整的
组织机构。
（2）保证上
市公司的股
东大会、董事
会、独立董
事、监事会、
总经理等依
照法律、法规
和公司章程
独立行使职
权。5、保证
上市公司业
务独立（1）
保证上市公
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渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
司拥有独立
开展经营活
动的资产、人
员、资质和能
力，具有面向
市场独立自
主持续经营
的能力。（2）
保证本单位
及关联企业
（单位）除通
过行使股东
权利之外，不
对上市公司
的业务活动
进行干预。
（3）保证本
单位及关联
企业（单位）
不从事与上
市公司构成
实质性同业
竞争的业务
和经营。（4）
保证尽量减
少本单位及
关联企业（单
位）与上市公
司的关联交
易；无法避免
的关联交易
则按照“公开、
公平、公正”
的原则依法
进行。"
天津市滨海
水业集团股
该承诺在承
份有限公司
诺期内正常
天津市水务 （以下简称
2013 年 12 月 履行中，承诺
局引滦入港 其他承诺 “标的公司”） 长期
25 日 人不存在违
工程管理处 及其子公司
背该承诺的
依法参加社
情形。
会保障和住
房保障，已按
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《劳动法》、
《劳动合同
法》等规定，
为员工依法
缴纳各项强
制性社会保
险费和住房
公积金。如有
在交割日前
未依法足额
缴纳或支付
的上述社会
保险费和住
房公积金等
员工福利（已
在账上计提
的部分除外）
的情形，且有
权部门或权
利人在任何
时候要求的
公司或其子
公司补缴，或
对标的公司
或其子公司
处罚，或向标
的公司或其
子公司追索，
公司控股股
东天津市水
务局引滦入
港工程管理
处将全额承
担该部分补
缴、被处罚或
被追索的支
出及费用，且
在承担后不
向标的公司
或其子公司
追偿，保证标
的公司或其
子公司不会
因此遭受任
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何损失。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
"基于对渤海
水业股份有
限公司（以下
简称“渤海股
份”）未来发展
充满信心以
及对渤海股
份投资价值
的认可，为促
进渤海股份
持续、稳定、
健康发展，维
护资本市场
稳定，维护广
大股东的利
益，我单位作 正常履行中，
天津市水务
股份减持承 为渤海股份 2016 年 01 月 自 2016 年 1 月 承诺人不存
其他对公司中小股东所作承诺 局引滦入港
诺 的控股股东， 22 日 22 日起一年内 在违背该承
工程管理处
承诺自 2016 诺的情形。
年 1 月 22 日
起一年内不
减持所持有
的渤海股份
的股票，包括
若承诺期间
因送股、公积
金转增股本
等权益分派
产生的股份。
若违反承诺
减持股票，减
持股票所得
收益将全部
归渤海股份。
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 25 日 电话沟通 机构 了解非公开发行股票进展
2016 年 07 月 27 日 电话沟通 机构 咨询股东减持等合作事项
2016 年 08 月 10 日 电话沟通 个人 咨询投标项目中标情况
2016 年 08 月 10 日 电话沟通 个人 咨询投标项目中标情况
2016 年 08 月 11 日 电话沟通 个人 询问股票情况及非公开发行情况
2016 年 08 月 17 日 电话沟通 机构 沙河市污水处理 PPP 项目咨询合作
2016 年 08 月 17 日 电话沟通 个人 咨询沙河市污水处理 PPP 项目
2016 年 08 月 19 日 电话沟通 个人 咨询沙河市污水处理 PPP 项目
2016 年 08 月 24 日 电话沟通 个人 咨询沙河市污水处理 PPP 项目
2016 年 08 月 26 日 电话沟通 机构 预约调研
2016 年 08 月 29 日 电话沟通 机构 预约调研
2016 年 08 月 30 日 电话沟通 个人 咨询卢龙县 PPP 项目
2016 年 08 月 30 日 电话沟通 个人 咨询股价及公司运营状况
咨询增发情况、半年报 BOT 项目、股
2016 年 08 月 30 日 电话沟通 个人
价问题
2016 年 08 月 30 日 电话沟通 个人 咨询股价问题
2016 年 08 月 31 日 电话沟通 机构 预约调研
2016 年 09 月 06 日 电话沟通 个人 咨询卢龙县 PPP 项目
2016 年 09 月 07 日 电话沟通 机构 预约调研
2016 年 09 月 09 日 电话沟通 机构 办公软件
2016 年 09 月 09 日 电话沟通 机构 办公软件
2016 年 09 月 09 日 电话沟通 机构 咨询项目合作
2016 年 09 月 14 日 电话沟通 个人 咨询 PPP 项目
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渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
咨询非公开发行进展及定价机制；咨询
2016 年 09 月 22 日 电话沟通 个人 公司股本扩张计划；公司分红计划；嘉
诚环保情况；公司对外扩张情况。
2016 年 09 月 23 日 电话沟通 机构 预约调研
2016 年 09 月 28 日 电话沟通 机构 咨询投资项目
渤海水业股份有限公司投资者关系活
2016 年 09 月 01 日 实地调研 机构
动记录表 2016-002
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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