渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
渤海水业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘逸荣、主管会计工作负责人李瑾及会计机构负责人(会计主管
人员)王新玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,527,029,601.95 2,442,430,194.79 3.46%
归属于上市公司股东的净资产
1,035,917,028.16 1,003,883,950.00 3.19%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 192,611,225.93 -13.49% 563,997,504.10 1.85%
归属于上市公司股东的净利润
19,132,643.09 -20.43% 32,033,061.78 -8.67%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
18,662,619.45 -22.49% 30,021,493.05 -14.60%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 176,057,086.38 24.65%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0981 -20.44% 0.1643 -8.67%
稀释每股收益（元/股） 0.0981 -20.44% 0.1643 -8.67%
加权平均净资产收益率 1.86% -24.08% 3.14% -12.53%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,334.93
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,701,006.64
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 451,266.45
减：所得税影响额 560,854.03
少数股东权益影响额（税后） 578,515.40
合计 2,011,568.73 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 20,719 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
天津市水务局引
滦入港工程管理 国有法人 29.51% 57,549,458 56,571,648
处
天津泰达投资控
国有法人 23.64% 46,100,179 0
股有限公司
天津市水利经济
国有法人 6.22% 12,136,330 12,136,330
管理办公室
天津渤海发展股
权投资基金有限 国有法人 4.02% 7,847,673 7,847,673
公司
中国工商银行股
份有限公司－鹏
其他 0.69% 1,353,031 0
华改革红利股票
型证券投资基金
中国证券金融股
国有法人 0.56% 1,091,111 0
份有限公司
中国人寿保险股
份有限公司－万 其他 0.44% 865,700 0
能－国寿瑞安
翁如山 境内自然人 0.44% 862,600 0
李春阳 境内自然人 0.42% 823,251 0
顾力平 境内自然人 0.36% 709,000 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
天津泰达投资控股有限公司 46,100,179 人民币普通股 46,100,179
中国工商银行股份有限公司－鹏 1,353,031 人民币普通股 1,353,031
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华改革红利股票型证券投资基金
中国证券金融股份有限公司 1,091,111 人民币普通股 1,091,111
天津市水务局引滦入港工程管理
977,810 人民币普通股 977,810
处
中国人寿保险股份有限公司－万
865,700 人民币普通股 865,700
能－国寿瑞安
翁如山 862,600 人民币普通股 862,600
李春阳 823,251 人民币普通股 823,251
顾力平 709,000 人民币普通股 709,000
舒畅 561,600 人民币普通股 561,600
郑兆伟 537,800 人民币普通股 537,800
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，入港处与经管办的实际控制人同为天津市水务局，存在关联关系，属于一
说明 致行动人，本公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司非公开发行股票情况：经公司向深圳证券交易所申请，公司股票于2015年1月13日开市起停牌至2015年4月22日。公
司第五届董事会第十二次、十八次、二十一次、二十二次会议审议通过了本次非公开发行A股股票等相关议案，以上议案经
公司2015年第四次临时、2016年第一次临时股东大会审议通过，详情请参见巨潮资讯网披露的相关公告
（http://www.cninfo.com.cn/）。非公开发行方案已经中国证监会发行审核委员会审核通过，详情请参见巨潮资讯网2016年8
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月3日公司披露的相关公告
（http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/1202534122?announceTime=2016-08-03%2011:3
8），待公司收到中国证监会的书面核准文件后进行非公开发行股票具体实施工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
非公开发行方案已经中国证监会发行审 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1202
2016 年 08 月 03 日
核委员会审核通过 534122?announceTime=2016-08-03%2011
:38
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
针对置入资
产天津市滨
海水业集团
有限公司之
子公司部分
房产未办理
权属证书问
题，如未来上
市公司在正
常营运过程
中，因该等房 该承诺在承
产未办理权 诺期内正常
天津市水务
属证书而遭 2013 年 09 月 自承诺出具 履行中，承诺
资产重组时所作承诺 局引滦入港 其他承诺
受任何损失， 01 日 日三年内 人不存在违
工程管理处
入港处将给 背该承诺的
上市公司予 情形。
以足额补偿；
同时，如在未
来 3 年内上市
公司仍不能
完善前述房
产的权属，入
港处将在本
承诺出具日
三年后的次
月按照未办
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房产证的房
产在本次重
组置入资产
评估报告中
的评估价值
一次性以货
币资金方式
补偿上市公
司，如后续办
毕，则由上市
公司在办毕
后次月将入
港处支付的
补偿款一次
性以货币资
金方式退还
入港处。
"置出资产接
收方天津泰
达投资控股
有限公司（以
下简称“泰达
控股”）承诺：
本公司将严
格遵守《四环
药业股份有
限公司重大
资产重组置
天津泰达投 该承诺在承
出资产交割
资控股有限 自承诺日至 诺期内正常
事宜之协议
公司;天津市 2014 年 06 月 全部置出资 履行中，承诺
其他承诺 书》之约定，
水务局引滦 20 日 产过户手续 人不存在违
对于置出资
入港工程管 完成之日 背该承诺的
产中未完成
理处 情形。
过户手续的
资产，其占
有、使用、收
益、处分权及
相关风险、义
务和责任自
交割日起转
移至泰达控
股。自置出资
产交割日后，
置出资产由
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泰达控股全
权经营管理，
置出资产的
损益、责任和
义务由泰达
控股享有和
承担。泰达控
股自资产交
割日起承担
尚未完成过
户手续的资
产的产权过
户等义务。公
司控股股东
天津市水务
局引滦入港
工程管理处
（以下简称
“入港处”）承
诺：如未来上
市公司因置
出资产中未
完成过户手
续的资产而
遭受任何损
失，本单位将
给上市公司
予以足额补
偿。"
控股股东天
津市水务局
引滦入港工
天津市水务 程管理处、股
局引滦入港 东天津市水
该承诺在承
工程管理处; 利经济管理
诺期内正常
天津市水利 办公室、股东 自取得上市
股份限售承 2013 年 12 月 履行中，承诺
经济管理办 天津渤海发 公司股份之
诺 26 日 人不存在违
公室;天津渤 展股权投资 日起 36 个月
背该承诺的
海发展股权 基金有限公
情形。
投资基金有 司以资产认
限公司 购取得的上
市公司股份
自股份上市
之日起 36 个
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月内不得上
市交易和转
让，天津市水
务局引滦入
港工程管理
处受让泰达
控股所持上
市公司存量
股份自股份
转让完成之
日起 36 个月
内不得上市
交易和转让，
在此之后按
照中国证券
监督管理委
员会以及深
圳证券交易
所的有关规
定执行。
承诺：公司重
大资产重组
发行股份购
买资产发行
的股份于中
国证券登记
自公司重大
结算有限公
资产重组发
司办理完毕
行股份购买
证券登记手
资产发行的
续之日所在 该仍在承诺
股份于中国
年度（包括该 期内正常履
天津市水务 证券登记结
业绩承诺及 年度）起的三 2013 年 05 月 行中，承诺人
局引滦入港 算有限公司
补偿安排 个会计年度， 27 日 不存在违背
工程管理处 办理完毕证
置入资产天 该承诺的情
券登记手续
津市滨海水 形。
之日所在年
业集团有限
度（包括该年
公司受托运
度）起的三个
营管线预测
会计年度
实现净利润
(单位：元)分
别为 2013 年
度
25,511,461，
2014 年度
10
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28,476,151，
2015 年度
23,418,551。
在利润补偿
期间内，上市
公司聘请具
有相关证券
业务资格的
会计师事务
所进行年度
审计的同时，
应当对上述
受托运营管
线利润补偿
期间实现的
净利润累积
数与“华夏金
信评报字
[2013]012 号”
《资产评估
报告书》中上
述各条管线
同期累积预
测净利润数
的差异情况
进行单独披
露，并对此出
具专项审核
意见。如委托
运营管线在
补偿年限内
实现的实际
净利润累积
数低于该报
告书中对应
的同期累积
预测净利润
数，上市公司
可要求入港
处以股份回
购的方式进
行利润补偿。
天津市水务 关于同业竞 "一、关于避免 2014 年 07 月 该承诺属于
长期
局引滦入港 争、关联交 同业竞争的 14 日 长期承诺，正
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工程管理处; 易、资金占用 承诺 1、公司 常履行中，上
天津市水利 方面的承诺 控股股东天 述承诺人不
经济管理办 津市水务局 存在违背该
公室;天津渤 引滦入港工 承诺的情形。
海发展股权 程管理处承
投资基金有 诺：（1）除拟
限公司;天津 注入四环药
市水务局 业的天津市
滨海水业集
团股份有限
公司（以下简
称“滨海水
业”）从事原水
开发供应、管
道输水运输、
供水设施管
理、水环境治
理、维护和保
养等相关业
务外，入港
处、经管办、
渤海发展基
金及控制的
其他企业不
存在从事原
水开发供应、
管道输水运
输、水环境治
理、供水设施
管理、维护和
保养、水务基
础设施投资
建设及运营
管理等相关
业务的情形。
（2）入港处、
经管办、渤海
发展基金将
不以直接或
间接的方式
从事与滨海
水业相同或
相似的业务，
以避免与滨
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海水业的生
产经营构成
可能的直接
的或间接的
业务竞争；保
证将采取合
法及有效的
措施，促使入
港处、经管
办、渤海发展
基金拥有控
制权的其他
企业不从事、
参与与滨海
水业的生产
经营相竞争
的任何活动
的业务。2、
水务局承诺：
（1）除滨海
水业外，我局
下属其他企
业不存在从
事与滨海水
业相同或相
似的业务的
情形。（2）我
局下属其他
企业将不以
直接或间接
的方式从事
与未来上市
公司相同或
相似的业务，
以避免与未
来上市公司
的生产经营
构成直接的
或间接的业
务竞争。（3）
保证将采取
合法及有效
的措施，促使
我局下属其
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他企业不从
事、参与与未
来上市公司
的生产经营
相竞争的任
何业务。”二、
关于规范和
减少关联交
易的承诺公
司控股股东
入港处、股东
经管办、股东
渤海发展基
金承诺：（1）
将采取措施
尽量减少直
至避免本公
司（单位）及
控制的其他
公司（单位）
与未来上市
公司发生关
联交易；对于
无法避免的
关联交易，保
证按市场化
原则和公允
价格进行公
平操作，并按
相关法律法
规以及规范
性文件的规
定履行交易
程序及信息
披露义务；
（2）严格按
相关规定履
行必要的关
联董事/关联
股东回避表
决等义务，遵
守批准关联
交易的法定
程序和信息
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披露义务；
（3）保证不
通过关联交
易损害未来
上市公司或
上市公司其
他股东的合
法权益；（4）
相关承诺人
愿意承担由
于违反上述
承诺给上市
公司造成的
直接、间接的
经济损失、索
赔责任及额
外的费用支
出。三、关于
保持上市公
司独立性的
承诺公司控
股股东入港
处、公司实际
控制人天津
市水务局承
诺：1、保证
上市公司人
员独立（1）
保证上市公
司的总经理、
副总经理、财
务总监、董事
会秘书等高
级管理人员
均专职在上
市公司任职
并领取薪酬，
不在本单位
及本单位之
全资附属企
业（单位）或
控股公司担
任行政性或
经营性职务。
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（2）保证上
市公司的劳
动、人事及工
资管理与本
单位及关联
企业（单位）
之间完全独
立。（3）本单
位向上市公
司推荐董事、
监事、经理等
人员人选均
通过合法程
序进行，不干
预上市公司
董事会和股
东大会行使
职权作出人
事任免决定。
2、保证上市
公司资产独
立完整（1）
保证上市公
司具有独立
完整的资产。
（2）保证本
单位及关联
公司（单位）
不违规占用
上市公司资
产、资金及其
他资源。3、
保证上市公
司的财务独
立（1）保证
上市公司建
立独立的财
务部门和独
立的财务核
算体系。（2）
保证上市公
司具有规范、
独立的财务
会计制度。
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（3）保证上
市公司独立
在银行开户，
不与本单位
及关联企业
（单位）共用
银行账户。
（4）保证上
市公司的财
务人员不在
本单位及关
联企业（单
位）兼职。（5）
保证上市公
司依法独立
纳税。（6）保
证上市公司
能够独立作
出财务决策，
本单位不干
预上市公司
的资金使用。
4、保证上市
公司机构独
立（1）保证
上市公司建
立健全股份
公司法人治
理结构，拥有
独立、完整的
组织机构。
（2）保证上
市公司的股
东大会、董事
会、独立董
事、监事会、
总经理等依
照法律、法规
和公司章程
独立行使职
权。5、保证
上市公司业
务独立（1）
保证上市公
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渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司拥有独立
开展经营活
动的资产、人
员、资质和能
力，具有面向
市场独立自
主持续经营
的能力。（2）
保证本单位
及关联企业
（单位）除通
过行使股东
权利之外，不
对上市公司
的业务活动
进行干预。
（3）保证本
单位及关联
企业（单位）
不从事与上
市公司构成
实质性同业
竞争的业务
和经营。（4）
保证尽量减
少本单位及
关联企业（单
位）与上市公
司的关联交
易；无法避免
的关联交易
则按照“公开、
公平、公正”
的原则依法
进行。"
天津市滨海
水业集团股
该承诺在承
份有限公司
诺期内正常
天津市水务 （以下简称
2013 年 12 月 履行中，承诺
局引滦入港 其他承诺 “标的公司”） 长期
25 日 人不存在违
工程管理处 及其子公司
背该承诺的
依法参加社
情形。
会保障和住
房保障，已按
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《劳动法》、
《劳动合同
法》等规定，
为员工依法
缴纳各项强
制性社会保
险费和住房
公积金。如有
在交割日前
未依法足额
缴纳或支付
的上述社会
保险费和住
房公积金等
员工福利（已
在账上计提
的部分除外）
的情形，且有
权部门或权
利人在任何
时候要求的
公司或其子
公司补缴，或
对标的公司
或其子公司
处罚，或向标
的公司或其
子公司追索，
公司控股股
东天津市水
务局引滦入
港工程管理
处将全额承
担该部分补
缴、被处罚或
被追索的支
出及费用，且
在承担后不
向标的公司
或其子公司
追偿，保证标
的公司或其
子公司不会
因此遭受任
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何损失。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
"基于对渤海
水业股份有
限公司（以下
简称“渤海股
份”）未来发展
充满信心以
及对渤海股
份投资价值
的认可，为促
进渤海股份
持续、稳定、
健康发展，维
护资本市场
稳定，维护广
大股东的利
益，我单位作 正常履行中，
天津市水务 自 2016 年 1
股份减持承 为渤海股份 2016 年 01 月 承诺人不存
其他对公司中小股东所作承诺 局引滦入港 月 22 日起一
诺 的控股股东， 22 日 在违背该承
工程管理处 年内
承诺自 2016 诺的情形。
年 1 月 22 日
起一年内不
减持所持有
的渤海股份
的股票，包括
若承诺期间
因送股、公积
金转增股本
等权益分派
产生的股份。
若违反承诺
减持股票，减
持股票所得
收益将全部
归渤海股份。
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
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五、证券投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□适用√不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 25 日 电话沟通 机构 了解非公开发行股票进展
2016 年 07 月 27 日 电话沟通 机构 咨询股东减持等合作事项
2016 年 08 月 10 日 电话沟通 个人 咨询投标项目中标情况
2016 年 08 月 10 日 电话沟通 个人 咨询投标项目中标情况
2016 年 08 月 11 日 电话沟通 个人 询问股票情况及非公开发行情况
2016 年 08 月 17 日 电话沟通 机构 沙河市污水处理 PPP 项目咨询合作
2016 年 08 月 17 日 电话沟通 个人 咨询沙河市污水处理 PPP 项目
2016 年 08 月 19 日 电话沟通 个人 咨询沙河市污水处理 PPP 项目
2016 年 08 月 24 日 电话沟通 个人 咨询沙河市污水处理 PPP 项目
2016 年 08 月 26 日 电话沟通 机构 预约调研
2016 年 08 月 29 日 电话沟通 机构 预约调研
2016 年 08 月 30 日 电话沟通 个人 咨询卢龙县 PPP 项目
2016 年 08 月 30 日 电话沟通 个人 咨询股价及公司运营状况
咨询增发情况、半年报 BOT 项目、股
2016 年 08 月 30 日 电话沟通 个人
价问题
2016 年 08 月 30 日 电话沟通 个人 咨询股价问题
2016 年 08 月 31 日 电话沟通 机构 预约调研
2016 年 09 月 06 日 电话沟通 个人 咨询卢龙县 PPP 项目
2016 年 09 月 07 日 电话沟通 机构 预约调研
2016 年 09 月 09 日 电话沟通 机构 办公软件
2016 年 09 月 09 日 电话沟通 机构 办公软件
2016 年 09 月 09 日 电话沟通 机构 咨询项目合作
2016 年 09 月 14 日 电话沟通 个人 咨询 PPP 项目
21
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
咨询非公开发行进展及定价机制；咨询
2016 年 09 月 22 日 电话沟通 个人 公司股本扩张计划；公司分红计划；嘉
诚环保情况；公司对外扩张情况。
2016 年 09 月 23 日 电话沟通 机构 预约调研
2016 年 09 月 28 日 电话沟通 机构 咨询投资项目
渤海水业股份有限公司投资者关系活
2016 年 09 月 01 日 实地调研 机构
动记录表 2016-002
八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
22
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：渤海水业股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 305,664,015.98 307,945,360.03
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,211,893.45 8,536,580.52
应收账款 212,213,539.67 121,812,130.38
预付款项 2,120,034.92 1,813,069.24
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 14,039,968.19 19,111,111.42
买入返售金融资产
存货 37,155,560.55 36,447,784.99
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 283,741.50 961,994.70
流动资产合计 577,688,754.26 496,628,031.28
非流动资产：
发放贷款及垫款
23
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 47,060,107.23 8,060,107.23
持有至到期投资
长期应收款 146,701,310.49 190,463,623.65
长期股权投资 48,403,853.85 51,463,475.52
投资性房地产
固定资产 1,073,241,374.21 1,125,073,822.91
在建工程 124,911,821.29 72,067,698.49
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 320,274,740.34 310,482,293.47
开发支出
商誉
长期待摊费用 163,436,035.80 174,230,103.04
递延所得税资产 5,629,242.58 5,440,892.28
其他非流动资产 19,682,361.90 8,520,146.92
非流动资产合计 1,949,340,847.69 1,945,802,163.51
资产总计 2,527,029,601.95 2,442,430,194.79
流动负债：
短期借款 130,000,000.00 135,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 36,370,000.00 80,000,000.00
应付账款 449,011,527.03 277,905,672.25
预收款项 15,904,075.18 9,888,161.85
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,211,776.03 1,353,500.67
应交税费 11,691,445.02 11,168,532.06
24
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 107,897,493.90 98,320,375.66
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 228,500,000.00 181,540,000.00
其他流动负债
流动负债合计 980,586,317.16 795,176,242.49
非流动负债：
长期借款 168,000,000.00 306,260,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 140,000,000.00 140,000,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 66,200,019.09 62,262,056.43
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 374,200,019.09 508,522,056.43
负债合计 1,354,786,336.25 1,303,698,298.92
所有者权益：
股本 194,991,066.00 194,991,066.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 491,250,802.11 491,250,785.73
减：库存股
其他综合收益
专项储备
25
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 38,316,180.58 38,316,180.58
一般风险准备
未分配利润 311,358,979.47 279,325,917.69
归属于母公司所有者权益合计 1,035,917,028.16 1,003,883,950.00
少数股东权益 136,326,237.54 134,847,945.87
所有者权益合计 1,172,243,265.70 1,138,731,895.87
负债和所有者权益总计 2,527,029,601.95 2,442,430,194.79
法定代表人：刘逸荣主管会计工作负责人：李瑾会计机构负责人：王新玲
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 21,151,649.47 10,368,000.15
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 267,812.14
预付款项 450,907.21 401,875.47
应收利息
应收股利
其他应收款 13,504,355.52 13,458,901.91
存货 308,018.81
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 122,103.02 122,103.02
流动资产合计 35,804,846.17 24,350,880.55
非流动资产：
可供出售金融资产 39,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,232,210,988.83 1,227,850,988.83
投资性房地产
26
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 1,532,438.78 1,715,200.58
在建工程 36,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,751,640.96 3,514,652.97
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,216,007.58 1,315,499.07
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,277,747,076.15 1,234,396,341.45
资产总计 1,313,551,922.32 1,258,747,222.00
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 462,460.00 463,000.00
预收款项 48,433.42
应付职工薪酬 194,444.53 25,024.30
应交税费 -131,751.14
应付利息
应付股利
其他应付款 64,900,405.42 26,874,413.58
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 65,473,992.23 27,362,437.88
非流动负债：
长期借款
应付债券
27
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 65,473,992.23 27,362,437.88
所有者权益：
股本 194,991,066.00 194,991,066.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,184,442,005.27 1,184,441,988.89
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 9,527,229.84 9,527,229.84
未分配利润 -140,882,371.02 -157,575,500.61
所有者权益合计 1,248,077,930.09 1,231,384,784.12
负债和所有者权益总计 1,313,551,922.32 1,258,747,222.00
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 192,611,225.93 222,647,110.01
其中：营业收入 192,611,225.93 222,647,110.01
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 163,528,487.12 183,628,356.34
28
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 144,896,068.92 161,996,106.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,377,117.82 8,669,978.61
销售费用 1,311,848.19 1,991,160.28
管理费用 17,101,726.73 21,683,073.34
财务费用 -1,987,449.00 -10,159,353.71
资产减值损失 829,174.46 -552,608.82
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,263,132.73 -4,336,368.56
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 27,819,606.08 34,682,385.11
加：营业外收入 974,534.94 602,833.26
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 986,771.55
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
28,794,141.02 34,298,446.82
列）
减：所得税费用 6,321,696.94 9,237,697.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 22,472,444.08 25,060,749.43
归属于母公司所有者的净利润 19,132,643.09 24,045,233.21
少数股东损益 3,339,800.99 1,015,516.22
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
29
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 22,472,444.08 25,060,749.43
归属于母公司所有者的综合收益
19,132,643.09 24,045,233.21
总额
归属于少数股东的综合收益总额 3,339,800.99 1,015,516.22
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0981 0.1233
（二）稀释每股收益 0.0981 0.1233
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：刘逸荣主管会计工作负责人：李瑾会计机构负责人：王新玲
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 252,652.96 0.00
减：营业成本 319,782.57 0.00
30
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加
销售费用
管理费用 6,202,295.72 3,311,768.95
财务费用 -4,011.45 1,291.67
资产减值损失 72.00 11,187.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
16,000,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 9,734,514.12 -3,324,247.62
加：营业外收入
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
9,734,514.12 -3,324,247.62
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 9,734,514.12 -3,324,247.62
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
31
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 9,734,514.12 -3,324,247.62
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 563,997,504.10 553,749,150.99
其中：营业收入 563,997,504.10 553,749,150.99
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 513,778,021.15 487,906,973.94
其中：营业成本 430,601,678.02 419,090,921.20
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 11,652,869.21 22,719,472.29
销售费用 4,400,563.77 5,638,091.40
管理费用 54,366,791.39 51,082,598.24
财务费用 11,105,306.09 -10,940,212.58
资产减值损失 1,650,812.67 316,103.39
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-3,459,621.67 -12,212,315.10
列）
32
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 46,759,861.28 53,629,861.95
加：营业外收入 3,650,980.15 1,578,894.27
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 500,041.98 1,530,345.41
其中：非流动资产处置损失 1,334.93
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
49,910,799.45 53,678,410.81
列）
减：所得税费用 16,399,446.00 18,563,654.56
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 33,511,353.45 35,114,756.25
归属于母公司所有者的净利润 32,033,061.78 35,073,811.61
少数股东损益 1,478,291.67 40,944.64
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
33
渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 33,511,353.45 35,114,756.25
归属于母公司所有者的综合收益
32,033,061.78 35,073,811.61
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,478,291.67 40,944.64
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1643 0.1799
（二）稀释每股收益 0.1643 0.1799
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 511,990.12 0.00
减：营业成本 403,600.55 0.00
营业税金及附加
销售费用
管理费用 19,429,095.81 5,716,985.09
财务费用 -15,282.22 -11,263.88
资产减值损失 9,446.39 11,187.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
36,000,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 16,685,129.59 -5,716,908.21
加：营业外收入 8,000.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
16,693,129.59 -5,716,908.21
列）
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减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,693,129.59 -5,716,908.21
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 16,693,129.59 -5,716,908.21
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 474,345,870.76 477,808,773.72
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 4,930,192.63
收到其他与经营活动有关的现金 96,322,858.02 88,336,206.88
经营活动现金流入小计 575,598,921.41 566,144,980.60
购买商品、接受劳务支付的现金 214,296,554.31 256,008,463.20
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
61,407,794.69 49,198,719.09
金
支付的各项税费 56,762,243.63 50,419,792.65
支付其他与经营活动有关的现金 67,075,242.40 69,276,418.94
经营活动现金流出小计 399,541,835.03 424,903,393.88
经营活动产生的现金流量净额 176,057,086.38 141,241,586.72
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,001,312.00
处置固定资产、无形资产和其他
32,700.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 56,590,755.16
投资活动现金流入小计 56,590,755.16 2,034,012.00
购建固定资产、无形资产和其他 46,154,407.82 44,219,067.51
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渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金 39,400,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 16,572,389.26 133,359,426.04
投资活动现金流出小计 102,126,797.08 177,578,493.55
投资活动产生的现金流量净额 -45,536,041.92 -175,544,481.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 150,000,000.00 193,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 6,630,000.00
筹资活动现金流入小计 156,630,000.00 200,500,000.00
偿还债务支付的现金 263,800,000.00 10,300,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
25,326,588.51 20,241,205.63
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 305,800.00
筹资活动现金流出小计 289,432,388.51 30,541,205.63
筹资活动产生的现金流量净额 -132,802,388.51 169,958,794.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,281,344.05 135,655,899.54
加：期初现金及现金等价物余额 307,945,360.03 237,814,880.20
六、期末现金及现金等价物余额 305,664,015.98 373,470,779.74
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 45,903.00
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渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 60,416,321.57 51,230,052.10
经营活动现金流入小计 60,462,224.57 51,230,052.10
购买商品、接受劳务支付的现金 402,348.00
支付给职工以及为职工支付的现
11,429,095.76 608,764.80
金
支付的各项税费 185,604.92 130,239.05
支付其他与经营活动有关的现金 29,580,797.55 45,815,111.15
经营活动现金流出小计 41,597,846.23 46,554,115.00
经营活动产生的现金流量净额 18,864,378.34 4,675,937.10
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 36,000,000.00 1,312.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 36,000,000.00 1,312.00
购建固定资产、无形资产和其他
720,729.02 3,354,336.68
长期资产支付的现金
投资支付的现金 43,360,000.00 18,500,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 44,080,729.02 21,854,336.68
投资活动产生的现金流量净额 -8,080,729.02 -21,853,024.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
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渤海水业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 10,783,649.32 -17,177,087.58
加：期初现金及现金等价物余额 10,368,000.15 19,746,184.42
六、期末现金及现金等价物余额 21,151,649.47 2,569,096.84
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是√否
公司第三季度报告未经审计。
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