天风证券股份有限公司
关于渤海水业股份有限公司
2018 年度持续督导工作报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：渤海股份
保荐代表人姓名：张嘉棋 联系电话：022-59061800
保荐代表人姓名：李尧 联系电话：022-59061800
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
0（募集资金账户已于 2017 年 6
（1）查询公司募集资金专户次数
月注销）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7. 向证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 1
（2）报告事项的主要内容 持续督导培训情况
（3）报告事项的进展或者整改情况 已完成
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 24 日
高送转新规、停复牌业务指引最
（3）培训的主要内容 新要求、上市公司权益变动新规
和回购股份实施细则等
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用
方面的重大变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
因参与认购公司 2015 年度非公开
发行股票，财通基金管理有限公司、
李华青、石家庄合力、苏州弘德源
投资管理中心（有限合伙）、西藏瑞
华资本管理有限公司、厦门时则股
权投资管理合伙企业（有限合伙） 是 不适用
等承诺：本公司/本人/本合伙企业
通过本次交易认购的渤海股份的新
增股份，自新增股份上市之日起 36
个月内不转让，36 个月后根据中国
证监会和深交所的有关规定执行。
四、 其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 无
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于渤海水业股份有限公司 2018
年度持续督导工作报告》之签章页）
保荐代表人：
张嘉棋 李尧
天风证券股份有限公司
年 月 日