北京绵世投资集团股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
证券代码：000609 证券简称：绵世股份 公告编号：2014-56
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郑宽、主管会计工作负责人刘海英及会计机构负责人(会计主管人员)夏红莉声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度末
上年度末
本报告期末 增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 1,990,706,762.71 1,792,586,587.51 1,792,586,587.51 11.05%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,165,423,026.43 1,160,399,570.28 1,160,399,570.28 0.43%
年初至报告期末比上年
本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末
同期增减
营业收入（元） 16,037,539.38 284.06% 33,068,211.24 192.11%
归属于上市公司股东的净利润（元） 11,978,088.47 256.76% 4,913,855.69 119.44%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
3,900,515.04 149.96% -4,756,737.14 73.31%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 28,660,049.19 -74.09%
基本每股收益（元/股） 0.0402 257.03% 0.0165 119.46%
稀释每股收益（元/股） 0.0402 257.03% 0.0165 119.46%
加权平均净资产收益率 1.03% 1.76% 0.42% 2.82%
注：公司本报告期存在因会计政策变更导致的对以前年度会计数据的追溯调整，但不影响本项指标变动；有关会计政策调整
的具体内容，请参见本报告第三节第一项的内容。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
①其他非流动资产处置净损失
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,521,597.31 13.70 万元；②股权转让净损失
138.46 万元。
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
0.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
0.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
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非货币性资产交换损益 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00
债务重组损益 0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
0.00
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 ①持有交易性金融资产产生的
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 公允价值变动损益 667.79 万元；
12,414,122.69
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 ②处置交易性金融资产取得的
得的投资收益 投资收益 573.62 万元。
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00
对外委托贷款取得的损益 1,916,869.94
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
0.00
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
0.00
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 48,445.16
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
减：所得税影响额 3,188,060.05
少数股东权益影响额（税后） -812.40
合计 9,670,592.83 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 33,093
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前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
比例 股份状态 数量
数量
北京中北能能源科技有限责任公司 境内非国有法人 11.18% 33,327,097 0
北京兴润宏晟投资管理有限公司 境内非国有法人 7.80% 23,251,451 0
郑宽 境内自然人 7.11% 21,198,306 15,898,730
北京燕化联营开发总公司 国有法人 4.79% 14,269,503 0
东营国际金融贸易港有限公司 境内非国有法人 4.36% 12,983,100 0
北京燕山石油化工公司大修厂 国有法人 1.66% 4,933,500 4,933,500
北京燕山爆破工程公司 国有法人 0.75% 2,242,500 2,242,500
东方证券股份有限公司约定购回专用账户 境内非国有法人 0.69% 2,070,000 0
陈善清 境内自然人 0.69% 2,050,000 0
中国建设银行－华富竞争力优选混合型证券投
境内非国有法人 0.67% 2,000,000 0
资基金
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条件普通 股份种类
股东名称
股股份数量 股份种类 数量
北京中北能能源科技有限责任公司 33,327,097 人民币普通股 33,327,097
北京兴润宏晟投资管理有限公司 23,251,451 人民币普通股 23,251,451
北京燕化联营开发总公司 14,269,503 人民币普通股 14,269,503
东营国际金融贸易港有限公司 12,983,100 人民币普通股 12,983,100
郑宽 5,299,576 人民币普通股 5,299,576
东方证券股份有限公司约定购回专用账户 2,070,000 人民币普通股 2,070,000
陈善清 2,050,000 人民币普通股 2,050,000
中国建设银行－华富竞争力优选混合型证券投资基金 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
王春艳 1,595,010 人民币普通股 1,595,010
陈添财 1,516,800 人民币普通股 1,516,800
前述公司前 10 名股东中：
1、郑宽先生为北京中北能能源科技有限责任公司的
实际控制人，持有该公司 51%的股权；
上述股东关联关系或一致行动的说明
2、前 10 名股东中的 4、6、7 名股东同时直接或间
接受中国石油化工集团公司的控制；
3、其他股东间的关联关系未知。
前 10 名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明 报告期末，公司前十名无限售条件普通股股东中：
（如有） 1、股东东营国际金融贸易港有限公司通过方正证券
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股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股
票 12,983,100 股，未通过普通证券账户持有本公司股票，
实际合计持有本公司股票 12,983,100 股；
2、股东王春艳通过山西证券股份有限公司客户信用
交易担保证券账户持有本公司股票 1,582,010 股，还通过
普通证券账户持有本公司股票 13,000 股，实际合计持有
本公司股票 1,595,010 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
1、东方证券股份有限公司约定购回专用账户与公司自然人股东张彩秀进行了约定购回式证券交易，涉及股票数量为
787,000股，占公司总股本的0.26%。
2、东方证券股份有限公司约定购回专用账户与公司自然人股东徐信洪进行了约定购回式证券交易，涉及股票数量为
779,000股，占公司总股本的0.26%。
3、东方证券股份有限公司约定购回专用账户与公司自然人股东徐卫京进行了约定购回式证券交易，涉及股票数量为
288,000股，占公司总股本的0.1%。
4、东方证券股份有限公司约定购回专用账户与公司自然人股东项顺富进行了约定购回式证券交易，涉及股票数量为
113,000股，占公司总股本的0.04%。
5、东方证券股份有限公司约定购回专用账户与公司自然人股东徐国军进行了约定购回式证券交易，涉及股票数量为
103,000股，占公司总股本的0.03%。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、修订后的新会计准则对本公司合并报表的影响
根据修订后的新企业会计准则相关规定，本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没
有报价、公允价值不能可靠计量的资产，按照新企业会计准则的相关规定进行处理。我公司原在长期股权投资核算的此类资
产调整至可供出售金融资产，追溯调整金额约456万元。该事项只涉及资产负债表非流动资产间的项目调整，不影响净资产，
也不影响利润表或现金流量表的本期金额和上年同期数。
2、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
（1）货币资金期末余额较期初减少30.20%，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额较期初增加
417.22%，持有至到期投资较期初减少100%，主要是由于报告期内利用闲置资金进行了现金管理。
（2）预付款项期末余额较期初增加765.78%，主要是由于报告期内公司下属房地产二级开发项目加大开发力度，而引
起预付工程款增加。
（3）长期应收款、其他非流动资产较期初增加，主要是报告期内公司下属融资租赁项目正常开展业务所致。
（4）预收款项期末余额较期初增加52.71%，主要是由于报告期内公司下属房地产公司预售款增加所致。
（5）营业收入较上年同期增加192.11%，营业成本较上年同期增加69.55%，营业税金及附加较上年同期增加86.29%，
主要原因有二：一是公司新增融资租赁业务；二是房地产二级开发项目“绵世溪地湾”销售结转收入成本。
（6）公允价值变动损益较上年同期增加646.27%，主要是由于受市场行情的影响，以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产公允价值产生变动。
（7）所得税费用较上年同期大幅增加，是受上述业务综合影响所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
经公司第八届董事会第一次临时会议审议通过，公司在 2014 年度
内，继续为轻舟（天津）融资租赁有限公司（以下简称“轻舟公司”）的
银行融资提供担保额度，即：为轻舟公司在开展业务过程中向商业银行
2014 年 09 月 02 日 www.cninfo.com.cn
申请的各类综合授信或项目贷款，提供连带责任保证担保，担保额度不
超过人民币 10,000 万元；相关贷款将用于轻舟公司下属融资租赁项目业
务所用。公司独立董事就前述事项出具了独立董事意见。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
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股改承诺 -- -- -- -- --
1、保持上市公司独立性：
保证上市公司独立性不受到影
响；
2、规范关联交易：规范关
收购报告书或权益变动报 公司实际控制人 联交易审批制度，及时履行信息
2010 年 10 月 28 日 长期有效 履行中
告书中所作承诺 郑宽先生 披露义务，维护上市公司及其他
股东合法权益；
3、避免同业竞争：不从事
与上市公司相同或有竞争的业
务。
资产重组时所作承诺 -- -- -- -- --
首次公开发行或再融资时
-- -- -- -- --
所作承诺
其他对公司中小股东所作
-- -- -- -- --
承诺
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因及
不适用
下一步计划（如有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资成本 期初持股 期初持 期末持股 期末持 期末账面值 报告期损益
证券品种 证券代码 证券简称 会计核算科目 股份来源
（元） 数量（股） 股比例 数量（股） 股比例 （元） （元）
其他 新华富时恒泰 6 号专项资产管理计划 70,000,000.00 73,570,000.00 1,487,500.00 其他流动资产 协议购买
其他 民生信托锦盛 11 号集合资金信托计划 49,000,000.00 49,132,427.73 1,111,561.65 其他流动资产 协议购买
其他 东亚银行理财产品 30,000,000.00 30,802,191.78 461,260.27 其他流动资产 银行购入
其他 中信信诚短期理财 A 型 11 号第 4 期 30,000,000.00 30,669,986.30 517,972.60 其他流动资产 协议购买
其他 中信信诚短期理财 A 型 12 号第 8 期 30,000,000.00 30,541,109.59 502,849.32 其他流动资产 协议购买
其他 中信信诚短期理财 A 型 8 号第 5 期 30,000,000.00 30,770,958.90 536,219.17 其他流动资产 协议购买
其他 交通银行理财产品 30,000,000.00 30,006,575.34 6,575.34 其他流动资产 银行购入
以公允价值计量且其
股票 600900 长江电力 28,119,112.11 3,755,498 29,668,434.20 1,549,322.09 变动计入当期损益的 二级市场购入
金融资产
其他 中信信托稳健分层型集合资金信托岳麓 3 号 28,000,000.00 28,013,978.71 564,602.74 其他流动资产 协议购买
其他 招商财富聚金宝 1 号 2 期资管计划 25,000,000.00 25,511,575.34 485,205.48 其他流动资产 协议购买
期末持有的其他证券投资 202,864,978.91 3,358,785 -- 1,662,245 -- 209,030,124.72 14,487,549.03 -- --
合计 552,984,091.02 3,358,785 -- 5,417,743 -- 567,717,362.61 21,710,617.69 -- --
证券投资审批董事会公告披露日期 2013 年 12 月 10 日
证券投资审批股东会公告披露日期（如有) 2013 年 12 月 26 日
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
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六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2014 年 07 月 10 日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司 2014 年上半年经营情况。
2014 年 07 月 17 日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司股票二级市场走势及新项目投资情况。
2014 年 08 月 13 日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司下属房地产项目经营情况。
2014 年 08 月 27 日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司下属融资租赁业务经营情况及后期发展计划安排。
2014 年 09 月 05 日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司股票二级市场的走势情况。
公司 2014 年第三季度经营情况及公司股票二级市场的
2014 年 09 月 22 日 公司 电话沟通 个人 投资者
走势情况。
北京绵世投资集团股份有限公司
董事长：郑宽
二〇一四年十月二十四日
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