一、重要提示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 公司本季度财务会计报告未经审计。 二、公司基本情况 1、股票上市证券交易所：深圳证券交易所 股票简称：焦作万方 股票代码：000612 2、公司董事会秘书：贾东焰 联系地址：河南省焦作市塔南路160号 联系电话：0391－3903848 传真：3903796 电子信箱：jzwf0612@371.net 3、主要财务数据与指标 单位：元 项 目 2002年1－9月 净利润 96,201,105.70 扣除非经常性损益后的净利润 75,968,444.79 净资产收益率％ 13.92 每股收益 0.357 项 目 2002.9.30 2001.12.31 股东权益 690,978,115.34 594,777,009.64 每股净资产 2.563 2.206 调整后的每股净资产 2.271 2.007 扣除非经常性损益涉及的项目及金额： (单位:元) 项 目 金 额 仲裁赔偿(爱依斯万方) 20,294,075.31 资金占用费收入 250,878.81 营业外收支净额 －312,293.21 合计 20,232,660.91 “仲裁赔偿”项目详见2002年7月23日《中国证券报》和《证券时报》公司半年度报告摘要“重要事项”第二项内容。 三、股本变动和主要股东持股情况 1、报告期内公司股份总数及结构未发生变动。 2、报告期末本公司股东总数36188人。 3、截止报告期末公司前十名股东情况 序号 股 东 名 称 期末持股(股) 占总股 持股类别 本比例 1 焦作市万方集团有限责任公司 157089972 58.26％ 发起人国有法人股 2 河南省外商投资企业物资供销公司 4320000 1.60％ 定向法人境内法人股 3 佛山市物资贸易中心 2160000 0.80％ 发起人境内法人股 4 河南省铝业公司 1512000 0.56％ 定向法人境内法人股 5 黄秀清 1313000 0.49％ 流通股 6 海南豫州冶金建材进出口公司 864000 0.37％ 发起人境内法人股 7 河南冶金建材实业有限公司 864000 0.32％ 发起人境内法人股 8 贾棣华 750000 0.28％ 流通股 9 河南焦作投资公司 652800 0.24％ 定向法人境内法人股和流通股 10 景业证券投资基金 570000 0.21％ 流通股 (1)公司未知前十名股东之间是否存在关联关系。 (2)不存在因作为战略投资者或一般法人参与配售新股成为公司前十名股东的情况。 (3)以上十名股东除流通股外，其余股份报告期内未发生变动。 (4)第9名股东所持股份包含4800股的流通股，其余为定和法人境内法人股。 (5)第2、3名股东所持股份全部被冻结。 4、报告期内公司控股股东未发生变化。 四、经营情况阐述与分析 1、报告期内公司经营情况、所涉及主要行业的重大变化。 本公司属有色金属冶炼业，主营业务包括铝锭、铝材、铝箔的生产和销售。 本期公司主营业务范围和所涉及的行业未发生重大变化。 公司致力于建立学习型组织。报告期内，推行“6S”(指整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全)管理办法，以提高工作效率、降低成本、安全生产等为目的，不断加强公司基础管理和团队建设工作。 报告期生产继续保持平稳发展态势，生产铝锭26169吨，占年度计划的23.8％，生产进度正常；销售铝锭28688吨，较上半年进度有所加快,占本年累计销售铝锭的38.4％；实现主营业务收入3.45亿元，占本年累计主营业务收入的37％，实现净利润占1－9月净利润的42.67％。 本期利润较上一报告期上升的主要原因： (1)生产用电价格有所下降； (2)本期铝锭销售量增加，9月份销售价格略有上升； (3)营业费用和财务费用较上期有所下降； (4)由于加强成本管理，吨铝生产成本下降。 预计公司2003年电解铝综合产能将达到18万吨左右。 公司280KA槽铝电解完善工程本期继续投入，负债增加，截止报告期末公司流动比率和速动比率分别为0.79和0.51，较上期末有所下降，因此公司存在短期偿债压力。 2、主要投资项目实施情况 根据公司三届董事会十次会议决议，本期公司利用非募集资金对280KA槽铝电解完善工程继续投入，本期投入额是8928万元。截止报告期末，该工程投资总额达31208万元，已完成总投资额的42％左右。 3、报告期经营成果及期末财务状况 (1) 经营成果方面 单位：元 项 目 2002年7－9月 2001年7－9月 增减幅度 主营业务收入 345,396,475.21 337,901,393.72 2.22％ 主营业务利润 77,719,424.60 49,718,097.21 56.32％ 净利润 41,052,097.67 10,901,023.69 276.59％ 本期主营业务利润和净利润较上年同期大幅增长原因是原材料同比下降，电价下降。 项 目 2002年7－9月 2002年1－6月 金 额 占利润总额 金 额 占利润总额 比例％ 比例％ 利润总额 57,127,132.71 －－ 76,900,949.40 －－ 主营业务利润 77,719,424.60 136.05 107,271,150.50 139.50 其他业务利润 2,908,607.96 5.09 3,483,925.32 4.53 期间费用 31,847,289.63 55.75 65,492,180.40 85.16 投资收益 8,424,759.72 14.75 31,912,922.86 41.50 补贴收入 －－ －－ 营业处收支净额 －78,369.94 －274,868.88 说明： 1本期期间费用和上半年相比没有发生重大变化,所占比例大幅降低的原因是由于本期实现利润大幅增加。 2本期投资收益所占比例降低是由于上半年本公司的参股公司爱依斯万方电力有限公司收到财产赔偿，本公司从中获得2029.4万元的投资收益。 3本期公司无重大季节性收入及支出。 4重大非经常性损益见刊登于2002年7月23日《中国证券报》和《证券时报》半年度报告“重要事项”第二项。 (2)财务状况方面 单位：元 项 目 2002.9.30 2001.12.31 金 额 占总资产比例 金 额 占总资产比例 总资产 1,996,628,669.48 －－ 1,725,935,433.01 －－ 应收款项 204,507,830.34 10.24 183,831,875.92 10.65 存货 224,764,900.94 11.26 163,332,462.03 9.46 注：应收款项包括应收帐款、其他应收款、预付帐款、应收股利、应收利息、应收补贴款。 1本期应收款项和存货在总资产中的比例和年初相比无重大变化，其中，期末应收帐款较上期末上升189.50％，增加6900余万元，原因是货款跨期回收所致。 2报告期公司无重大委托理财、借贷行为，也没有发生重大逾期债务情况。 (3)或有事项与期后事项 截止报告期末公司无重大诉讼、重大对外担保、重大资产负债表日后事项。 (4)报告期内公司生产经营环境未发生变化,没有发现有政策法规变化影响到公司生产经营情况的事项；报告期内公司无重大资产收购及出售和企业购并行为。 (5)重要事项持续披露 1注册商标转让的持续披露； 2001年12月18日，焦作市万方集团有限责任公司与本公司签订了《注册商标转让协议书》，同意将“万方”牌商标无偿转让给焦作万方铝业股份有限公司。目前，“万方”牌注册商标转让事宜仍在办理过程中。 2公司2002年第一次临时股东大会审议通过了公司再融资方式由增发新股改为配股的议案(具体配股发行方案见2002年9月14日《中国证券报》和《证券时报》)。 目前，配股工作正在进行当中。 4、报告期内公司会计政策、会计估计没有变更，也无重大会计差错更正。 5、公司预计2002年度业绩较上年将有大幅增长。 五、财务报告 1、会计报表 简要合并资产负债表 编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 单位：人民币万元 项 目 年初数 报告期期末数 项 目 年初数 报告期期末数 流动资产 68,455.62 64,073.27 流动负债 47,104.63 81,453.67 长期投资 16,111.97 18,165.13 长期负债 65,910.00 49,010.00 固定资产净值 82,013.71 76,685.72 少数股东权益 101.21 101.38 无形资产及其他资产 4,510.64 4,151.57 股东权益 59,477.70 69,097.81 资产总计 172,593.54 199,662.87 负债与所有者 172,593.54 199,662.87 权益合计 简要合并利润表 编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 单位：人民币万元 项 目 2002年7－9月 2002年1－9月 主营业务收入 34,539.65 92,647.49 主营业务利润 7,771.94 18,499.06 其他业务利润 290.86 639.25 期间费用 3,184.73 9,733.95 投资收益 842.48 4,033.77 营业外收支净额 －7.84 35.32 所得税 1,607.52 3,782.52 净利润 4,105.21 9,620.11 2、财务报表附注 (1)、与前一定期报告相比，本期公司采用的会计政策、会计估计及财务报表合并范围未发生重大变化。 (2)、季度报告采用的会计政策与年度报告采用的会计政策一致。 (3)、本季度无应纳入报表合并范围而未予合并的子公司。 焦作万方铝业股份有限公司董事会 2002年10月17日
