焦作万方铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告正文
证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2011-034
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人蒋英刚、主管会计工作负责人杨民平及会计机构负责人(会计主管人员)李金法声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 4,745,966,288.35 3,956,291,774.17 19.96%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,414,332,776.91 2,041,463,595.19 18.26%
股本（股） 480,176,083.00 480,176,083.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
5.028 4.251 18.28%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 1,625,673,799.89 19.90% 4,418,102,520.33 2.83%
归属于上市公司股东的净利润（元） 118,975,036.24 118.23% 356,655,171.64 7.49%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 207,722,226.67 -19.50%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - 0.433 -19.37%
股）
基本每股收益（元/股） 0.248 117.54% 0.743 7.53%
稀释每股收益（元/股） 0.248 117.54% 0.743 7.53%
加权平均净资产收益率（%） 5.07% 上升 2.61 个百分点 16.07% 上升 0.37 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
5.13% 上升 2.60 个百分点 16.13% 上升 0.41 个百分点
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 39,335.07
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,465,479.99
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,899,240.32
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所得税影响额 26,519.47
合计 -1,367,905.79 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 100,462
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国铝业股份有限公司 115,251,064 人民币普通股
焦作市万方集团有限责任公司 51,230,148 人民币普通股
中国建设银行－广发内需增长灵活配置混合
6,099,879 人民币普通股
型证券投资基金
蔡鹏 5,809,152 人民币普通股
中国银行－易方达深证 100 交易型开放式指数
4,896,326 人民币普通股
证券投资基金
中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券
4,606,000 人民币普通股
投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基
3,559,043 人民币普通股
金
广发证券股份有限公司 3,189,528 人民币普通股
中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个
3,068,677 人民币普通股
险投连
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基
2,999,873 人民币普通股
金(LOF)
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
利润表项目 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 增减变动% 变动原因
由于销售结构的变化导致
销售费用 6,495,370.01 26,205,817.86 -75.21%
销售运费同比减少。
上年同期计提存货跌价准
资产减值损失 90,071.15 2,888,083.21 -96.88%
备 304 万元。
本期期货浮动盈利同比增
公允价值变动收益 1,952,775.00 -176,900.00 -1203.89%
加。
主要系本期确认焦作煤业
集团赵固 (新乡)能源有限
投资收益 341,470,178.59 171,048,919.23 99.63%
责任公司投资收益增加所
致。
营业外收入 1,837,917.73 2,707,375.85 -32.11% 处置固定资产净收益减少。
主要系铝产品销售利润较
所得税费用 12,273,304.98 51,698,452.90 -76.26% 上年同期减少，所得税费用
相应减少。
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资产负债表项目 2011.09.30 2010.12.31 增减变动% 变动原因
系本期发行应付债券 8 亿
货币资金 532,565,277.58 256,830,990.88 107.36% 元及短期借款净额增加 4.2
亿元所致。
本期末以应收票据结算的
应收票据 11,246,622.06 66,102,194.19 -82.99%
货款减少。
应收帐款 20,454,326.66 1,484,323.70 1278.02% 本期末未结算的货款增加。
预付碳素等原材料货款增
预付帐款 84,170,225.43 63,729,611.33 32.07%
加。
主要系本期计提的、待摊销
其他流动资产 4,252,831.54 664,621.81 539.89%
土地使用税、房产税所致。
系本期确认焦作煤业集团
长期股权投资净额 1,301,769,067.98 955,113,393.95 36.29% 赵固 (新乡)能源有限责任
公司投资收益增加所致。
系本期 2×300MW 热电工程
在建工程 239,546,426.31 50,031,346.78 378.79%
项目投资增加
短期借款 500,000,000.00 80,000,000.00 525.00% 银行借款净增加 4.2 亿元。
交易性金融负债 1,952,775.00 -100.00% 上期末期货头寸本期平仓。
预收帐款 39,707,765.08 21,620,649.45 83.66% 本期末预收铝锭款增加。
本期应缴增值税、所得税同
应交税费 2,106,939.09 -8,060,117.96 -126.14%
比减少所致。
短期融资券本期偿还，应付
应付利息 9,277,966.68 13,828,078.90 -32.90%
利息减少。
系本期发行应付债券 8 亿
应付债券 795,277,777.76 0.00 100.00%
元所致。
一年内到期的长期银行借
一年内到期的非流动负债 492,000,000.00 300,000,000.00 64.00%
款增加。
其他流动负债 700,000,000.00 -100.00% 短期融资券到期偿还。
转入一年内到期的非流动
长期借款 280,000,000.00 592,000,000.00 -52.70%
负债。
本期确认焦作煤业集团新
专项储备 27,922,074.79 11,708,064.71 138.49% 乡(赵固)能源有限责任公司
相应的专项储备增加
未分配利润： 1,445,441,436.47 1,088,786,264.83 32.76% 本期净利润增加所致。
现金流量表项目 2011 年 1-9 月 2010 年 1-9 月 增减变动% 变动原因
收到其 他与 经营活 动有关 主要系本期收到中铝国贸
39,975,760.89 10,452,810.97 282.44%
的现金 保证金 3000 万元。
缴纳的所得税、增值税同比
支付的各项税费 107,897,249.80 248,986,235.90 -56.67%
减少。
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支付其 他与 经营活 动有关 由于销售结构的变化导致
61,466,636.79 107,969,021.86 -43.07%
的现金 销售运费同比减少。
系收到焦作市商业银行、国
取得投资收益收到的现金 1,194,320.64 395,097.60 202.28%
泰君安红利增加。
处置固定资产、无形资产和
处理非流动资产收回现金
其他长 期资 产收回 的现金 312,169.60 1,936,104.00 -83.88%
同比减少。
净额
购建固定资产、无形资产和 系本期 2×300MW 热电工程
254,309,491.83 19,514,451.53 1203.19%
其他长期资产支付的现金 项目投资增加。
投资支付的现金 600,771,596.00 -100.00% 本期无支付投资款。
本期取得银行借款同比增
取得借款收到的现金 680,000,000.00 400,000,000.00 70.00%
加。
支付其 他与 筹资活 动有关 系本期无支付其他与筹资
2,800,000.00 -100.00%
的现金 活动的现金。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
报告期内，根据中国证监会证监许可[2011]873 号文核准，公司向社会公开发行面值不超过 8 亿元人民币公司债券，并于 2011
年 9 月 19 日起在深交所挂牌交易，债券简称“11 万方债”，债券代码“112037”。本次公司债券票面利率为 6.70%，期限 5 年
(附第 3 年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权)。
详情请查阅刊登于 2011 年 9 月 15 日《中国证券报》、巨潮资讯网上的《焦作万方 2011 年公司债券上市公告书》。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承
不适用 不适用 不适用
诺
重大资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用
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发行时所作承诺 不适用 不适用 不适用
2011 年 8 月 22 日做出承
本公司控股股东 诺，承诺力争在 5 年内
其他承诺（含追加承诺） ----中国铝业股份 通过适当方式消除与本 尚未履行。
有限公司 公司在电解铝业务方面
的同业竞争。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.6 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限
详见刊登于 2010 年 8 月 4 日《证券时报》、《中国证券报》及巨潮
于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险
资讯网上的《公司关于开展铝期货业务的公告》。
等）
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情
公司在上海期货交易所从事铝期货合约套期保值业务，合约价格
况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用的方法及相关
按每日交易结束后的上海期货交易所收盘价作为公允价。
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一
未发生变化。
报告期相比是否发生重大变化的说明
本衍生品投资未超出董事会权限范围，且以套期保值为目的，所
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项意见
以勿须独立董事等发表专项意见。
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
期末合约金额占公司报
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况
告期末净资产比例（%）
商品期货合约 0.00 0.00 11,915,215.00 0.00%
合计 0.00 0.00 11,915,215.00 0.00%
焦作万方铝业股份有限公司
法定代表人：蒋英刚
二Ｏ一一年十月二十日
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