焦作万方铝业股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2012-039
焦作万方铝业股份有限公司
2012 年第三季度报告正文
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒋英刚、主管会计工作负责人杨民平及会计机构负责人(会计主管人员) 李金法声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增减
2012.9.30 2011.12.31
(%)
总资产（元） 5,300,332,630.68 4,922,087,171.88 7.68%
归属于上市公司股东的所有
2,547,597,444.40 2,450,748,445.79 3.95%
者权益（元）
股本（股） 480,176,083.00 480,176,083.00 0%
归属于上市公司股东的每股
5.306 5.104 3.96%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 1,557,796,860.34 -4.18% 4,633,581,709.04 4.88%
归属于上市公司股东的净利
35,386,681.64 -70.26% 79,039,379.28 -77.84%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 176,965,416.50 -14.81%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- 0.369 -14.81%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.074 -70.16% 0.165 -77.79%
稀释每股收益（元/股） 0.074 -70.16% 0.165 -77.79%
加权平均净资产收益率（%） 1.40% 下降 3.67 个百分点 3.17% 下降 12.90 个百分点
扣除非经常性损益后的加权
1.38% 下降 3.76 个百分点 1.25% 下降 14.88 个百分点
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 3,889,984.25
1
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越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
61,003,126.58
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -742,321.12
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额 -15,944,605.79
合计 48,206,183.92 --
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 98,344
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
中国铝业股份有限公司 115,251,064 人民币普通股 115,251,064
焦作市万方集团有限责任公司 49,530,148 人民币普通股 49,530,148
蔡鹏 5,809,152 人民币普通股 5,809,152
中国银行－易方达深证 100 交 5,690,187 人民币普通股 5,690,187
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易型开放式指数证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100
3,970,506 人民币普通股 3,970,506
指数证券投资基金
中国民生银行－银华深证 100
3,637,327 人民币普通股 3,637,327
指数分级证券投资基金
周静艳 2,200,000 人民币普通股 2,200,000
中国工商银行－国投瑞银瑞福
深证 100 指数分级证券投资基 2,053,555 人民币普通股 2,053,555
金
全国社保基金零二零组合 1,426,585 人民币普通股 1,426,585
中国建设银行－上投摩根中国
1,100,849 人民币普通股 1,100,849
优势证券投资基金
股东情况的说明 无。
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
增减变
利润表项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 变动原因
动%
省外电解铝销售量增加，运费增
销售费用 14,168,332.94 6,495,370.01 118.13%
加。
财务费用 105,611,557.67 68,505,820.13 54.16% 有息负债及其利率同比上升。
资产减值损失 887,327.47 90,071.15 885.14% 本期计提存货跌价准备 131 万元。
主要系本期确认焦作煤业集团赵
投资收益 193,115,755.14 341,470,178.59 -43.45% 固(新乡)能源有限责任公司 1-9 月
份投资收益同比下降。
本期收 6035 万元政府补助计入损
营业外收入 65,149,020.77 1,837,917.73 3444.72%
益。
营业外支出 998,231.06 3,232,342.99 -69.12% 本期罚没支出同比减少。
主营亏损，可抵扣暂时性差异增
所得税费用 -32,409,468.86 12,273,304.98 -364.06%
加，递延所得税费用减少。
同比铝产品售价下降和投资收益
净利润 79,039,379.28 356,646,865.78 -77.84%
减少。
增减变
资产负债表项目 2012.09.30 2011.12.31 变动原因
动%
主要系支付 2×300MW 热电机组项
货币资金 134,647,766.13 549,751,552.85 -75.51%
目投资所致。
应收帐款 37,400,238.90 8,937,612.17 318.46% 期末部分销售款按合同跨月结算。
预付电费、碳素等原材料货款本期
预付帐款 177,729,857.23 20,079,061.84 785.15%
增加。
其他应收款 5,209,134.45 14,709,061.96 -64.59% 本期收回期货保证金 1427 万元。
主要系 2×300MW 热电机组项目投
在建工程 1,143,734,553.69 423,871,180.22 169.83%
资所致。
主营亏损，可抵扣暂时性差异增
递延所得税资产 112,525,837.22 78,474,592.37 43.39%
加，递延所得税资产增加。
长期银行借款本期到期，转换成短
短期借款 730,000,000.00 440,000,000.00 65.91%
期银行借款。
预收帐款 43,991,383.39 31,480,637.58 39.74% 期末预收货款增加。
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应付职工薪酬 31,848,405.68 19,146,411.71 66.34% 期末未付绩效工资。
应交税费 19,267,823.03 6,095,988.12 216.07% 9 月末实现税金尚未缴纳。
应付利息 9,402,925.02 20,993,333.35 -55.21% 本期兑付公司债券第一年利息。
本期计提高危行业安全生产费及
专项储备 44,443,731.25 26,634,111.92 66.87% 确认焦作煤业集团赵固(新乡)能
源有限责任公司安全生产费增加。
增减变
现金流量表项目 2012 年 1-9 月 2011 年 1-9 月 变动原因
动%
收到其他与经营活动有关的现 本期收到 6135 万元政府补助及
80,529,091.85 39,975,760.89 101.44%
金 1427 万元期货保证金。
支付其他与经营活动有关的现 去年同期支付 2000 万元期货保证
42,267,414.90 61,466,636.79 -31.24%
金 金。
主要系本期收到焦作煤业集团赵
取得投资收益收到的现金 111,833,104.09 1,194,320.64 9263.74% 固(新乡)能源有限责任公司 2009、
2010 年现金红利。
处置固定资产、无形资产和其 万方电力公司旧机组设备拆除处
3,882,586.65 312,169.60 1143.74%
他长期资产收回的现金净额 置。
购建固定资产、无形资产和其 主要系支付 2×300MW 热电机组项
722,724,726.57 254,309,491.83 184.19%
他长期资产支付的现金 目投资所致。
本期投资设立焦作万方水务有限
投资支付的现金 4,500,000.00 ----
公司。
支付其他与投资活动有关的现 主要系支付 2×300MW 热电机组项
12,680,407.84 420,000.00 2919.14%
金 目相关款项所致。
银行存款到期转借及 2×300MW 热
取得借款收到的现金 1,030,000,000.00 680,000,000.00 51.47%
电机组项目借款增加。
发行债券收到的现金 800,000,000.00 -100.00% 去年同期收到发现公司债券款项。
分配股利、利润或偿付利息支 本期支付公司债券利息 5416 万元。
122,933,138.02 81,510,828.17 50.82%
付的现金
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
4
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承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
中国铝业收购
完成后，向焦作
万方销售氧化
铝的价格将不
高于向独立第
三方销售的价
格，且将遵循公
平、合理的市场
原则为焦作万
收购报告书或权益变动报告书中所作承 中国铝业股份 2006 年 08 月 15
方供应生产所 履行了承诺。
诺 有限公司 日
需的氧化铝原
料。关于同业竞
争，中国铝业承
诺：将不会采取
任何不利于焦
作万方的措施，
或施加任何不
利于焦作万方
的影响。
资产置换时所作承诺
发行时所作承诺
力争在 5 年内通
过适当方式消
中国铝业股份 除与焦作万方 2011 年 08 月 22
其他对公司中小股东所作承诺 5 年内。 尚未履行。
有限公司 在电解铝业务 日
方面的同业竞
争。
承诺是否及时履行 □ 是 □ 否 √ 不适用
未完成履行的具体原因及下一步计划
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
√ 是 □ 否 □ 不适用
作出承诺
承诺的解决期限 5 年内。
解决方式 尚未明确。
承诺的履行情况 尚在履行期内。
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
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3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
1.公司基本情况介绍；2.公
司在建电厂进度；3.新疆铝
华夏基金、
2012 年 09 月 20 日 董秘办公室 实地调研 机构 电项目情况；4.赵固能源生
中银国际证券
产情况；5.非公开增发工作
进展情况。未提供资料。
1.电解铝行业产量状况、公
司简介和生产技术指标情
况；2.公司在建电厂进度；
2012 年 09 月 26 日 董秘办公室 实地调研 机构 金鹰基金
3.赵固能源生产情况；4.新
疆铝电项目情况。未提供资
料。
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
√ 是 □ 否
2012 年 4 月 18 日，公司发布 2012 年公司债券信用评级跟踪报告。经中诚信证券评估有限公司信用评
级委员会审定，本公司信用评级展望稳定，债项级别和主体级别均为 AA，与上次评级结果一致(信用跟踪
评级报告详见 2012 年 4 月 18 日巨潮资讯网)。
2012 年 8 月 13 日，公司支付了 2011 年 8 月 12 日至 2012 年 8 月 11 日期间利息，债券票面利率为 6.70%，
每手面值 1000 元的本期债券派发利息含税 67 元(债券付息详细情况见 2012 年 8 月 4 日《中国证券报》、证
券时报》和巨潮资讯网公司 2011 年债券 2012 年付息公告)。
本公司债券相关的其他内容见本公司 2012 年半年度报告。
焦作万方铝业股份有限公司
二Ｏ一二年十月二十六日
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