证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2007-006
焦作万方铝业股份有限公司2006年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均出席会议。
1.4 中磊会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告中磊审字[2007]第8004号。
1.5 公司负责人乔桂玲女士、财务负责人秦建平先生及会计机构负责人丁波先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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股票简称 焦作万方
股票代码 000612
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 河南省焦作市马村区待王镇东
注册地址的邮政编码 454003
办公地址 河南省焦作市马村区待王镇东
办公地址的邮政编码 454172
公司国际互联网网址 ----
电子信箱 mdy668@126.com
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2.2 联系人和联系方式
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董事会秘书 证券事务代表
姓名 贾东焰 申国林
联系地址 河南省焦作市马村区待王镇东 河南省焦作市马村区待王镇东
电话 0391－3261118 0391－3261289
传真 0391-3261297 0391-3261297
电子信箱 mdy668@126.com guolinshen@yahoo.com.cn
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
主营业务收入 4,042,265,673.95 2,908,582,852.80 38.98% 3,201,822,290.97
利润总额 376,405,262.74 -121,899,846.30 65,148,641.55
净利润 275,727,471.03 -121,834,149.76 37,988,745.07
扣除非经常性损益的净利润 280,529,519.51 -103,257,177.18 37,785,123.65
经营活动产生的现金流量净额 756,760,610.99 593,221,530.98 27.57% -112,452,941.84
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
总资产 3,064,446,328.74 2,814,169,057.69 8.89% 2,955,773,385.90
股东权益（不含少数股东权益 1,046,293,021.17 852,038,886.38 22.80% 972,372,122.66
）
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3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
每股收益 0.574 -0.254 0.079
每股收益（注） 0.574 - - -
净资产收益率 26.35% -14.30% 40.65% 3.91%
扣除非经常性损益的净利润为基 26.81% -12.12% 38.93% 4.13%
础计算的净资产收益率
每股经营活动产生的现金流量净 1.576 1.235 27.61% -0.234
额
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
每股净资产 2.179 1.774 22.83% 2.025
调整后的每股净资产 2.169 1.713 26.62% 1.920
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注：报告期末至报告披露日，公司股本未发生变化。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 金额
处置固定资产产生的损益_ -4,950,779.51
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的营业外 -665,757.75
收支净额
捐赠支出 -1,000,000.00
非经常性损益所得税影响额 -1,814,488.78
合计 -4,802,048.48
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3.3 国内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行 送股 公积金 其他 小计 数量 比例
新股 转股
一、有限售条件 269,036,928 56.03% -63,341,746 -63,341,746 205,695,182 42.84%
股份
1、国家持股 1,036,800 0.22% -244,242 -244,242 792,558 0.17%
2、国有法人持股 251,343,955 52.34% -59,209,843 -59,209,843 192,134,112 40.01%
3、其他内资持股 16,656,173 3.47% -3,887,661 -3,887,661 12,768,512 2.66%
其中：境内法人 16,588,800 3.45% -3,907,873 -3,907,873 12,680,927 2.64%
持股
境内自然人持股 67,373 0.01% 20,212 20,212 87,585 0.02%
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0.00%
其中：境外法人
持股
境外自然人持股
二、无限售条件 211,139,155 43.97% 63,341,746 63,341,746 274,480,901 57.16%
股份
1、人民币普通股 211,139,155 43.97% 63,341,746 63,341,746 274,480,901 57.16%
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他
三、股份总数 480,176,083 100.00% 0 0 480,176,083 100.00%
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有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
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时间 限售期满新增可上市交 有限售条件股份数量 无限售条件股份数量余 说明
易股份数量 余额 额
2007年9月22日 13,473,485 192,134,112 288,041,971 股改方案实施后一年，将有13,473,4
85股有限售条件股份转为无限售条件
股份。
2009年9月22日 192,134,112 0 480,176,083 股改方案实施后三年将有192,134,11
2股有限售条件股转为无限售条件股
份。公司全部股份均为无限售条件股
份。
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前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数 可上市交易时间 新增可上市交易股份数 限售条件
量 量
1 中国铝业股份有限公司 139,251,064 2009年09月22日 139,251,064 自股改方案实施后，中国铝
业所持股份在36个月内不上
市交易或转让；
2 焦作市万方集团有限责 52,883,048 2009年09月22日 52,883,048 自股改方案实施后，万方集
任公司 团所持股份在36个月内不上
市交易；
3 河南省外商投资企业物 5,283,719 2007年09月22日 5,283,719 自股改方案实施后，所持股
资供销公司 份在12个月内不上市交易或
转让。
4 无锡市嘉亿商贸有限公 1,746,306 2007年09月22日 1,746,306 自股改方案实施后，所持股
司 份在12个月内不上市交易或
转让。
5 海南豫州冶金建材进出 1,056,744 2007年09月22日 1,056,744 自股改方案实施后，所持股
口公司 份在12个月内不上市交易或
转让。
6 河南冶金建材实业有限 1,382,400 2007年09月22日 1,382,400 自股改方案实施后，所持股
公司 份在12个月内不上市交易或
转让。
7 河南省铝业公司 2,419,200 2007年09月22日 2,419,200 自股改方案实施后，所持股
份在12个月内不上市交易或
转让。
8 焦作市投资公司 792,558 2007年09月22日 792,558 自股改方案实施后，所持股
份在12个月内不上市交易或
转让。
9 焦作市万方实业有限责 264,186 2007年09月22日 264,186 自股改方案实施后，所持股
任公司 份在12个月内不上市交易或
转让。
10 冀州市洪丰碳素有限责 132,093 2007年09月22日 132,093 自股改方案实施后，所持股
任公司 份在12个月内不上市交易或
转让。
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4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股表
单位：股
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股东总数 29,949
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数 质押或冻结的股份数
量 量
中国铝业股份有限公司 国有 29.00% 139,251,064 139,251,064 0
焦作市万方集团有限责任公司 国有 11.01% 52,883,048 52,883,048 0
中国建设银行—上投摩根成长 其他 4.48% 21,496,210 0 未知
先锋股票型证券投资基金
全国社保基金一零六组合 其他 1.67% 8,016,394 0 未知
裕隆证券投资基金 其他 1.58% 7,567,767 0 未积
中国建设银行—华夏优势增长 其他 1.33% 6,379,949 0 未知
股票型证券投资基金
中国工商银行—广发策略优选 其他 1.19% 5,706,043 0 未知
混合型证券投资基金
中国建设银行—上投摩根中国 其他 1.17% 5,636,003 0 未知
优势证券投资基金
全国社保基金一零五组合 其他 1.12% 5,363,736 0 未知
河南省外商投资企业物资供销 其他 1.10% 5,283,719 5,283,719 0
公司
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国建设银行—上投摩根成长先锋股票型证券投 21,496,210 人民币普通股
资基金
全国社保基金一零六组合 8,016,394 人民币普通股
裕隆证券投资基金 7,567,767 人民币普通股
中国建设银行—华夏优势增长股票型证券投资基 6,379,949 人民币普通股
金
中国工商银行—广发策略优选混合型证券投资基 5,706,043 人民币普通股
金
中国建设银行—上投摩根中国优势证券投资基金 5,636,003 人民币普通股
全国社保基金一零五组合 5,363,736 人民币普通股
金鼎证券投资基金 3,400,000 人民币普通股
中国银行－华宝兴业先进成长股票型证券投资基 3,300,078 人民币普通股
金
张软珍 2,673,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动 公司第一大股东和第二大股东之间以及与其他八名股东之间不存在关联关系，其他八名股东之间未知
的说明 是否存在关联关系。前十名股东中无属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
动人，也没有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况。
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√ 适用 □ 不适用
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新控股股东名称 中国铝业股份有限公司
新控股股东变更日期 2006年09月18日
新控股股东变更情况刊登日期 2006年09月20日
新控股股东变更情况刊登报刊 中国证券报证券时报
新实际控制人名称 国务院国资委
新实际控制人变更日期 2006年09月18日
新实际控制人变更情况刊登日期 2006年09月20日
新实际控制人变更情况刊登报刊 中国证券报证券时报
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4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
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控股股东名称：中国铝业股份有限公司法定代表人：肖亚庆成立日期：2001年9月10日主营业务：铝、镁矿产品冶炼产品；铝土矿、
石灰岩的开采等。注册资本：11,649,876,153元企业类型：股份公司
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股 年末持股 变动原因 报告期内 是否在股
数 数 从公司领 东单位或
取的报酬 其他关联
总额（万 单位领取
元）
乔桂玲 董事长 女 38 2006年12月25 2007年03月31 0 0 18.07 否
日 日
郜兴成 董事 男 55 2004年03月31 2007年03月31 20,736 26,957 股改 5.00 是
日 日
欧小武 董事 男 42 2006年12月25 2007年03月31 0 0 0.00 是
日 日
冷正旭 董事 男 46 2006年12月25 2007年03月31 0 0 0.00 是
日 日
马晓玲 董事 女 46 2006年12月25 2007年03月31 0 0 0.00 是
日 日
周传良 董事 男 41 2006年12月25 2007年03月31 77 100 股改 8.82 否
日 日
高琪平 独立董事 男 64 2006年12月25 2007年03月31 0 0 0.00 否
日 日
张驎 独立董事 男 45 2004年03月31 2007年03月31 0 0 5.00 否
日 日
梁丽娟 独立董事 女 41 2004年03月31 2007年03月31 0 0 5.00 否
日 日
李刚 监事 男 50 2006年12月25 2007年03月31 0 0 9.11 否
日 日
王淑霞 监事 女 46 2006年12月25 2007年03月31 0 0 0.00 是
日 日
宋小红 监事 女 32 2006年12月25 2007年03月31 0 0 2.67 否
日 日
秦建平 副总经理 男 43 2005年07月04 2008年07月04 0 0 8.92 否
日 日
赵院生 副总经理 男 43 2005年07月04 2008年07月04 12,000 15,600 股改 8.86 否
日 日
李勇 副总经理 男 45 2005年07月04 2008年07月04 0 0 8.78 否
日 日
贾东焰 董事会秘书 男 36 2005年07月04 2008年07月04 0 0 8.69 否
日 日
合计 - - - - - 32,813 42,657 - 88.92 -
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
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中国铝业成为本公司控股股东后，公司所需原材料氧化铝能够获得长期稳定的供应。2006年铝锭价格维持在高位，公司收入和实现利
润较上年大幅增加。主营业务收入、主营业务利润分别较上年度增加39%和504.12%。主导产品铝锭产量22.73万吨，比上年度增长11.
42%；销售铝锭22.97万吨，比上年度增长13.38%。
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6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√ 适用 □ 不适用
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A.关于2007年1月1日新准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益的差异的分析：根据财政部2006年2月15日发布的财会(2006)3
号《关于印发(企业会计准则第1号—存货)等38项具体准则的通知》的规定，公司应于2007年1月1日起执行新会计准则。公司目前依
据财政部新会计准则规定已经辩别认定的2007年1月1日首次执行日现行会计准则与新准则的差异情况如下：(1)衍生金融工具公司200
6年12月31日帐面有投资成本为9,687,960.00元的电解铝期货合约，公司将其归类为衍生金融工具。因此，于2006年12月31日公司存
在该衍生金融工具的公允价值小于其账面价值4,933,547.50元的差额，应于2007年1月1日减少4,933,547.50元留存收益，该差额应属
于母公司的所有者权益减少。(2)所得税公司按照新会计准则的规定，制定了公司的会计政策，据此公司按公允价值计量期货投资、
计提应收款项的坏帐准备、固定资产的减值准备。根据新会计准则应将资产账面价值小于资产计税基础的差额计算递延所得税资产，
从而增加了2007年1月1日留存收益7,766,014.68元，其中归属于母公司的所有者权益增加7,657,659.18元、归属于少数股东权益增加
108,355.50元。(3)少数股东权益公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并资产负债表中子公司少数股东权益为655,819.47元
，按照新会计准则的规定应当列入股东权益。此外，由于子公司计提坏账准备产生的递延所得税资产中有归属于少数股东权益的108,
355.50元，新会计准则下列入少数股东权益，以上两项增加2007年1月1日股东权益764,174.97元。B.执行新会计准则后可能发生的会
计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响：(1)长期股权投资根据《企业会计准则第6号—长期股权投资》的规
定，公司将现行会计政策下对子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进行调整。此项政策
变化将减少子公司经营盈亏对公司当期投资收益的影响，但是不影响公司合并财务报表。(2)借款费用资本化根据《企业会计准则第1
7号—借款费用》的规定，公司可以资本化的资产范围将由目前现行会计政策下的固定资产、房地产开发企业的开发产品，变更为全
部需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等。此项政策变化
将会增加公司资本化的范围，增加公司的当期利润和股东权益。根据《企业会计准则第17号—借款费用》的规定，在借款费用资本化
期间内，为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款利息应予资本化，而公司的现行政策不允许一般借款利
息资本化。此项政策变化将会增加公司资本化的范围，增加公司的当期利润和股东权益。(3)所得税根据《企业会计准则第18号—所
得税》的规定，公司将现行会计政策下所得税的会计处理方法—应付税款法变更为资产负债表债务法。此项政策变化将会影响公司的
当期会计所得税费用，从而影响公司的利润和股东权益。(4)合并财务报表根据《企业会计准则第33号—合并财务报表》的规定，公
司将现行会计政策下合并财务报表中少数股东权益单独列示，变更为在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列
示。此项政策变化将会影响公司的股东权益。C.上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步讲解而进行调整。
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6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
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主营业务分行业情况
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 主营业务收入比 主营业务成本 主营业务利润率
率（％） 上年增减（％） 比上年增减（ 比上年增减（％
％） ）
有色金属冶炼行业收入 404,226.57 343,207.93 14.77% 38.98% 22.50% 11.37%
主营业务分产品情况
铝锭 340,313.50 286,998.22 15.34% 130.38% 112.08% 7.23%
进料加工复出口铝锭 29,644.47 26,527.06 10.19% -79.27% -81.67% 11.67%
一般贸易出口铝锭 29,794.86 26,015.40 12.36% 12.36%
国内销售合金锭 228.36 193.13 15.10% 54.42% 42.48% 7.04%
液体铝 4,245.38 3,474.11 17.84% 17.84%
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6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
河南省内 120,966.02 312.51%
河南省外 223,821.22 88.78%
境外 59,439.33 -58.43%
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6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
公司17万吨铝合金项目二期工程 18,496.47 10万吨厂房已完工 未产生收益
合计 18,496.47 - -
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6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
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经中磊会计师事务所有限公司审计，公司2006年度实现净利润275,727,471.03元。根据《公司章程》规定，提取10％的法定公积金后
，本年度可供股东分配的利润为248,154,723.93元，加上年初未分配利润99,348,380.31元，减去报告期内发放的现金股利81,629,90
0.98元，至本期末可供股东分配的利润总额为265,873,203.26元。董事会建议以2006年末总股本480,176,083股为基数，每10股派现
金红利2元(含税)，共计分配96,035,216.60元。
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公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比 交易金额 占同类交易金额的比
例 例
中国铝业股份有限公司 0.00 0.00% 133,361.57 64.69%
焦作金冠嘉华电力有限公司 0.00 0.00% 52,504.62 51.63%
焦作爱依斯万方电力有限公司 0.00 0.00% 30,083.38 29.58%
焦作市万方集团有限责任公司 4,389.26 100.00% 0.00 0.00%
中铝国际贸易有限公司 87,174.48 21.80% 0.00 0.00%
合计 91,563.74 121.80% 215,949.57 145.90%
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其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额87,174.48万元。2006年1月，本公司与中铝国际贸易有限公司签订了《氧化铝、铝锭的易货贸易合同》，合同有效期为2006年，本公司向中铝国际贸易有限公司销售电解铝锭，中铝国际贸易有限公司供应本公司氧化铝。
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2006年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况
√ 适用 □ 不适用
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股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注
焦作市万方集团有限责任 所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在36 正在履行 2009年9月22日可上
公司 个月内不上市交易。 市流通
中国铝业股份有限公司 受让的焦作万方29%的非流通股股份，自股权分置改革 正在履行 2009年9月22日可上
方案实施之日起，在36个月内不上市交易或者转让。 市流通
两股东共同承诺 本次股权分置改革方案实施后，中国铝业与万方集团承 已于2006年11月16日实施 已履行完毕
诺将在股东大会上提议焦作万方2006年中期的利润分配 完毕，向全体股东每10股
比例将不低于2005年末经过审计的全部未分配利润80% 派1.70元人民币现金(含
，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。 税)，派送现金占2005年
末经过审计的全部未分配
利润的82%。
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7.6.2 报告期末持股5％以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量情况
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
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(一)、监事会会议情况及议题报告期内监事会共召开四次会议：第一次会议----四届监事会第五次会议于2006年3月28日在公司二楼
会议室召开。会议审议通过了2005年度监事会工作报告、2005年年度报告及其摘要、通过公司续聘会计师事务所议案。第二次会议--
--四届监事会六次会议于2006年8月13日在公司二楼会议室召开。会议审议通过公司2006年度中期报告全文及摘要、2006年1-9月业绩
预告公告。第三次会议----四届监事会七次会议于2006年10月17日在公司二楼会议室召开。会议审议通过公司2006年第三季度报告、
通过公司2006年度业绩预告公告。第四次会议----四届监事会八次会议于2006年12月7日在公司二楼会议室召开。会议审议通过改选
公司监事会成员议案，提请股东大会对监事候选人李刚、王淑霞逐一进行表决。(二)、监事会对下列事项发表的独立意见1、公司依
法运作情况2006年度监事会列席了所有董事会会议和股东大会，并根据有关规定对公司依法运作情况进行监督检查。监事会认为，公
司董事会能够依法按照有关规定规范运作，严格执行股东大会的各项决议，决策程序科学、合理。不断完善公司治理，建立了较完善
的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。2、检查公司财务的情况
报告期内，监事会认真审阅了公司会计月度报表及各种财务文件，对年度报表进行审核，未发现违规行为。认为公司财务管理规范、
制度完善，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失情况，财务报表真实反映了公司财务状况和经营成果。3、募集资金使用情况公
司最近三年未募集资金，也没有前次募集资金使用到报告期内的情况。4、收购、出售资产情况报告期内公司无收购、出售资产情况
。5、关联交易情况公司发生的关联交易均按协议价或市场价进行，交易公平、合理，没有损害公司及股东利益。
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§9 财务报告
9.1 审计意见
审计意见： 标准无保留审计意见
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2006年12月31日 单位：（人民币）元
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项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 698,502,113.65 697,983,851.69 533,358,112.54 531,813,572.81
短期投资
应收票据 708,446.20 708,446.20 500,000.00 500,000.00
应收股利
应收利息
应收账款 5,877,824.80 5,877,824.80 88,913,174.74 86,601,880.69
其他应收款 8,231,553.90 8,231,553.90 3,341,241.18 3,336,341.18
预付账款 74,990,493.08 74,990,493.08 77,320,643.02 77,320,643.02
期货保证金 76,102,691.28 74,311,407.76 11,792,983.88 11,692,167.32
应收补贴款
存货 397,942,667.92 397,942,667.92 336,506,064.52 336,502,337.37
待摊费用 2,283,511.07 2,269,030.76 844,436.00 834,724.00
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 1,264,639,301.90 1,262,315,276.11 1,052,576,655.88 1,048,601,666.39
长期投资：
长期股权投资 184,865,259.50 190,767,634.62 179,680,190.83 188,030,374.24
长期债权投资
长期投资合计 184,865,259.50 190,767,634.62 179,680,190.83 188,030,374.24
合并价差
固定资产：
固定资产原价 1,904,670,707.75 1,901,527,283.37 1,938,564,368.68 1,935,425,294.30
减：累计折旧 486,529,553.46 485,955,582.49 392,669,128.95 392,216,658.82
固定资产净值 1,418,141,154.29 1,415,571,700.88 1,545,895,239.73 1,543,208,635.48
减：固定资产减值准备 1,076,278.69 1,076,278.69 1,271,602.93 1,271,602.93
固定资产净额 1,417,064,875.60 1,414,495,422.19 1,544,623,636.80 1,541,937,032.55
工程物资 719,154.26 719,154.26
在建工程 191,839,257.27 191,839,257.27 2,461,091.73 2,461,091.73
固定资产清理
固定资产合计 1,608,904,132.87 1,606,334,679.46 1,547,803,882.79 1,545,117,278.54
无形资产及其他资产：
无形资产 6,037,634.47 5,917,634.67 6,349,779.07 6,221,779.23
长期待摊费用 27,758,549.12 27,758,549.12
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 6,037,634.47 5,917,634.67 34,108,328.19 33,980,328.35
递延税项：
递延税款借项
资产总计 3,064,446,328.74 3,065,335,224.86 2,814,169,057.69 2,815,729,647.52
流动负债：
短期借款 771,000,000.00 771,000,000.00 785,402,280.00 785,402,280.00
应付票据 375,000,000.00 375,000,000.00 209,300,000.00 209,300,000.00
应付账款 119,109,583.64 119,109,583.64 124,685,338.79 124,685,338.79
预收账款 11,691,086.66 13,191,224.53 2,534,566.08 5,004,438.03
应付工资 3,603,344.00 3,603,344.00
应付福利费 1,964,956.61 1,964,956.61 423,828.85 423,828.85
应付股利 25,424,236.17 25,424,236.17 1,229,040.04 1,229,040.04
应交税金 27,149,707.72 27,194,285.44 23,111,733.12 23,137,160.21
其他应交款 2,587,975.00 2,587,975.00 2,465,638.42 2,464,922.51
其他应付款 9,318,938.01 9,318,938.01 9,260,189.72 9,253,994.59
预提费用 2,733,223.91 2,733,223.91 4,338,758.12 4,338,758.12
预计负债
一年内到期的长期负债 213,438,825.00 213,438,825.00 350,351,000.00 350,351,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,563,021,876.72 1,564,566,592.31 1,513,102,373.14 1,515,590,761.14
长期负债：
长期借款 424,375,611.38 424,375,611.38 418,000,000.00 418,000,000.00
应付债券
长期应付款 100,000.00 100,000.00
专项应付款 30,100,000.00 30,100,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00
其他长期负债
长期负债合计 454,475,611.38 454,475,611.38 448,100,000.00 448,100,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 2,017,497,488.10 2,019,042,203.69 1,961,202,373.14 1,963,690,761.14
少数股东权益 655,819.47 927,798.17
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 480,176,083.00 480,176,083.00 480,176,083.00 480,176,083.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 480,176,083.00 480,176,083.00 480,176,083.00 480,176,083.00
资本公积 146,427,574.61 146,427,574.61 146,271,009.87 146,271,009.87
盈余公积 153,816,160.30 153,786,206.12 126,243,413.20 126,213,459.02
其中：法定公益金 63,121,706.60 63,103,729.51
未分配利润 265,873,203.26 265,903,157.44 99,348,380.31 99,378,334.49
其中：现金股利 96,035,216.60 96,035,216.60
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,046,293,021.17 1,046,293,021.17 852,038,886.38 852,038,886.38
负债和所有者权益（或股东权益 3,064,446,328.74 3,065,335,224.86 2,814,169,057.69 2,815,729,647.52
）合计
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9.2.2 利润及利润分配表
编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 4,042,265,673.95 4,042,045,585.11 2,908,582,852.80 2,908,221,814.83
减：主营业务成本 3,432,079,278.61 3,432,079,278.61 2,801,690,297.46 2,801,690,297.46
主营业务税金及附加 13,179,596.60 13,175,411.40 8,070,573.31 8,063,891.45
二、主营业务利润（亏损以“-” 597,006,798.74 596,790,895.10 98,821,982.03 98,467,625.92
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-” 21,047,059.96 21,047,059.96 18,261,626.80 18,261,626.80
号填列）
减：营业费用 30,061,732.52 30,061,732.52 40,563,944.73 40,563,944.73
管理费用 106,122,226.43 103,482,017.44 92,229,814.70 91,259,580.19
财务费用 88,607,572.94 88,622,274.34 100,460,955.55 100,475,895.09
三、营业利润（亏损以“-”号填 393,262,326.81 395,671,930.76 -116,171,106.15 -115,570,167.29
列）
加：投资收益（亏损以“-”号填 2,493,232.67 354,957.42 14,119,835.36 13,581,016.42
列）
补贴收入
营业外收入 1,456,244.31 1,456,244.31 2,402.00 2,402.00
减：营业外支出 20,806,541.05 20,805,891.05 19,850,977.51 19,847,400.89
四、利润总额（亏损以“-”号填 376,405,262.74 376,677,241.44 -121,899,846.30 -121,834,149.76
列）
减：所得税 100,949,770.41 100,949,770.41
少数股东损益 -271,978.70 -65,696.54
加：未确认的投资损失本期发生
额
五、净利润（亏损以“-”号填列 275,727,471.03 275,727,471.03 -121,834,149.76 -121,834,149.76
）
加：年初未分配利润 99,348,380.31 99,378,334.49 221,182,530.07 221,212,484.25
其他转入
六、可供分配的利润 375,075,851.34 375,105,805.52 99,348,380.31 99,378,334.49
减：提取法定盈余公积 27,572,747.10 27,572,747.10
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 347,503,104.24 347,533,058.42 99,348,380.31 99,378,334.49
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 81,629,900.98 81,629,900.98
转作资本（或股本）的普通股股
利
八、未分配利润 265,873,203.26 265,903,157.44 99,348,380.31 99,378,334.49
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被投资单位
所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（或减少）
利润总额
4．会计估计变更增加（或减少）
利润总额
5．债务重组损失
6．其他
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9.2.3 现金流量表
编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
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项目 本期
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 4,192,545,319.26 4,171,714,010.29
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 8,593,728.20 8,549,413.50
经营活动现金流入小计 4,201,139,047.46 4,180,263,423.79
购买商品、接受劳务支付的现金 2,923,290,341.96 2,904,393,132.10
支付给职工以及为职工支付的现金 125,037,361.18 125,037,361.18
支付的各项税费 286,635,032.38 286,572,613.35
支付的其他与经营活动有关的现金 109,415,700.95 106,477,778.40
经营活动现金流出小计 3,444,378,436.47 3,422,480,885.03
经营活动产生的现金流量净额 756,760,610.99 757,782,538.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 432,480.00 432,480.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资 2,507,650.97 2,507,650.97
产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,940,130.97 2,940,130.97
购建固定资产、无形资产和其他长期资 4,350.00
产所支付的现金
投资所支付的现金 232,432,697.12 232,432,697.12
支付的其他与投资活动有关的现金 73,556,268.41 73,556,268.41
投资活动现金流出小计 305,993,315.53 305,988,965.53
投资活动产生的现金流量净额 -303,053,184.56 -303,048,834.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 989,600,000.00 989,600,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金 0.00
筹资活动现金流入小计 989,600,000.00 989,600,000.00
偿还债务所支付的现金 1,133,997,380.00 1,133,997,380.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现 144,166,045.32 144,166,045.32
金
支付的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,278,163,425.32 1,278,163,425.32
筹资活动产生的现金流量净额 -288,563,425.32 -288,563,425.32
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 165,144,001.11 166,170,278.88
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 275,727,471.03 275,727,471.03
加：计提的资产减值准备 14,542,740.13 12,892,740.13
固定资产折旧 115,525,187.76 115,403,686.92
无形资产摊销 312,144.60 304,144.56
长期待摊费用摊销 27,758,549.12 27,758,549.12
待摊费用减少（减：增加） -1,439,075.07 -1,434,306.76
预提费用增加（减：减少） -163,305.63 -163,305.63
处置固定资产、无巫什推渌て谧? 2,127,414.00 2,127,414.00
产的损失（减：收益）
固定资产报废损失 3,573,653.92 3,573,653.92
财务费用 81,849,995.82 81,849,995.82
投资损失（减：收益） -3,423,553.15 -975,744.86
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -102,924,594.41 -102,928,321.56
经营性应收项目的减少（减：增加） 62,000,377.58 61,085,182.33
经营性应付项目的增加（减：减少） 281,565,583.99 282,561,379.74
其他
少数股东损益 -271,978.70
经营活动产生的现金流量净额 756,760,610.99 757,782,538.76
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 698,502,113.65 697,983,851.69
减：现金的期初余额 533,358,112.54 531,813,572.81
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额
现金及现金等价物净增加额 165,144,001.11 166,170,278.88
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.6 新旧会计准则股东权益差异调节表
单位：（人民币）元
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项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 1,046,293,021.17
长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
拟以公允价值模式计量的投资性房地产
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
符合预计负债确认条件的辞退补偿
股份支付
符合预计负债确认条件的重组义务
企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出
售金额资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
金融工具分拆增加的权益
衍生金融工具 -4,933,547.50
所得税 7,766,014.68
其他 655,819.47
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 1,049,781,307.82
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会计师事务所的审阅意见
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焦作万方铝业股份有限公司全体股东：我们审阅了后附的焦作万方铝业股份有限公司（以下简称：“焦作万方”）新旧会计准则股东
权益差异调节表（以下简称：“差异调节表”）。按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则
相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称：“通知”）的有关规定编制差异调节表是焦作万方管理层的
责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。根据通知的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准
则第2101号—财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取
有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅
读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，
因而不发表审计意见。根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号—首次执行
企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。中磊会计师事务所有限公司中国注册会计师：孔庆华中国北京中国注册会计师：谢青二
零零七年二月五日
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焦作万方铝业股份有限公司董事会
二ＯＯ七年二月五日