焦作万方铝业股份有限公司1996年度报告摘要
一、公司简况
1.公司名称：焦作万方铝业股份有限公司
英文名称：Jiaozuo Wang Aluminum Manufac1uring C0.L1d
2.公司地址：河南省焦作市塔南路160号
邮政编码：454003
3.公司法定代表：金保庆
4.公司证券事务咨询联系人：聂平
电话：0391－3933993转3158; 传真：3934448
二、主要财务数据与财务指标
指标项目 本年数 上年数 比上年增减(%)
主营业务收入(万元) 53704.65 66963.29 －29.8
净利润(万元) 5070.52 4731.89 +7.2
总资产(万元) 68003.52 46976.77 +44.8
股东权益(万元) 43466.48 17266.92 +151.7
每股收益(元) 0.406 0.51 －20.4
每股净资产(元) 3.48 1.86 +87.1
净资产收益率(%) 11.67 27.4 －57.4
股东权益比率(%) 63.92 36.76 +73.9
资本公积金(万元) 22569.38 4641.34 +386.3
未分配利润(万元) 5765.34 1708.92 +237.4
注：股票发行申购资金利息共59.47万元,其中有效申购资金利息2.44万元, 计入资
本公积,无效申购资金利息57.03万元,计入营业外收入,仅占利润总额的0.95%,对指
标没有太大影响。
三、公司业务回顾
1.一年来经营情说
1996年,是本公司上市的第一年,一年来全体员工团结拼搏,克服电、 原材料涨价因
素的影响,在困难中求发展。董事会根据实际情况制定相应措施,始终以转换经营机
制、搞活资金、控制成本,狠抓管理为目标,在提高经济效益方面作了卓有成效的工
作,公司全年实现主营业务收入53705万元,净利润5070.5万元。
1996年公司在经营中遇到的主要问题表现在三个方面,一是电价上涨过快,本年度公
司用电价格比去年上涨了19.7%,仅此一项就多支付电费3312万元；二是由于铝价下
跌,最低价跌至13000元／吨以下,使效益受到影响；三是供电技闸频繁,严重影响生
产的正常进行,产品成本大幅度上升。
针对以上情况,公司董事会、经理班子多次召开会议 ,号召全体员工树立紧迫意识,
强化市场观念,开展“九六管理年”活动,主要采取了以下几种揩施：
(1)模拟市场核算,实行成本否决。运用目标成本管理,全年节电1255万千瓦时,吨铝
成本下降182元,消化不利因素近2000万元。
(2)强化营销管理,不断巩固完善供销渠道,井由总经理亲自负责,1996年只购人氧化
铝一项就节省开支1500万元。
(3)全面加强质量管理,提高产品质量。1996年公司在继续注重质量的活动中, 取得
了一定的成绩,1994年11月14 日公司主导产品重熔用铝锭荣获国家技术监督局采用
国际标准产品标志证书,标志着本公司的产品可以畅通无阻地进入国际市场。
(4)以"人"为本,以经济效益为中心,不断加大改革力度。实行竞争上岗制度,优胜劣
汰,极大调动了职工的工作积极性和学习主动性。
(5)提高产品高科技含量,占领技术制高点。本公司目前正在申请建设年产6.24万吨
铝锭项目。该项目是目前国际较先进的280KA电解槽技术,计划今年完成前期准备工
作并开工建设,两年内建成投产,届时公司的铝锭年生产能力将达到10万吨, 市场竞
争能力将明显提高。
2.关于主营业务收入、利润总额实际完成情况分析
1996年度公司主营业务收入完成53704.65万元,为1995年实际66963.29万元的80.2%：
利润总额完成5965.3万元,为1995年实际7080.5万元的84.25%;净利润完成5070.5万
元,为1995年实际4731.89万元的107.16%,净利润比去年增加是由于所得税率下调到
15%,较33%降低。
3.实际经营结果与盈利预测差异的说明
本公司1996年度盈利预测主营业务利润为7333万元,实际主营利润为5032万元,比预
计减少31.37%：预计利润总额为7458万元,实际为5965.3万元,比预计减少20%。 其
主要原因为:
(1)1996年度本公司用电每千瓦时上涨0.05元,全年公司多支付电力费用为3312万元。
(2)铝价下滑。受国际铝市场下跌的影响,下半年,特别是9月份以后, 国内铝价大幅
下滑,最低价跌至13000元／吨以下,使公司效益受到影响。
(3)外部供电不足,拉闸限电严重。1996年度公司遇到供电不足且不平稳的问题。在
很大程度上影响了铝锭的产量,1996年铝锭产量完成42837吨,比上年减少了4356吨,
减少了9.23%。
4.前次募集资金的使用情况说明
本公司1996年度发行3201万役社会公众股,共募集资金2.18亿元,原定利用募集资金
进行60KA电解槽续建工程, 三万吨碳素制品生产线及一万吨铝板带连铸连轧生产线
这三个项目,后经政府及有关科研部门的推荐 ,公司董事会又多次进行咨询和凋研,
决定采用280KA大型予焙电解槽技术进行产业化示范工程,规模也由1. 5万吨改为6
.24万吨,与之相配套的这个项目同时也包括3.7万吨的碳素生产线项目。 投资总额
由近1亿元增加到10亿元。股票发行募集的资金将全部用于该项目。
公司原招股说明书中提到的另一个项目── 一万吨铝板带连铸连轧生产线项目因
资金问题,拟缓建。
截止目前,公司所募集资金的使用情况如下：
募集资金总额：21766.8万元
发行费：640.2万元
净收入：21126.6万元
电解铝工程前期支付：31.8万元
补充营运资金：4539.4万元(暂用)
年末银行存款:16555.4元
四、股本变化及股本结构情况
1.股本结构情况
股本结构情况 单位:股
本次变动增减
期初数 配股 送股 公积金转增 其他 小计 期末数
一、尚未流通股份
1.发起人股份 74526839 0 0 0 0 0 74526839
其中:
国家拥有股份 71726839 0 0 0 0 0 71726839
境内法人持有股份 2800000 0 0 0 0 0 2800000
2.募集法人股 3300000 0 0 0 0 0 3300000
3.内部职工股 15000000 0 0 0 0 0 15000000
尚未流通股份合计 92826839 0 0 0 0 0 92826839
二、已流通股份
1.境内上市人民币普通
股(A股)
已流通股份合计
三、股份总额 92826839 0 0 0 0 0 92826839
2.本公司1996年度股本发生变化是由于1996 年 9 月份向社会增资发行社会公众股
3201万股,其它股份没有发生变化。
3.公司前十名股东持股情况(截止1996年12月31日)
持股单位 持股数量(股) 持股比例(%)
(1)焦作市万万集团有限责任公司 71726839 57.456
(2)广东佛山物资贸易中心 2000000 1.602
(3)河南省金属材料总公司 2000000 1.602
(4)吴如香 717685 0.575
(5)河南铝业公司 700000 0.561
(6)靳杏 663400 0.531
(7)计涌兴 600000 0.481
(8)张军 560000 0.449
(9)张永祥 501700 0.402
(10)苏静 453918 0.388
4.至1996年末,公司股东总人数为17630人。
5.公司董事、监事及高级管理人员持股情况
姓 名 职 务 年初持股数 年末持股数
金保庆 董事长 8000 8000
郜兴成 董事、总经理 6000 6000
郭育民 董事 6000 6000
邹荣健 董事 6000 6000
李东根 董事、副总、总工程师6000 6000
张加珍 董事 21700 21700
黄志纯 董事 ─ ─
孙家增 董事 ─ ─
李德亮 董事 ─ ─
任长荣 副总经理 6000 6000
沈宝天 副总、总会计师兼财务主管4000 4000
聂 平 董秘兼证券处处长 4000 4000
孪清五 监事会主席 6000 6000
赵文忠 监事 6000 6000
赵保山 监事 2000 2000
刘 勋 监事 2000 2000
郭清然 监事 ─ ─
合计持有股份83700股
五、重要事项
1.报告期内的股东大会、董事会情况说明
(1)股东大会情况
公司第四次年度股东大会于1996年3月20日在本公司召开,大会通过了《董事会工作
及总经理业务报告》、《监事会工作报告》,还通过了《1995年度财务决算及 1996
年度财务预算》,该报告公布1995年度实现销售收人66963.3万元,税后利润4732 万
元,1995年度利润分配方案按0.30元／股分配现金红利,尚余1708.9万元, 结转下一
年度。会议还审议了《关于申请3201万投公开发行股票额度的工作汇报》。
1996年12月8日本公司召开临时股东大会,大会通过了如下决议：①审议并通过公司
章程修改草案②审议并通过第一届董事会报告③选举产生第二届董事会成员④审议
第一届览事会报告⑤选举第二届监事会成员。
(2)董事会情况
公司董事会在96年度共召开四次会议：
①1996年2月15已召开第一届董事会第六次会议,会议制订并审议了《董事会工作及
总经理业务报告》、《1995年度利润分配方案》,会议还提出公司上市的决议。
②1996年5月20已召开第一届董事会第七次会议,会议主要审阅了《招股说明书》。
③1996年11月6日召开第一届监事会第八次会议,会议主要审议召开96年度临时股东
大会的议程及注意事项。
④1996年12月8日下午,召开二届董事会一次会议, 本次会议推选金保庆同志为二届
董事会董事长,并同意金保庆同志辞去总经理职务,待下次黄事会确定总经理人选。
2.报告期内本公司未发生配股、收购及兼并等事项。
3.公司法定代表、董事及监事变动情况说明
报告期内公司法定代表未发生变动。
1996年12月8日召开临时股东大会,由于工作变动,湛修东、梁留成、 李全林不再担
任董事职务,潘润兰不再担任监事职务。改选李德亮、孙家增为公司董事,改选郭清
然为公司监事。
4.1996年9月4日, 中国证券监督管理委员会下发《关于焦作万万铝业股份有限公司
申请公开发行股票的批复》,批准公司公开发行社会公众股。
5.1996年9月9日至9月18 日采取“与储蓄存款挂勾”的方式在河南省焦作市成功发
行3201万元人股,共募集资金2.18亿元。
6.1996年9月21已深圳证券交易所同意我公司股票在深交所交易。
7.经深交所审核,我公司股票于1996年9月26日挂牌交易。
8.本公司于1996年11月20日在证券时报上刊登澄清公告。
9.报告期内本公司的注册地址于1996年11月27日由焦作市工商行政管理局变更到河
南省工商行政管理局。
10.本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。
六、关联企业
本公司截止日前没有子公司及关联企业。
七、财务报告
1.审计意见
本公司财务报告经亚太会计师事务所祝田山、谢玉敏注册会计师审计, 已出具无保
留意见的审计报告[(97)亚会审字第003号]。
2.财务报表
资产负债表
利润及利润分配表
财务状况变动表
说明：报表截止1996年12月31日
八、其它事项提示
1.公司二届董事会于1997年1月14日召开第二次会议,会议聘任部兴成同志为公司总
经理。
2.公司二届董事会三次会议于1997年3月21日在本公司召开,会议通过96年度分配预
案：每10股送红股4.5股；利用资本公积金按10：3.5的比例转增股本；以上两方案
合并执行,即每10股送8股向全体股东分配。
以上方案尚须股东大会审议通过。
3.会计师事务所：亚太会计师事务所
九、财务报表编制说明
1.主要会计政策：
(1)会计制度：本公司执行《股份制试点企业会计制度》。
(2)会计区间：以公历年度为一会计区间
(3)计帐原则：权责发生制；计价基础：历史成本
(4)计帐本位币：人民币元
(5)存贷计价方法：采用实际成本计价。材料采购成本和计划成本的差异,在材料发
出或减少时还原为实际成本。销售成本结转,按“移动平均法计算”。
(6)固定资产及其折旧：固定资产按其形成过程的实际成本计价。 固定资产标准：
使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械运输工具, 及其他与生产经营有关
的设备、器具、工具,或单位价值2000元以上,使用期限超过二年的, 不属于生产经
营主要设备的物品；固定资产析旧：采用直线法分类计算,按月提取。
(7)长期投资核算方法：投资额占彼投资单位权益性资本20%以下的来用成本法核算,
20%-50%的采用权益法核算,50%以上的来用合并报表反映。
(8)税项：“增值税”,适用17%的增值税率,以当期销项税额抵扣当期迸顶税额后的
余额作为应纳税额,因当期销项税额小于当期进项税额不足抵扣时,其不足部分结转
下期继续抵扣。“城市维护建设税”,按应交纳增值税的7%计征。 “教育费附加”
按应交纳增值税的3%计征。根据河南省人民政府豫政文[1996]133号批复文件,实际
所得税税赋为15%。
(9)递延资产及其摊销：采用直线法,在受益期内摊销。
(10)坏帐准备：按年末应收帐款余额的5‰计提,计入当期损益。
(11)利润分配:
分配顺序 分配比例(%)
弥补亏损
提取法定盈余公积金 10%
提取公益金 10%
提取任意盈余公积金
支付股利
分配依据：根据《中华人民共和国公司法) 和《焦作万方铝业股份有限公司章程》
规定,利润分配按照每年年末实现的税后净利润和规定比例计算。 其中：盈余公积
金达到公司注册资本50%时,可不再提取。每年支付股利的分配方案由公司股东大会
决定。
2.报表项目注释
(1)货币资金：本公司截止1996年12月31日,货币资金余额165,554,142.50元, 比年
初数上升615.83%。明细项目列示如下：
项 目 1996年12月31日 1995年12月31日
库存现金 4,661.90 2,532.82
银行在款 165,549,480.60 23,124,966.37
合计 165,554,142.50 23,127,499.19
说明：1996年12月31日货币资金比年初数上升较大的主要原因：1996年下半年溢价
发好股票,募集大量资金。
(2)应收帐款：本公司截止1996年12月31日,应收帐款净额25,018,919.41元,比年初
数上升21.34%。明细项目列示如下：
单 位 1996.12.31 1995.12.31
焦作万方铝业集团期贷部 11,159,830.77 ──
焦作华阳铝材有限公司 7,529,702.03 16,117,889.60
广州华业上海期货部 5,067,721.40 ──
其他 1,387,388.42 4,604,126.76
应收帐款合计 25,144,642.62 20,722,016.36
减：坏帐准备 125,723.21 103,610.08
应收帐款净额 25,018,919,41 20,618,406.28
(3)其它应收款：本公司截止1996年12月31日,其他应收款2,762,357.91元, 比年初
数上升86.19%。明细项目列示如下：
单 位 1990.12.31 1995.12.31
焦作市工行 344,596.24 ─
公司汽车队 ─ 473,280.12
焦作市保险公司 220,795.60 ─
焦作市规划管理处 130,000.00 ─
焦作万方铝业集团服务公司 72,583.83 ─
铝镁设计院郑州分院 70,000.00 ─
备用金 466,315.30 154,012.85
辉县花岗岩厂 ─ 250,000.00
焦作市环保开发公司 220,000.00 ─
焦作市工商联金融服务部 100,000.00 100,000.00
焦作铁路多种经营劳动服
务公司 645,994.80 50,122.05
其它 492,072.14 456,235.76
合计 2,762,357.91 1,483,650.78
(4)长期投资：本公司截止1996年12月31日,长期投资余额5,200,000.00元, 比年初
数上升25倍。明细项目列示如下：
A:债券投资
债券种类 到期日 面 值 96.12.31 95.12.31
能源债券 1997.12 200,000.00 200,000.00 200,000.00
该债券为河南省地方电力公司债券,无息。
B:联营投资
公司名称 投资金额 投资比例 1996.12.31 1995.12.31
君安证券
有限公司 5,000,000.00 0.71% 5,000,000.00 ─
说明：1996年12月31日长期投资金额比年初上升较大的原因：增加向君安证券有限
公司投资。
(5)资本公积：本公司截止1996年12月31日资本公积金余额225,693,802.22元,比年
初数上升386.27%。帐面余额及增减变动列示如下：
项 目 1996.12.31 1995.12.31
年初数 46,413,420.28 46,413,420.28
本年增加 179,280,381.94 ─
本年减少 ─ ─
年末数 225,693,802.22 46,413,420.28
说明：1996年资本公积金年初数为1993年进行股份改造时,所有股票均按1.5:1溢价
发行形式,属股本溢价。本年增加数为1996年发行社会公众股溢价收入179,256,000.
00元以及股票申购有效资金利息24,381.94元。
(6)盈余公积：公司股东代表大会决定,均按公司税后净利润的10% 分别提取法定盈
余公积金和公益金。1996年与1995年增减变动情况如下：
项 目 1996.12.31 1995.12.31
年初数 16,339,787.84 6,876,017.20
本年增加 10,141,041.16 9,463,770.20
本年减少 ─ ─
年末数 26,480,829,00 16,339,787.84
(7)未分配:本公司截止1996年12月31日,未分配利润余额57,653,359.65元, 比年初
数上升237.37%。帐面余额及增减变动列示如下：
项目 1996.12.31 1995.12.31
年初未分配利润 17,089,195.05 7,082,104.21
加:本年净利润 50,705,205.76 47,318,853.18
减：法定盈余公积 5,070,520.58 4,731,885.32
减：公益金 5,070,520.58 4,731,885.32
减：未分配股利 ─ 27,848,051.70
年未未分配利润57,653,3s9.65 17,089,195.05
(8)营业外收入：1996年度营业外收入2,227,292.33元,比1995年度上升1,802.93%。
两年营业外收入主要项目对比资料列示如下：
项 目 1996年度 1995年度
无效申购资金利息收入 570,299.49 ─
处理固定资产 1,395,809.92 41,918.01
无法支付的应付款项 171,1l7.92 102,547.73
罚款收入 16,500.00 ─
其它 73,565.00 9,579.56
合计 2,227,292.33 117,045.30
说明：1996年度营业外收入上升较大的原因：增加无效申购资金利息收入和处理固
定资产收入。
焦作万方铝业股份有限公司
1997年3月26日
