证券代码：000612 证券简称：焦作万方 公告编号：2008-008
焦作万方铝业股份有限公司2007年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席
1.4 中磊会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司负责人乔桂玲女士、主管会计工作负责人秦建平先生及会计机构负责人原跃战先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 焦作万方
股票代码 000612
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 河南省焦作市塔南路160号
注册地址的邮政编码 454003
办公地址 焦作市马村区待王镇东
办公地址的邮政编码 454172
公司国际互联网网址 －－
电子信箱 mdy668@126.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 贾东焰 申国林
联系地址 河南省焦作市马村区待王镇东 河南省焦作市马村区待王镇东
电话 0391－3261118 0391－3261289
传真 3261297 3261297
电子信箱 mdy668@126.com mdy668@126.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 5,184,783,566.89 4,078,609,822.45 4,078,609,822.45 27.12% 2,942,816,636.56 2,942,816,636.56
利润总额 1,035,355,647.54 376,405,262.74 371,471,715.24 178.72% -121,899,846.30 -121,899,846.30
归属于上市公司股东的净利润 683,695,592.45 275,727,471.03 257,340,318.61 165.68% -121,834,149.76 -88,601,491.10
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 687,697,563.20 280,529,519.51 262,142,367.09 162.34% -103,257,177.18 -70,024,518.52
经营活动产生的现金流量净额 458,261,936.86 756,760,610.99 756,760,610.99 -39.44% 593,221,530.98 593,221,530.98
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 3,430,042,026.78 3,064,446,328.74 3,072,212,343.42 11.65% 2,815,729,647.52 2,848,962,306.18
所有者权益（或股东权益） 1,649,378,514.28 1,046,293,021.17 1,061,138,527.41 55.43% 852,038,886.38 885,271,545.04
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减（％） 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 1.424 0.574 0.536 165.67 -0.254 -0.185
稀释每股收益 1.424 0.574 0.536 165.67 -0.254 -0.185
扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.432 0.584 0.536 167.16% -0.215 -0.146
全面摊薄净资产收益率 41.45% 26.35% 24.25% 17.20% -14.30% -10.01%
加权平均净资产收益率 50.76% 28.05% 21.09% 29.67% -13.36% -9.55%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 41.69% 26.81% 24.70% 16.99% -12.12% -7.91%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 50.98% 28.54% 21.48% 29.50% -11.32% -7.55%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.954 1.576 1.576 -39.47% 1.235 1.235
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减（％） 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 3.435 2.179 2.210 55.43% 1.774 1.844
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
处置固定资产产生的损益 -2,957,915.47
捐赠支出_ -1,252,000.00
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -740,479.27
非经常性损益所得税影响额 948,423.99
合计 -4,001,970.75
采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额
交易性金融负债 4,933,547.50 0.00 -4,933,547.50 -4,933,547.50
合计 4,933,547.50 0.00 -4,933,547.50 -4,933,547.50
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 205,695,182 42.84% -13,529,152 -13,529,152 192,166,030 40.02%
1、国家持股 792,558 0.17% -792,558 -792,558
2、国有法人持股 192,134,112 40.01% 192,134,112 40.01%
3、其他内资持股 12,768,512 2.66% -12,736,594 -12,736,594 31,918 0.01%
其中：境内非国有法人持股 12,680,927 2.64% -12,680,927 -12,680,927
境内自然人持股 87,585 0.02% -55,667 -55,667 31,918 0.01%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 274,480,901 57.16% 13,529,152 13,529,152 288,010,053 59.98%
1、人民币普通股 274,480,901 57.16% 13,529,152 13,529,152 288,010,053 59.98%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 480,176,083 100.00% 0 0 480,176,083 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
河南省外商投资企业物资供销公司 5,283,719 5,283,719 0 0 股改 2007年09月27日
无锡市嘉亿商贸有限公司 1,746,306 1,746,306 0 0 股改 2007年09月27日
海南豫州冶金建材进出口公司 1,056,744 1,056,744 0 0 股改 2007年09月27日
焦作市投资公司 792,558 792,558 0 0 股改 2007年09月27日
焦作市万方实业有限责任公司 264,186 264,186 0 0 股改 2007年09月27日
冀州市洪丰碳素有限责任公司 132,093 132,093 0 0 股改 2007年09月27日
河南省博爱县碳素二厂 132,093 132,093 0 0 股改 2007年09月27日
焦作金冠嘉华电力有限公司 132,093 132,093 0 0 股改 2007年09月27日
巩义市顺发机械安装有限公司 132,093 132,093 0 0 股改 2007年09月27日
李东根 26,957 26,957 0 0 股改 2007年06月26日
赵文忠 17,971 17,971 0 0 股改 2007年06月26日
无锡市嘉亿商贸有限公司 919,966 919,966 0 0 股改 2008年01月02日
河南省铝业公司 1,833,769 1,833,769 0 0 股改 2008年01月02日
河南冶金建材实业有限公司 1,047,865 1,047,865 0 0 股改 2008年01月02日
合计 13,518,413 13,518,413 0 0 － －
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 69,322
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
中国铝业股份有限公司 国有法人 29.00% 139,251,064 139,251,064 0
焦作市万方集团有限责任公司 国有法人 11.01% 52,883,048 52,883,048 0
中国建设银行-上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 其他 2.97% 14,284,694 0
中国建设银行-上投摩根中国优势证券投资基金 其他 2.47% 11,857,844 0
摩根士丹利投资管理公司－摩根士丹利中国Ａ股基金 其他 2.14% 10,260,456 0
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 其他 1.40% 6,733,013 0
国际金融－工行－CREDIT SUISSE(HONG KONG)LIMITED 其他 1.37% 6,558,069 0
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 其他 1.34% 6,455,648 0
大成价值增长证券投资基金 其他 1.04% 5,003,786 0
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 其他 1.01% 4,852,125 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国建设银行-上投摩根成长先锋股票型证券投资基金 14,284,694 人民币普通股
中国建设银行-上投摩根中国优势证券投资基金 11,857,844 人民币普通股
摩根士丹利投资管理公司－摩根士丹利中国Ａ股基金 10,260,456 人民币普通股
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 6,733,013 人民币普通股
国际金融－工行－CREDIT SUISSE(HONG KONG)LIMITED 6,558,069 人民币普通股
中国工商银行－华安中小盘成长股票型证券投资基金 6,455,648 人民币普通股
大成价值增长证券投资基金 5,003,786 人民币普通股
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券投资基金 4,852,125 人民币普通股
国际金融－汇丰－JPMORGAN CHASE BANK,NATIONAL ASSOCIATION 4,839,482 人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 4,370,728 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，第一大股东和第二大股东之间不存在关联关系，未知其他股东之间是否存在关联关系；没有战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况；未知是否存在属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
控股股东名称：中国铝业股份有限公司法定代表人：肖亚庆成立日期：2001年9月10日注册资本：1,352,448.79万元企业类型：股份公司主营业务：铝、镁矿产品、冶炼产品；铝土矿、石灰岩的开采等。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） 报告期被授予的股权激励情况 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
可行权股数 已行权数量 行权价 期末股票市价
乔桂玲 董事长 女 39 2006年12月01日 2007年03月01日 0 0 47.00 0 0 0.00 0.00 否
郜兴成 董事 男 56 2004年03月01日 2007年03月01日 26,957 22,218 自动解冻部分卖出 28.00 0 0 0.00 0.00 否
欧小武 董事 男 43 2006年12月01日 2007年03月01日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
冷正旭 董事 男 47 2006年12月01日 2007年03月01日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
马晓玲 董事 女 47 2006年12月01日 2007年03月01日 0 0 0.00 0 0 0.00 0.00 是
周传良 董事 男 42 2006年12月01日 2007年03月01日 100 0 自动解冻卖出 41.00 0 0 0.00 0.00 否
高琪平 独立董事 男 65 2006年12月01日 2007年03月01日 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否
张驎 独立董事 男 46 2004年03月01日 2007年03月01日 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否
梁丽娟 独立董事 女 42 2004年03月01日 2007年03月01日 0 0 6.00 0 0 0.00 0.00 否
李刚 监事 男 51 2006年12月01日 2007年03月01日 0 0 41.00 0 0 0.00 0.00 否
王淑霞 监事 女 47 2006年12月01日 2007年03月01日 0 0 1.80 0 0 0.00 0.00 否
宋小红 监事 女 33 2006年12月01日 2007年03月01日 0 0 7.00 0 0 0.00 0.00 否
秦建平 副总经理 男 44 2006年12月01日 2007年03月01日 0 0 41.00 0 0 0.00 0.00 否
赵院生 副总经理 男 44 2007年04月01日 15,600 11,700 自动解冻部分卖出 41.00 0 0 0.00 0.00 否
李勇 副总经理 男 46 2007年04月01日 0 0 41.00 0 0 0.00 0.00 否
贾东焰 董事会秘书 男 37 2007年04月01日 0 0 41.00 0 0 0.00 0.00 否
合计 - - - - - 42,657 33,918 - 347.80 0 0 - - -
上述人员持有本公司的股票期权及被授予的限制性股票数量
□ 适用 √ 不适用
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
在国内铝市场价格继续维持高位运行的情况下，公司抢抓机遇，认真开展降本增效和生产现场管理工作，践行"严、细、实、新、恒、齐"的管理理念，取得了良好效益，实现了公司历史性突跛。全年生产铝产品32.34万吨，同比增长38.82 %，销售铝产品30.93万吨，同比增长33.15%；营业收入51.85亿元，同比增长27.12%，营业利润10.40亿元，同比增长175.88%，净利润6.84亿元，同比增长165.89%。产销量同比增加的原因是合金铝二期工程投产。收入和利润同比增加的原因一是产销量增加，二是氧化铝价格同比下降。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 营业利润率比上年增减（%）
有色冶炼 512,129.66 393,262.22 23.21% 26.69% 14.58% 8.10%
主营业务分产品情况
内销铝锭 445,614.96 341,595.63 23.34% 30.94% 19.02% 7.70%
一般贸易出口铝锭 33,275.93 26,108.74 21.54% 11.68% 0.36% 8.90%
液体铝 32,651.95 25,124.02 23.06% 669.12% 623.18% 4.90%
铝材 586.80 433.83 26.07% 26.07%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
河南省内 148,396.14 22.68%
河南省外 330,457.58 47.64%
境外 33,275.93 -44.02%
6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
铝合金项目二期工程 93,239.00 建成投产 --
合计 93,239.00 - -
6.6 董事会对会计师事务所"非标准审计报告"的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
经中磊会计师事务所有限责任公司审计，公司2007年度实现归属于母公司所有者的净利润683,695,592.45 元。根据《公司章程》规定，提取10％的法定公积金后，本年度可供股东分配的利润为615,278,332.62 元，加上年初未分配利润279,506,570.04 元，减去报告期内发放的现金股利96,035,216.60 元，至本期末可供股东分配的利润总额为798,749,686.06 元。董事会建议以2007年末总股本480,176,083股为基数，每10股派现金红利4.40元(含税)，共计分配211,277,476.52元。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例
中国铝业股份有限公司 0.00 0.00% 184,409.62 100.00%
焦作爱依斯万方电力有限公司 0.00 0.00% 31,882.70 21.30%
焦作市万方集团有限责任公司 32,651.95 100.00% 0.00 0.00%
合计 32,651.95 100.00% 216,292.32 121.30%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额184,409.62万元
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2007年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2007年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2007年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
本公司在实施股权分置改革方案时，中国铝业股份有限公司和焦作市万方集团有限责任公司分别作出如下特别承诺：万方集团特别承诺：所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在36个月内不上市交易。中国铝业特别承诺：中国铝业受让的焦作万方29%的非流通股股份，自股权分置改革方案实施之日起，在36个月内不上市交易或者转让；在焦作万方本次股权分置改革方案经相关股东会议表决通过后，中国铝业将向焦作万方提供稳定可靠的氧化铝供应，整体规划考虑焦作万方发展问题，给予焦作万方大力支持。上述两家股东的承诺正在履行之中，中国铝业成为本公司第一大股东后，给予了本公司大力支持，使本公司获得了稳定、足量的氧化铝供应，且价格公平、合理，提高了公司抗风险能力。
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
所持对象名称 初始投资金额 持有数量 占该公司股权比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源
焦作市商业银行 5,100,000.00 5,100,000 3.16% 5,100,000.00 43.25 0.00 长期股权投资 投资
国泰君安证券股份有限公司 3,980,000.00 3,980,000 0.11% 3,980,000.00 0.00 0.00 长期股权投资 投资
合计 9,080,000.00 9,080,000 - 9,080,000.00 43.25 0.00 - -
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
(一)监事会会议情况及议题报告期内监事会共召开五次会议，列席了年度所有董事会、股东大会，在公司决策、维护股东及公司利益方面履行了监督核查职能。第一次会议----四届监事会第九次会议于2007年2月5日召开。会议审议通过了选举李刚为四届监事会主席、2006年度监事会工作报告、2006年年度报告及其摘要议案。第二次会议----四届监事会第十次会议于2007年4月15日召开。会议审议通过公司《2007年第一季度报告》。第三次会议----四届监事会十一次会议于2007年6月29日召开。会议审议通过《公司监事会议事规则》。第四次会议----四届监事会十二次会议于2007年7月25日召开。会议审议公司《2007年半年度报告》。第五次会议----四届监事会十三次会议于2007年10月16日召开。会议审议通过《公司2007年第三季度报告》。(二)监事会对下列事项发表的独立意见1.公司依法运作情况2007年度监事会列席了所有董事会会议和股东大会，并根据有关规定对公司依法运作情况进行监督检查。监事会认为，公司董事会能够依法按照有关规定规范运作，严格执行股东大会的各项决议，决策程序科学、合理。不断完善公司治理，建立了较完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。2.检查公司财务的情况报告期内，监事会认真审阅了公司会计月度报表及各种财务文件，对年度报表进行审核，未发现违规行为。认为公司财务管理规范、制度完善，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失情况，财务报表真实反映了公司财务状况和经营成果。3.关联交易情况公司发生的关联交易均按协议价或市场价进行，交易公平、合理，没有损害公司及股东利益。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
审 计 报 告中磊审字[2008]第8005号焦作万方铝业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的焦作万方铝业股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2007年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2007年度利润表和合并利润表，2007年度现金流量表和合并现金流量表，2007年度所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2007年12月31日财务状况以及2007年度的经营成果和现金流量。中磊会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：谢 青 中国·北京 中国注册会计师：孔庆华 二○○八年三月十八日
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 252,783,276.83 250,516,510.50 698,502,113.65 697,983,851.69
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 30,500.00 30,500.00 708,446.20 708,446.20
应收账款 32,830,370.94 32,830,370.94 5,877,824.80 5,877,824.80
预付款项 50,946,342.35 50,946,342.35 74,990,493.08 74,990,493.08
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 10,908,003.28 10,908,003.28 84,334,245.18 82,542,961.66
买入返售金融资产
存货 606,418,915.96 606,418,915.96 397,942,667.92 397,942,667.92
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,283,511.07 2,269,030.76
流动资产合计 953,917,409.36 951,650,643.03 1,264,639,301.90 1,262,315,276.11
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 184,988,386.22 193,988,386.22 184,865,259.50 193,865,259.50
投资性房地产
固定资产 2,220,629,523.25 2,218,181,992.60 1,417,064,875.60 1,414,495,422.19
在建工程 59,283,051.69 59,283,051.69 191,839,257.27 191,839,257.27
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,725,489.87 5,613,490.11 6,037,634.47 5,917,634.67
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,498,166.39 4,414,611.39 7,766,014.68 6,682,459.68
其他非流动资产
非流动资产合计 2,476,124,617.42 2,481,481,532.01 1,807,573,041.52 1,812,800,033.31
资产总计 3,430,042,026.78 3,433,132,175.04 3,072,212,343.42 3,075,115,309.42
流动负债：
短期借款 695,500,000.00 695,500,000.00 771,000,000.00 771,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 4,933,547.50 4,933,547.50
应付票据 50,000,000.00 50,000,000.00 375,000,000.00 375,000,000.00
应付账款 274,399,696.52 274,399,696.52 119,109,583.64 119,109,583.64
预收款项 6,825,101.42 8,325,239.29 11,691,086.66 13,191,224.53
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 23,939,135.39 23,939,135.39 9,205,537.36 9,205,537.36
应交税费 109,350,727.21 109,395,304.93 17,976,181.32 18,020,759.04
应付利息 2,811,181.73 2,811,181.73 2,507,093.13 2,507,093.13
应付股利 1,772,932.00 1,772,932.00 25,424,236.17 25,424,236.17
其他应付款 6,426,948.17 6,416,948.17 6,762,375.26 6,762,375.26
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 80,000,000.00 80,000,000.00 213,000,000.00 213,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,251,025,722.44 1,252,560,438.03 1,556,609,641.04 1,558,154,356.63
非流动负债：
长期借款 528,600,000.00 528,600,000.00 423,600,000.00 423,600,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 100,000.00 100,000.00 30,100,000.00 30,100,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 193,333.32 193,333.32
非流动负债合计 528,893,333.32 528,893,333.32 453,700,000.00 453,700,000.00
负债合计 1,779,919,055.76 1,781,453,771.35 2,010,309,641.04 2,011,854,356.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 480,176,083.00 480,176,083.00 480,176,083.00 480,176,083.00
资本公积 147,007,185.63 147,007,185.63 146,427,574.61 146,427,574.61
减：库存股
盈余公积 223,445,559.59 223,385,651.23 155,028,299.76 154,998,345.58
一般风险准备
未分配利润 798,749,686.06 801,109,483.83 279,506,570.04 281,658,949.60
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,649,378,514.28 1,651,678,403.69 1,061,138,527.41 1,063,260,952.79
少数股东权益 744,456.74 764,174.97
所有者权益合计 1,650,122,971.02 1,651,678,403.69 1,061,902,702.38 1,063,260,952.79
负债和所有者权益总计 3,430,042,026.78 3,433,132,175.04 3,072,212,343.42 3,075,115,309.42
9.2.2 利润表
编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 5,184,783,566.89 5,184,783,566.89 4,078,609,822.45 4,078,389,733.61
其中：营业收入 5,184,783,566.89 5,184,783,566.89 4,078,609,822.45 4,078,389,733.61
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,173,383,769.31 4,173,187,890.88 3,699,081,255.12 3,696,451,562.33
其中：营业成本 3,955,258,144.44 3,955,258,144.44 3,447,376,367.15 3,447,376,367.15
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 25,753,769.14 25,753,769.14 13,179,596.60 13,175,411.40
销售费用 45,859,415.60 45,859,415.60 30,061,732.52 30,061,732.52
管理费用 74,669,575.58 74,467,174.62 104,653,313.89 104,320,936.79
财务费用 69,084,078.67 69,090,601.20 88,607,572.94 88,622,274.34
资产减值损失 2,758,785.88 2,758,785.88 15,202,672.02 12,894,840.13
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列） -4,933,547.50 -4,933,547.50
投资收益（损失以"-"号填列） 28,906,244.70 28,906,244.70 2,493,232.67 2,802,765.71
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 26,474,995.70 26,474,995.70 32,528,025.27 32,528,025.27
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 1,040,306,042.28 1,040,501,920.71 377,088,252.50 379,807,389.49
加：营业外收入 193,672.19 193,672.19 1,456,244.31 1,456,244.31
减：营业外支出 5,144,066.93 5,142,763.10 7,072,781.57 7,072,131.57
其中：非流动资产处置损失 3,011,201.27 3,011,201.27 6,202,167.71 6,202,167.71
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 1,035,355,647.54 1,035,552,829.80 371,471,715.24 374,191,502.23
减：所得税费用 351,679,773.32 351,679,773.32 114,348,895.36 114,893,695.07
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 683,675,874.22 683,873,056.48 257,122,819.88 259,297,807.16
归属于母公司所有者的净利润 683,695,592.45 257,340,318.61
少数股东损益 -19,718.23 -217,498.73
六、每股收益：
（一）基本每股收益 1.424 1.424 0.536 0.540
（二）稀释每股收益 1.424 1.424 0.536 0.540
9.2.3 现金流量表
编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,981,468,343.36 5,981,468,343.36 4,192,545,319.26 4,171,714,010.29
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 38,427,591.68 36,628,705.63 8,593,728.20 8,549,413.50
经营活动现金流入小计 6,019,895,935.04 6,018,097,048.99 4,201,139,047.46 4,180,263,423.79
购买商品、接受劳务支付的现金 4,757,809,913.67 4,757,809,913.67 2,923,290,341.96 2,904,393,132.10
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 146,609,881.19 146,609,881.19 125,037,361.18 125,037,361.18
支付的各项税费 593,373,774.14 593,373,774.14 286,635,032.38 286,572,613.35
支付其他与经营活动有关的现金 63,840,429.18 63,790,047.50 109,415,700.95 106,477,778.40
经营活动现金流出小计 5,561,633,998.18 5,561,583,616.50 3,444,378,436.47 3,422,480,885.03
经营活动产生的现金流量净额 458,261,936.86 456,513,432.49 756,760,610.99 757,782,538.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 432,480.00 432,480.00 432,480.00 432,480.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 981,947.00 981,947.00 2,507,650.97 2,507,650.97
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 41,859,250.71 41,859,250.71
投资活动现金流入小计 43,273,677.71 43,273,677.71 2,940,130.97 2,940,130.97
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 618,100,629.04 618,100,629.04 232,437,047.12 232,432,697.12
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 73,556,268.41 73,556,268.41
投资活动现金流出小计 618,100,629.04 618,100,629.04 305,993,315.53 305,988,965.53
投资活动产生的现金流量净额 -574,826,951.33 -574,826,951.33 -303,053,184.56 -303,048,834.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,070,500,000.00 1,070,500,000.00 989,600,000.00 989,600,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,070,500,000.00 1,070,500,000.00 989,600,000.00 989,600,000.00
偿还债务支付的现金 1,204,000,000.00 1,204,000,000.00 1,133,997,380.00 1,133,997,380.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 195,653,822.35 195,653,822.35 144,166,045.32 144,166,045.32
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,399,653,822.35 1,399,653,822.35 1,278,163,425.32 1,278,163,425.32
筹资活动产生的现金流量净额 -329,153,822.35 -329,153,822.35 -288,563,425.32 -288,563,425.32
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -445,718,836.82 -447,467,341.19 165,144,001.11 166,170,278.88
加：期初现金及现金等价物余额 698,502,113.65 697,983,851.69 533,358,112.54 531,813,572.81
六、期末现金及现金等价物余额 252,783,276.83 250,516,510.50 698,502,113.65 697,983,851.69
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 480,176,083.00 146,427,574.61 155,028,299.76 279,506,570.04 764,174.97 1,061,902,702.38 480,176,083.00 146,271,009.87 126,243,413.20 99,348,380.31 927,798.17 852,966,684.55
加：会计政策变更 33,232,658.66 53,875.53 33,286,534.19
前期差错更正
二、本年年初余额 480,176,083.00 146,427,574.61 155,028,299.76 279,506,570.04 764,174.97 1,061,902,702.38 480,176,083.00 146,271,009.87 126,243,413.20 132,581,038.97 981,673.70 886,253,218.74
三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） 579,611.02 68,417,259.83 519,243,116.02 -19,718.23 588,220,268.64 156,564.74 28,784,886.56 146,925,531.07 -217,498.73 175,649,483.64
（一）净利润 683,695,592.45 -19,718.23 683,675,874.22 257,340,318.61 -217,498.73 257,122,819.88
（二）直接计入所有者权益的利得和损失 579,611.02 579,611.02 156,564.74 156,564.74
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响 579,611.02 579,611.02
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他 156,564.74 156,564.74
上述（一）和（二）小计 579,611.02 683,695,592.45 -19,718.23 684,255,485.24 156,564.74 257,340,318.61 -217,498.73 257,279,384.62
（三）所有者投入和减少资本
1.所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 68,417,259.83 -164,452,476.43 -96,035,216.60 28,784,886.56 -110,414,787.54 -81,629,900.98
1．提取盈余公积 68,417,259.83 -68,417,259.83 28,784,886.56 -28,784,886.56
2.提取一般风险准备 -96,035,216.60 -96,035,216.60 -81,629,900.98 -81,629,900.98
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 480,176,083.00 147,007,185.63 223,445,559.59 798,749,686.06 744,456.74 1,650,122,971.02 480,176,083.00 146,427,574.61 155,028,299.76 279,506,570.04 764,174.97 1,061,902,702.38
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
根据财政部2006年2月15日发布的财会[2006]3号文《关于印发〈企业会计准则第1号-存货〉等38项具体准则的通知》，本公司自2007年1月1日起执行财政部颁布的新《企业会计准则》。公司会计政策，会计估计和核算方法根据＜新会计准则＞的规定发生变化．
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
√ 适用 □ 不适用
2006年公司所得税汇算清缴晚于2006年年度报告披露日期，在2006年度报告披露时本公司向焦作市国有资产管理局申请工效挂钩的文件尚未取得焦作市地方税务局的确认，公司本着稳健的原则对工资采用计税工资对应纳税所得额进行了纳税调整增加处理，公司在2006年年度所得税汇算清缴时该批文得到了焦作市地方税务局的认可，由于上述主要原因2006年实际缴纳所得税较2006年年度报告披露的所得税费用减少12,121,394.56元，未分配利润增加10,909,255.10元，盈余公积增加1,212,139.46元。
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
