焦作万方铝业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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焦作万方铝业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 --本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人乔桂玲、主管会计工作负责人秦建平及会计机构负责人平震宇声明：保证季度报告中
财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 4,360,203,445.92 4,037,467,429.81 7.99%
归属于母公司所有者权益 1,791,685,794.51 1,822,852,408.61 -1.71%
股本 480,176,083.00 480,176,083.00 0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产 3.731 3.796 -1.71%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 1,242,243,198.71 1,465,439,151.19 -15.23%
归属于母公司所有者的净利润 -31,166,614.10 223,564,311.30 -113.94%
经营活动产生的现金流量净额 173,087,630.09 -76,533,158.41
每股经营活动产生的现金流量净额 0.360 -0.159
基本每股收益 -0.065 0.466 -113.95%
稀释每股收益 -0.065 0.466 -113.95%
净资产收益率 -1.74% 11.94% -13.68%
扣除非经常性损益后的净资产收益
率
-1.75% 11.90% -13.65%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助除外
203,407.98
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 23,499.20
所得税影响额 -56,726.80
合计 170,180.38
非经常性损益项目说明：
本期计入损益的政府补助为203407.98 元，除政府补助外营业外收支合计为23499.20，上述各项所得税影响额为-56726.80，
非经常性损益合计为170180.38 元。焦作万方铝业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 96,785
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
蔡鹏 5,483,452 人民币普通股
深圳市九思投资管理有限公司 3,938,203 人民币普通股
中国农业银行－景顺长城资源垄断股票型证
券投资基金
3,444,078 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基
金
3,026,602 人民币普通股
中国建设银行－华宝兴业行业精选股票型证
券投资基金
1,862,700 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 1,854,145 人民币普通股
河南省铝业公司 1,833,769 人民币普通股
深圳中集天达空港设备有限公司工会委员会 1,364,176 人民币普通股
中国农业银行－大成精选增值混合型证券投
资基金
1,299,927 人民币普通股
王承凤 1,172,400 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期归属母公司所有者净利润同比减少113.94%，原因是与上年同期相比铝产品售价大幅下降所致。
1-3 月经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加2.5 亿元，原因是本期购买商品接受劳务支付的现金较上年同期下降30.18
％。
报告期内销售费用同比减少30.96%，原因是本期本地销售量增加，运费减少所致。
应收账款较年初增加135.88%，原因是销售国储货款期末尚未收回。
预付账款较年初增加574.06%，原因是预付原材料货款增加。
存货较上年同期减少33.22%，原因是本期销售量大于产量，期末产品库存减少。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
中国铝业股份有限公司和焦作市
万方集团有限责任公司在股改时
分别作出如下特别承诺：其所持
有的非流通股股份自获得上市流
通权之日起，在36 个月内不上市
正在履行焦作万方铝业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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交易。中国铝业特别承诺：在焦
作万方本次股权分置改革方案经
相关股东会议表决通过后，中国
铝业将向焦作万方提供稳定可靠
的氧化铝供应，整体规划考虑焦
作万方发展问题，给予焦作万方
大力支持。
股份限售承诺
中国铝业股份有限公司和焦作市
万方集团有限责任公司承诺：自
股权分置改革方案实施之日起，
在36 个月内不上市交易或者转
让
正在履行
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
- -
重大资产重组时所作承诺 - -
发行时所作承诺 - -
其他承诺（包括追加承诺） - -
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 同向大幅下降
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） 1,600.00 42,211.00 下降 50-100
基本每股收益（元/股） 0.033 0.879 下降 50-100
业绩预告的说明
由于受金融危机影响，国内电解铝市场持续低迷，铝产品售价与去年同期相比大幅下降，经公
司财务部门初步测算，公司2009 年半年度净利润预计约1600—7000 万元，较上年同期下降约
50%-100%。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年04 月02
日 公司董事会办公室 实地调研 中金公司罗炜、卢扬公司生产现状及今后发展规划
3.5.3 其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用焦作万方铝业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 916,671,387.95 834,113,184.49 536,153,232.78 499,851,081.22
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 0.00 0.00
应收票据 5,112,003.43 5,112,003.43 0.00 0.00
应收账款 199,928,002.93 173,139,963.16 84,759,681.44 8,690,147.76
预付款项 76,949,884.35 76,783,440.35 11,415,867.07 11,217,061.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 0.00 0.00
应收股利 0.00 0.00
其他应收款 4,293,008.31 3,332,779.42 3,965,261.99 3,849,938.38
买入返售金融资产
存货 415,547,340.05 402,811,547.44 622,306,220.46 597,061,422.62
一年内到期的非流动资产 0.00 0.00
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 1,618,501,627.02 1,495,292,918.29 1,258,600,263.74 1,120,669,651.83
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 0.00 0.00
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 14,051,630.70 632,274,953.17 14,051,630.70 632,274,953.17
投资性房地产 0.00 0.00
固定资产 2,571,337,540.41 2,072,124,788.99 2,616,165,951.54 2,097,231,740.11
在建工程 49,453,164.74 48,058,960.66 46,013,166.09 45,045,262.41
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产 0.00 0.00
油气资产 0.00 0.00
无形资产 60,804,842.37 21,437,333.94 61,891,468.56 21,548,541.66
开发支出 0.00 0.00
商誉 31,789,710.81 31,789,710.81 0.00
长期待摊费用 0.00 0.00焦作万方铝业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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递延所得税资产 14,264,929.87 13,181,374.87 8,955,238.37 7,871,683.37
其他非流动资产 0.00 0.00
非流动资产合计 2,741,701,818.90 2,787,077,411.63 2,778,867,166.07 2,803,972,180.72
资产总计 4,360,203,445.92 4,282,370,329.92 4,037,467,429.81 3,924,641,832.55
流动负债：
短期借款 600,000,000.00 600,000,000.00 630,000,000.00 630,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债 0.00 0.00
应付票据 45,300,000.00 45,300,000.00 0.00 0.00
应付账款 154,086,175.39 202,187,329.05 106,919,535.64 139,360,713.64
预收款项 17,185,492.96 18,685,630.83 7,285,590.08 8,785,727.95
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,455,822.97 2,333,395.73 3,514,140.44 1,639,102.51
应交税费 5,277,301.44 3,300,009.28 -4,763,729.46 -4,532,766.16
应付利息 3,530,975.25 3,530,975.25 3,793,130.25 3,759,830.25
应付股利 1,772,932.00 1,772,932.00 1,772,932.00 1,772,932.00
其他应付款 60,646,939.49 37,789,951.22 76,469,969.90 50,299,188.22
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 261,800,000.00 261,800,000.00 261,800,000.00 261,800,000.00
其他流动负债 0.00 0.00
流动负债合计 1,152,055,639.50 1,176,700,223.36 1,086,791,568.85 1,092,884,728.41
非流动负债：
长期借款 1,354,000,000.00 1,334,000,000.00 1,062,000,000.00 1,042,000,000.00
应付债券 0.00 0.00
长期应付款 0.00 0.00
专项应付款 100,000.00 100,000.00 100,000.00 100,000.00
预计负债 0.00 0.00
递延所得税负债 50,748,386.88 54,051,028.80 0.00
其他非流动负债 10,892,616.04 1,848,333.27 10,946,024.02 1,643,333.16
非流动负债合计 1,415,741,002.92 1,335,948,333.27 1,127,097,052.82 1,043,743,333.16
负债合计 2,567,796,642.42 2,512,648,556.63 2,213,888,621.67 2,136,628,061.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 480,176,083.00 480,176,083.00 480,176,083.00 480,176,083.00
资本公积 199,013,904.13 146,727,743.32 199,013,904.13 146,727,743.32
减：库存股 0.00 0.00
盈余公积 258,174,878.52 258,174,878.52 258,174,878.52 258,174,878.52焦作万方铝业股份有限公司2009 年第一季度季
度报告全文
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一般风险准备 0.00 0.00
未分配利润 854,320,928.86 884,643,068.45 885,487,542.96 902,935,066.14
外币报表折算差额 0.00 0.00
归属于母公司所有者权益合计1,791,685,794.51 1,769,721,773.29 1,822,852,408.61 1,788,013,770.98
少数股东权益 721,008.99 726,399.53
所有者权益合计 1,792,406,803.50 1,769,721,773.29 1,823,578,808.14 1,788,013,770.98
负债和所有者权益总计 4,360,203,445.92 4,282,370,329.92 4,037,467,429.81 3,924,641,832.55
4.2 利润表
编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,242,243,198.71 1,218,492,906.09 1,465,439,151.19 1,465,439,151.19
其中：营业收入 1,242,243,198.71 1,218,492,906.09 1,465,439,151.19 1,465,439,151.19
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,283,227,169.20 1,242,060,994.37 1,172,622,657.18 1,172,579,514.66
其中：营业成本 1,228,776,560.63 1,194,867,469.09 1,117,549,300.55 1,117,549,300.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,699,146.53 5,322,949.11 937,056.56 937,056.56
销售费用 9,140,465.40 9,140,465.40 13,238,956.75 13,238,956.75
管理费用 25,816,769.71 19,053,467.84 17,822,339.90 17,775,897.06
财务费用 29,323,413.99 29,205,829.99 23,075,003.42 23,078,303.74
资产减值损失 -15,529,187.06 -15,529,187.06
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
3,243,279.99 3,243,279.99
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
3,243,279.99 3,243,279.99
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
-40,983,970.49 -23,568,088.28 296,059,774.00 296,102,916.52
加：营业外收入 227,657.18 -32,850.91 982,300.04 982,300.04焦作万方铝业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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减：营业外支出 750.00 750.00 460.00 260.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-40,757,063.31 -23,601,689.19 297,041,614.04 297,084,956.56
减：所得税费用 -9,585,058.67 -5,309,691.50 73,481,637.00 73,481,637.00
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-31,172,004.64 -18,291,997.69 223,559,977.04 223,603,319.56
归属于母公司所有者的净
利润
-31,166,614.10 223,564,311.30
少数股东损益 -5,390.54 -4,334.26
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.065 -0.038 0.240 0.466
（二）稀释每股收益 -0.065 -0.038 0.240 0.466
4.3 现金流量表
编制单位：焦作万方铝业股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
1,358,232,721.20 1,256,232,721.20 1,625,168,895.43 1,625,168,895.43
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
2,277,078.67 2,131,293.46 2,202,352.75 2,202,352.75
经营活动现金流入小计1,360,509,799.87 1,258,364,014.66 1,627,371,248.18 1,627,371,248.18
购买商品、接受劳务支付的
现金
1,039,771,292.42 998,019,720.37 1,489,266,418.80 1,489,266,418.80
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项焦作万方铝业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
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净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
61,745,549.61 57,232,194.60 55,165,600.77 55,165,600.77
支付的各项税费 64,256,286.97 58,056,270.37 137,509,923.63 137,509,923.63
支付其他与经营活动有关
的现金
21,649,040.78 18,979,935.53 21,962,463.39 21,951,601.57
经营活动现金流出小计1,187,422,169.78 1,132,288,120.87 1,703,904,406.59 1,703,893,544.77
经营活动产生的现金
流量净额
173,087,630.09 126,075,893.79 -76,533,158.41 -76,522,296.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
23,743,051.79 23,257,667.39 30,502,600.92 30,502,600.92
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计23,743,051.79 23,257,667.39 30,502,600.92 30,502,600.92
投资活动产生的现金
流量净额
-23,743,051.79 -23,257,667.39 -30,502,600.92 -30,502,600.92
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 612,000,000.00 612,000,000.00 375,000,000.00 375,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计612,000,000.00 612,000,000.00 375,000,000.00 375,000,000.00
偿还债务支付的现金 350,000,000.00 350,000,000.00 174,500,000.00 174,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息30,826,423.13 30,556,123.13 23,285,026.44 23,285,026.44焦作万方铝业股份有限公司2009 年
第一季度季度报告全文
9
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计380,826,423.13 380,556,123.13 197,785,026.44 197,785,026.44
筹资活动产生的现金
流量净额
231,173,576.87 231,443,876.87 177,214,973.56 177,214,973.56
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额380,518,155.17 334,262,103.27 70,179,214.23 70,190,076.05
加：期初现金及现金等价物
余额
536,153,232.78 499,851,081.22 252,783,276.83 250,516,510.50
六、期末现金及现金等价物余额916,671,387.95 834,113,184.49 322,962,491.06 320,706,586.55
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
