焦作万方铝业股份有限公司 2021 年度监事会工作报告


                            焦作万方铝业股份有限公司
                              2021 年度监事会工作报告


    2021 年度，焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》《证

券法》和《公司章程》等规定，履行监事会职责，确保了公司和股东合法权益。现将 2021 年

度监事会工作报告如下：

    一、2021 年度工作情况

    （一）监事会召开会议情况

    报告期内，公司监事会共召开了五次会议，具体情况如下：

    1、2021 年 3 月 16 日，公司召开第八届监事会第十三次会议，审议通过了《<公司 2020

年年度报告>全文及其摘要》 公司 2020 年度监事会工作报告》 公司 2020 年度利润分配方案》

《公司 2020 年度内部控制评价报告》和《公司会计政策变更的议案》。

    2、2021 年 4 月 26 日，公司召开第八届监事会第十四次会议，审议通过了《<公司 2021

年第一季度报告>全文及正文》。

    3、2021 年 6 月 9 日，公司召开第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于对 2020

年非公开发行 A 股股票股东大会决议有效期延期的议案》和《关于提请股东大会对授权董事

会办理公司 2020 年非公开发行 A 股股票相关事宜有效期延期的议案》。

    4、2021 年 8 月 18 日，公司召开第八届监事会第十六次会议，审议通过了《<公司 2021

年半年度报告>全文和摘要》。

    5、2021 年 10 月 26 日，公司召开第八届监事会第十七次会议，审议通过了《<公司 2021

年第三季度报告>全文》。

    （二）监事会对 2021 年度有关事项的审核意见

    报告期内，公司监事会行使监督职能，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、内

部控制、信息披露等情况进行了监督。

    1、公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会出席了股东大会并列席了董事会会议。监事会对董事会、股东大
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会召集召开程序、审议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行

职责情况进行监督。监事会认为：公司决策程序符合《公司法》《证券法》等法律、法规以及

《公司章程》等相关规定；会议召集、召开程序及作出的决议合法有效；公司董事、高级管

理人员在履行职责时不存在违背法律、法规以及《公司章程》等相关规定的行为。

    2、对定期报告的审阅情况

    报告期内，公司董事会编制了 2020 年度报告及其摘要、2021 年第一季度报告、2021 年

半年度报告及 2021 年第三季度报告。监事会认为：公司董事会编制和审议上述定期报告的程

序符合法律、法规及证监会的规定，上述定期报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情

况， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    3、检查公司财务的情况

    报告期内，公司监事会对公司财务进行了监督，认为公司财务体系完善、制度健全，财

务运作符合相关规定，不存在财务报告内控的重大缺陷。报告期内未发生大股东及关联方非

经营性资金占用情况，不存在违规财务资助和对外担保情形。

    公司 2021 年度财务报告的编制和审议程序符合《公司法》《公司章程》等有关法律、法

规规定；2021 年度财务报告客观、真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。大信会

计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的 2021 年度审计报告。

    4、公司关联交易情况

    报告期内，公司与关联方之间发生的关联交易是基于正常生产经营需要，关联交易价格

以公开市场价格或招标价为基础，公允合理，体现了公开、公平、公正的原则，交易履行了

必要的批准程序，不存在损害公司及股东，特别是损害中小股东利益的情形。

    5、对公司内部控制评价报告的意见

    公司监事会认为，依据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制应用指引》要求，

监事会审核了公司 2021 年度内部控制评价报告，认为：报告的编写符合《公开发行证券的公

司信息披露编报规则第 21 号—年度内部控制评价报告的一般规定》的要求，内容真实、客观、

全面地反映了公司 2021 年度公司治理和内部控制的实际情况，公司内部控制合理、有效。报

告期内，公司不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。监事会对公司 2021
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年度内部控制评价报告无异议。

    6、关于信息披露管理情况

    报告期内，公司信息披露工作符合《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券

交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定。公司信息披露真实、准确、完整，

能够有效保障投资者特别是中小股东的知情权。

    二、2022 年监事会工作计划

    2022 年度，公司监事会将继续按照《公司法》《证券法》和《公司章程》相关规定，谨

遵诚信原则，加强监督力度，保持公司规范运作，提升公司治理水平，确保“关键少数”恪

守合规底线，以维护公司和股东利益。



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                                                     2022 年 4 月 28 日