焦作万方铝业股份有限公司 2022 年度董事会工作报告



                      焦作万方铝业股份有限公司
                       2022 年度董事会工作报告


    2022年度，焦作万方铝业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会严格按照《中华人

民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称

“《证券法》”）等法律法规以及《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市

公司规范运作指引》《公司章程》《公司董事会议事规则》等相关规定，认真履行公司及股

东赋予董事会的各项职责，严格执行股东大会决议，勤勉尽责开展董事会各项工作。现将董

事会2022年度工作情况汇报如下：

    一、2022 年度生产经营情况

    2022年，面对宏观环境的巨大变化、铝价冲高回落、能源价格上涨、电力政策调整、能

耗限制、电解槽二次启动、氧化铝质量波动等多因素叠加带来的挑战，公司全体员工紧密团

结在公司周围，紧紧围绕年度生产经营目标，凝心聚力，纾困解难，挖潜增效， 实现营业

收入667,609万元，同比增加35.75%，实现归属于上市公司所有者的净利润30,308万元，同

比减少23.58%。 报告期内，公司上游大宗原材料价格大幅上涨，公司自发电过网费在原来

基础上增加政府性基金的征收，造成公司盈利能力同比下降、生产成本同比增加。

    2022年度，公司开展的主要工作如下：

    （一）坚持“职工至上、生命至上”的原则，统筹做好安全管控、物料保障、生产组织

等工作，最大限度保护了全体职工的生命安全、身体健康和生产安全。

    （二）以目标为导向，全力推进管理和挖潜增效工作。持续提高机组性能，保障用电需

求；加强关注工艺管理，稳定电解指标；强化经营意识，利用市场降本增效；保障资金安

全；牢筑底线思维，确保安环稳定。

    （三）持续完善内控体系建设，防范经营风险。构建项目监督体系，推行项目全过程监

督；加强内控体系建设，管理效能进一步提升；持续深化公司治理，坚持关键环节的有效防

控。
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    （四）继续思变求进，提升内部活力。持续加强人员管理工作，减少冗员、提高劳效；

加强干部履职检查，促进担当作为。

    （五）持续深化安环治理，保障公司安全稳定生产；环保设施稳定运行，污染物全天候

达标排放，全年无重大、一般环境事故发生，未发生影响企业征信的环保处罚事件。

    （六）强化基层党建，创新组织保障工作提升队伍凝聚力。加强政治建设，提升思想引

领；落实廉政责任，打造清廉企业。

    二、董事会、监事会及高级管理人员变动情况

    2022年9月1日，公司召开2022年第三次临时股东大会，大会审议通过了《关于公司董事

会换届选举非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》和《关于公司

监事会换届选举股东代表监事的议案》，公司第九届董事会由非独立董事霍斌、郭杰斌、张

赞国、谢军、吴永锭、王大青以及独立董事张占魁、孔祥舵、刘继东组成。公司第九届监事

会由股东代表监事孟宗桂、王凯丽及公司职工代表监事任彩瑞组成。原第八届董事李重阳、

朱雷、秦高梧及监事马东洋、石睿任期届满离任。详情请见公司于2022年9月2日在巨潮资讯

网披露的《焦作万方铝业股份有限公司2022年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：

2022-049）。

    2022年10月31日，公司董事、副总经理、财务总监郭杰斌先生因个人原因申请辞去公司

董事、副总经理、财务总监职务，以及第九届董事会战略委员会、审计委员会委员职务，辞

职后不在公司及子公司担任任何职务。公司副总经理、董事会秘书王科芳女士因个人原因申

请辞去公司副总经理、董事会秘书职务，辞职后将不在公司及子公司担任任何职务。详情请

见公司于2022年11月1日在巨潮资讯网披露《焦作万方铝业股份有限公司关于副总经理、董

事会秘书辞职的公告》（公告编号：2022-057）及《焦作万方铝业股份有限公司关于董事、

副总经理、财务总监辞职的公告》（公告编号：2022-058）。

    2023年1月13日，公司董事会聘任焦纪芳女士为公司副总经理兼财务总监职务、聘任吴

永锭女士为公司副总经理兼董事会秘书职务，详情请见公司于2023年1月14日在巨潮资讯网

披露的《焦作万方铝业股份有限公司第九届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：

2023-001）及《焦作万方铝业股份有限公司关于聘任董事会秘书的公告》（公告编号：
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2023-006）。

    2023年1月31日，公司召开2023年第一次临时股东大会，大会审议通过了《关于补选王

益民先生为公司第九届董事会非独立董事的议案》，王益民先生当选公司第九届董事会非独

立董事，详情请见公司于2023年2月1日在巨潮资讯网披露的《焦作万方铝业股份有限公司

2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-009）。

    三、董事会运作情况

    报告期内，公司董事会根据《公司法》和《公司章程》赋予的职责，严格执行股东大会

各项决议，积极推进股东大会各项决议实施，及时研究和决策公司重大事项，确保董事会规

范运作和务实高效。

    （一）董事会会议情况

    2022年公司召开董事会9次，审议通过了公司定期报告包括《公司2021年年度报告》全

文及其摘要、《公司2022年第一季度报告》全文、《公司2022年半年度报告》全文及摘要、

《公司2022年第三季度报告》全文；审议通过了《公司2021年度利润分配方案》《关于公司

董事会换届选举非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》《关于选

举公司第九届董事会董事长的议案》《关于聘任谢军先生为公司总经理的议案》《关于修订

<公司章程>的议案》等议案。

    会议的召集与召开程序、议案的审核与表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法

规、《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定，全体监事列席全部会议，独立董事对

相关议案发表了独立意见。

    （二）董事会对股东大会决议的执行情况

    报告期内，公司董事会依照《公司法》《公司章程》所赋予的职责及国家相关法律、法

规的规定，本着对全体股东负责的宗旨，依法召集股东大会并认真行使股东大会授予的权

力，全面贯彻执行股东大会决议。

    报告期内，公司召开股东大会5次，批准的提案包括《关于与焦作市万方集团有限责任

公司日常关联交易预计的议案》《关于购买董监高责任保险的议案》《关于聘任公司 2021
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年度审计机构并决定其审计费用的议案》《公司 2021 年年度报告全文及摘要》《公司

2021 年度董事会工作报告》 《公司 2021 年度监事会工作报告》和《公司 2021 年度利润

分配方案》《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》《关于公司董事会换届选举独立

董事的议案》和《关于公司监事会换届选举股东代表监事的议案》《关于修订<公司章程>的

议案》等。

    其中，2021年度利润分配方案已于2022年6月28日实施完毕，详见公司于2022年6月22日

在巨潮资讯网披露的《焦作万方铝业股份有限公司2021年度利润分配方案实施公告》（公告

编号：2022-029）。

    （三）董事会专门委员会履行职责情况

    公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会 4 个专门

委员会。2022 年度，董事会各专门委员会严格按照相关法律法规、规范性文件以及《公司

章程》、各专门委员会工作细则等相关规定开展工作，为提高公司治理水平和信息披露质量

起到了积极作用。

    战略委员会召开1次会议，对公司发展战略和未来经营计划进行研究并提出建议，审议

了《公司发展战略》的议案。

    薪酬与考核委员会召开 1次会议，对公司高级管理人员薪酬事项进行审议，并同意兑现

公司高级管理人员薪酬考核结果。

    审计委员会召开5次会议，对公司内部控制制度建立和执行情况进行检查、监督，对完

善公司内部控制制度和提高实施效果提出了科学意见，报告期内对公司的生产经营情况、公

司财务报告及其披露情况进行审核，充分发挥了审计委员会的监督作用。

    提名委员会召开2次会议，对董事及高级管理人员换届选举候选人的提名程序和任职资

格进行审查。

    （四）独立董事履行职责情况

    公司独立董事根据《公司法》《证券法》和《上市公司独立董事规则》《公司章程》

《独立董事工作制度》和相关法律、法规的要求，恪尽职守，维护了公司的整体利益和中小

投资者的合法权益。公司独立董事积极出席相关会议，了解公司的经营情况，认真审议各项
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议案，客观发表自己的看法和观点，切实发挥了独立董事的作用。报告期内，公司独立董事

根据相关规定，在认真审阅公司董事会议案材料的基础上，结合专业知识对相关事项做出独

立、客观、专业的判断，并对重大关联交易、聘任年度审计机构、关联方资金占用情况、公

司对外担保情况、内部控制评价报告、利润分配方案、董事会及高级管理人员换届选举的审

议程序和任职资格等事项发表了独立意见；同时公司独立董事发挥自己的专业优势，积极参

与公司的发展，为公司的审计及内控建设、战略发展规划等工作提出了专业性建议。

    （五）公司治理情况

    根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规规定，公司已经建

立了较为科学规范的治理架构和较为完善的内部控制制度。2022年公司依法召开股东大会，

在审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决单独计票，切实维护所有股东

特别是广大中小股东的利益；董事会严格按照程序召开，董事勤勉尽责，确保董事会规范运

作和务实高效；专业委员会人员组成结构合理、合规，在公司管理中发挥了专业作用；独立

董事认真履行职责，对相关事项积极、客观发表专业意见；监事会依法行使监督职能，对公

司的依法运作情况、财务情况、关联交易、内部控制、股东大会和董事会召开等情况进行了

监督，确保了公司和董事、高管人员的依法经营与履职。

    2022年公司在做好生产经营的同时，严格按照监管部门关于上市公司治理规范性文件的

各项要求实施全方面的风险把控，公司对外担保金额为0，关联方资金占用金额为0；严格落

实信息披露制度，加强信息披露管理工作，公司共撰写及披露公告94个，真实、准确、完

整、及时、公平地向投资者披露了公司的重大事项，提高公司规范运作水平和透明度，降低

投资风险；认真开展投资者关系管理工作，加强与投资者的沟通和交流，健全与投资者沟通

的渠道，提升投资者服务水平，加深投资者对企业的了解和信任，树立良好的资本市场形

象；持续完善公司内部控制和法人治理结构，依法选举了新一届董事会及高级管理人员，修

订和完善内部管理制度文件，努力向高质量上市公司的标准看齐，做到了整体运作规范、独

立性强，切实维护了公司利益和全体股东权利。

    四、2023年董事会工作发展展望

    （一）行业格局和趋势
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    当前，国际环境日趋复杂，逆全球化倾向蔓延，俄乌战争继续严重破坏全球经济稳定，

全球货币紧缩政策削弱了经济增长的内生动力，各国内部矛盾加剧引发贸易投资壁垒增多并

可能加剧，制约了全球经济的复苏和可持续发展，全球经济的不稳定性、不确定性明显增

加。随着地缘政治局势紧张和脱钩风险加剧，中国更加强调供应链安全和自主创新，同时进

一步对外开放国内市场。而随着我国防疫形式大幅好转、房地产下行的负面影响逐渐消退，

中国经济预计会迎来复苏。在国家深化供给侧改革和“双碳”目标下，铝行业进入高质量发

展新阶段，依托科技创新优化产业布局和用能结构、降低能耗、发展高附加值的深加工产品

将是行业转型升级的重点方向，集上下游完整产业链的企业将更具有竞争优势。

    （二）公司发展战略

    公司将继续围绕主业，通过“稳链”“延链”“强链”，提高公司经营效益和整体竞争

力，实现高质量可持续发展。

    1.持续完善“煤--电--铝--铝加工”一体化产业布局，稳定现有产能和产业链，为后续

发展提供支撑保障。

    2.坚持“以利润为中心、以市场为导向、以企业可持续发展为主线”的经营策略，推进

公司内部体制机制改革和降本增效工作，确保经营成果取得新突破。

    3.完善公司内控体系，强化日常经营管理精细化程度，提升公司抗风险能力。

    4.推进“共享型”企业文化建设，通过优化业绩考核激励机制，让员工收入与公司业绩

紧密结合，实现员工与企业“同利”“同心”“同行”“同享”。

    （三）经营计划

    2023年，国内经济复苏和“双碳”、“能耗双控”政策带来的机遇和挑战并存，公司将

认清当前形势，正面应对市场冲击，围绕完成董事会下达的年度经营目标，重点做好以下几

方面的工作：

    1.全面提升内部管理水平。坚持创新创效，提升电解主要经济技术指标；做好节能降

耗，保障发电机组稳定性和可靠性；加强市场研判分析，做“活”经营，降本增效，实现利

益最大化；优化财务管理系统，提高财务管理水平，保障资金安全，更好服务生产经营工

作；夯实安全环保工作，严守底线不碰红线，确保公司持续稳定运行。通过全方位管理水平
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的提升，最终实现挖潜、降本、增效益。

    2.持续深化体制机制改革。推进公司组织架构优化调整，完善绩效考核分配办法，突出

以市场为导向，以利润为中心的原则，激发员工积极性，提升经营意识，通过共创共赢共

享，优化管理效能，确保经营成本取得新突破。

    3.深入推进内控体系建设。构建“大监督”工作格局，不断推动纪检监察与审计监督、

运营监督等的相互协调与有机贯通；强化内控评价监督，加大考核问责力度，深挖细查突出

问题并督促整改；开展专项审计，完善后评价制度，强化疑点挖掘深度，加大整改跟踪力

度；提升业务合规意识，实现风险管控前移，规避经营风险。

    4.强化干部员工队伍建设。继续推进人员结构优化工作，提升人均劳效，完善人员配

置，做好人才梯队储备；加大干部员工教育和培训的工作投入，提升管理、业务、操作技

能，保持内部活力。

    2023年，董事会将继续发挥在公司治理中的核心作用，根据公司的发展战略规划和经营

情况，继续扎实做好董事会的各项日常工作，进一步建立和完善企业制度，规范公司运作，

做好信息披露、投资者关系等工作。认真组织落实股东大会各项决议，在股东大会的授权范

围内进行科学合理决策。同时，做好企业内部控制体系及风险管理的持续提升工作，以提高

公司的经营管理水平和管理效率，保障公司可持续发展。




                                                     焦作万方铝业股份有限公司董事会
                                                           2023 年 4 月 27 日