2019 第三季度报告正文
证券代码：000617 证券简称：中油资本 公告编号：2019-032
中国石油集团资本股份有限公司
2019 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒋尚军、主管会计工作负责人王华及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 周静声明：保证季度报告中
财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 886,432,785,369.67 891,405,915,264.89 -0.56%
归属于上市公司股东的净资产（元） 82,150,092,981.88 77,380,068,019.26 6.16%
本报告期比 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
上年同期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 8,136,599,752.90 -7.85% 24,482,366,758.19 -3.07%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,946,739,781.43 15.07% 6,028,386,871.12 4.62%
归属于上市公司股东的扣除非经常
1,842,771,362.07 9.12% 5,885,305,020.46 2.68%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -15,274,845,394.30 62.75%
基本每股收益（元 / 股） 0.22 15.79% 0.67 4.69%
稀释每股收益（元 / 股） 0.22 15.79% 0.67 4.69%
加权平均净资产收益率 2.40% 增加 0.58 个百分点 7.61% 增加 0.25 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
01
2019 第三季度报告正文
单位：人民币元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 175,115,378.95
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
84,422,484.62
准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 239,964.35
减：所得税影响额 46,370,904.72
少数股东权益影响额（税后） 70,325,072.54
合计 143,081,850.66 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，
以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经
常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的
非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数 16,600 0
优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
股东 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 持股比例 持股数量
性质 件的股份数量 股份状态 数量
中国石油天然气集团有限公司 国有法人 77.35% 6,984,885,466 6,984,885,466
泰康资产丰华股票专项型养老金产品－
其他 2.10% 189,639,222 189,639,222
中国工商银行股份有限公司
航天信息股份有限公司 国有法人 1.95% 175,763,182 175,763,182
中国航空发动机集团有限公司 国有法人 1.95% 175,763,182 175,763,182
中国国有资本风险投资基金股份有限公司 国有法人 1.95% 175,763,182 175,763,182
中建资本控股有限公司 国有法人 1.95% 175,763,182 175,763,182
境内非国
海峡能源产业基金管理（厦门）有限公司 1.95% 175,763,182 175,763,182
有法人
北京市燃气集团有限责任公司 国有法人 1.95% 175,763,182 175,763,182
中国石油集团济柴动力有限公司 国有法人 1.91% 172,523,520
宁波梅山保税港区招财鸿道投资管理有限 境内非国
0.97% 87,881,593 87,881,593
责任公司 有法人
02
2019 第三季度报告正文
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国石油集团济柴动力有限公司 172,523,520 人民币普通股 172,523,520
新华人寿保险股份有限公司－分红－个人分红 -018L-
4,290,792 人民币普通股 4,290,792
FH002 深
中元融通投资有限公司 2,416,881 人民币普通股 2,416,881
戴龙平 2,294,556 人民币普通股 2,294,556
香港中央结算有限公司 1,288,286 人民币普通股 1,288,286
加拿大年金计划投资委员会－自有资金 1,180,001 人民币普通股 1,180,001
中国证券金融股份有限公司 1,059,190 人民币普通股 1,059,190
李辉 1,022,402 人民币普通股 1,022,402
北京众博达石油科技有限公司 1,008,457 人民币普通股 1,008,457
邓其昌 950,059 人民币普通股 950,059
上述前 10 名股东中，中国石油天然气集团有限公司系中国石油集团济柴动力
有限公司的控股股东，同时直接持有海峡能源投资有限公司 100% 股权，海峡
能源投资有限公司持有海峡能源有限公司 50% 股权，海峡能源有限公司为海
峡能源产业基金管理（厦门）有限公司的第一大股东，持有其 47% 股权，对
照《上市公司收购管理办法》第八十三条的相关规定，中国石油集团济柴动
力有限公司、海峡能源产业基金管理（厦门）有限公司与中国石油天然气集
上述股东关联关系或一致行动的说明 团有限公司构成一致行动人。泰康资产丰华股票专项型养老金产品—中国工
商银行股份有限公司的最终受益人为中石油集团企业年金计划，泰康资产管
理有限责任公司管理的中石油集团企业年金计划与中国石油天然气集团有限
公司存在关联关系。因此，泰康资产丰华股票专项型养老金产品—中国工商
银行股份有限公司与中国石油天然气集团有限公司存在关联关系。除上述情
形外，未知其他股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管
理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东不存在参与融资融券业务的情况，前 10 名无限售条件股
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有）
东中，股东戴龙平通过投资者信用证券账户持有 994,856 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
03
2019 第三季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
主要财务报表项目 期末余额 / 本期发生额 期初余额 / 上期发生额 变动率 变动原因分析
主要系衍生金融工具公允价值变动
衍生金融资产 376,384,735.12 270,980,570.64 38.90%
所致
主要系应收经纪费、公估费增加以及
应收账款 78,806,431.06 33,601,800.03 134.53%
结算周期特性影响所致
预付款项 141,308,954.62 82,164,576.73 71.98% 主要系保险业务预付赔付款增加所致
主要系保险业务规模扩大以及结算周
应收保费 327,567,038.44 117,345,880.52 179.15%
期特性影响所致
主要系代垫信托业保障基金等增加
其他应收款 1,763,210,831.78 854,030,682.72 106.46%
所致
主要系公司根据资金头寸管理需要，
买入返售金融资产 14,642,985,785.00 30,736,268,360.26 -52.36%
调整资产配置结构所致
发放贷款和垫款 213,846,803,746.84 151,362,834,576.40 41.28% 主要系信贷业务规模扩大所致
其他非流动金融资产 47,700,077,553.47 29,270,112,604.80 62.97% 主要系交易性债务工具投资增加所致
主要系公司根据资金头寸管理需要，
向中央银行借款 760,576,497.63 1,817,196,943.93 -58.15%
调整负债结构所致
主要系衍生金融工具公允价值变动
衍生金融负债 257,017,891.86 404,880,758.25 -36.52%
所致
主要系公司根据资金头寸管理需要，
卖出回购金融资产款 39,792,240,309.59 28,041,514,482.94 41.90%
调整负债结构所致
主要系计提奖金未到发放期尚未发放
应付职工薪酬 333,701,014.54 104,353,924.31 219.78%
所致
应交税费 629,673,246.56 1,279,922,765.34 -50.80% 主要系支付企业所得税所致
主要系一年内到期的应付债券减少
一年内到期的非流动负债 7,040,739,058.22 10,497,204,455.68 -32.93%
所致
主要系贷款承诺及担保业务计提预期
预计负债 708,468,202.70 188,905,963.40 275.04%
信用损失增加所致
主要系交易性金融资产公允价值增加
递延所得税负债 123,617,450.27 55,601,942.17 122.33%
所致
其他非流动负债 3,474,845,406.68 2,606,479,218.12 33.32% 主要系其他信托权益人权益增加所致
主要系其他债权投资公允价值及权益
其他综合收益 1,292,231,033.03 193,771,218.33 566.88% 法核算单位其他综合收益份额增加
所致
营业收入 589,852,976.49 432,401,918.16 36.41% 主要系经营租赁业务规模扩大所致
04
2019 第三季度报告正文
续表
主要财务报表项目 期末余额 / 本期发生额 期初余额 / 上期发生额 变动率 变动原因分析
营业成本 425,082,974.19 325,121,826.93 30.75% 主要系经营租赁业务规模扩大所致
赔付支出净额 288,126,693.00 171,021,086.30 68.47% 主要系财险业务赔付支出增加所致
分保费用 -26,468,263.16 -47,733,351.29 44.55% 主要系分入业务增加所致
主要系银行借款及发行债券利息支出
财务费用 90,783,883.20 27,853,083.13 225.94%
增加所致
其他收益 22,771,953.31 56,317,831.28 -59.57% 主要系财政补贴减少所致
主要系交易性金融资产处置收益增加
投资收益 3,125,254,989.21 2,001,817,416.14 56.12%
所致
汇兑收益 56,796,910.13 237,516,463.69 -76.09% 主要系代客结售汇业务收益减少所致
公允价值变动收益 2,103,195,255.83 141,023,416.84 1,391.38% 主要系基金及证券投资浮盈增加所致
资产减值损失 1,013,668.20 -26,407,790.96 103.84% 执行新金融工具会计准则的影响
信用减值损失 -851,965,390.77 不适用 不适用 执行新金融工具会计准则的影响
资产处置收益 175,255,504.74 887,557.03 19,645.83% 主要系处置固定资产收益增加所致
营业外收入 65,787,346.56 4,263,360.28 1,443.09% 主要系政府补助增加所致
经营活动产生的现金流量 主要系存放中央银行和同业款项净减
-15,274,845,394.30 -41,001,479,880.67 62.75%
净额 少所致
投资活动产生的现金流量
-103,434,536.56 27,586,257,668.14 -100.37% 主要系收回投资收到的现金减少所致
净额
筹资活动产生的现金流量
-14,382,709,047.78 13,778,824,805.51 -204.38% 主要系发行债券收到的现金减少所致
净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未
履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕
的承诺事项。
四、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
05
06
单位：元
计入权益的累
证券 证券 会计计量 本期公允价值变动 会计核 资金
证券简称 最初投资成本 期初账面价值 计公允价值 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
品种 代码 模式 损益 算科目 来源
变动
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信托 中信信托 - 成本法 债权 自有
3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 88,042,500.00 3,000,000,000.00
产品 华能 计量 投资 资金
19 建设银 公允价值 其他债 自有
其他 2,910,690,000.00 931,993.24 2,910,690,000.00 19,480,006.76 2,931,102,000.00
行 CD093 计量 权投资 资金
19 农业银 公允价值 其他债 自有
其他 2,910,924,000.00 720,063.47 2,910,924,000.00 18,758,936.53 2,930,403,000.00
行 CD086 计量 权投资 资金
19 浦发银 公允价值 其他债 自有
其他 2,911,773,000.00 691,425.34 2,911,773,000.00 4,753,425.34 2,915,835,000.00
行 CD330 计量 权投资 资金
公允价值 其他债 自有
其他 19 农发 02 2,447,787,558.15 580,558.15 2,447,207,000.00 32,044,795.08 2,447,787,558.15
计量 权投资 资金
中航信托 -
信托 成本法 其他债 自有
中化工集 1,953,811,098.00 1,892,266,048.41 73,067,182.15 1,953,811,098.00
产品 计量 权投资 资金
团 162 号
19 光大银 公允价值 其他债 自有
其他 1,941,026,000.00 510,021.06 1,941,026,000.00 8,408,021.06 1,948,924,000.00
行 CD064 计量 权投资 资金
19 北京银 公允价值 其他债 自有
其他 1,843,437,000.00 22,468.97 1,843,437,000.00 8,063,268.97 1,851,477,800.00
行 CD072 计量 权投资 资金
19 农业银 公允价值 其他债 自有
其他 1,650,004,700.00 133,393.58 1,650,004,700.00 7,418,006.42 1,657,556,100.00
行 CD101 计量 权投资 资金
中银香港 公允价值 其他债 自有
其他 US06428YAA47 1,346,700,000.00 1,376,552,024.00 94,847,589.00 60,183,107.37 1,509,427,589.00
优先股 计量 权投资 资金
期末持有的其他证券投资 201,760,622,988.13 -- 206,230,165,082.51 2,116,704,761.08 463,163,057.24 121,492,055,197.14 127,200,912,357.26 5,859,513,033.90 208,164,481,749.76 -- --
合计 224,676,776,344.28 -- 212,498,983,154.92 2,116,704,761.08 561,600,570.05 138,107,116,897.14 127,200,912,357.26 6,179,732,283.58 231,310,805,894.91 -- --
证券投资审批董事会公告披露日期 不适用
证券投资审批股东会公告披露日期
不适用
（如有 )
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五、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 37,100 66,800 0
合计 37,100 66,800 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
07