重要提示 CNPC Capital
重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报
告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒋尚军、主管会计工作负责人郭旭扬及会计机构负
责人 ( 会计主管人员 ) 周静声明：保证季度报告中财务报表的真实、
准确、完整。
001
目录 CNPC Capital
目录
01 重要提示 001
02 公司基本情况 004
03 重要事项 008
04 财务报表 014
003
公司基本情况 2020 年第三季度报告
公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是 √否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 920,696,066,541.97 933,379,984,762.84 -1.36%
归属于上市公司股东的净资产（元） 87,688,523,442.68 83,971,261,508.83 4.43%
本报告期比上年 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
同期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 7,170,363,884.76 -11.88% 22,577,570,358.49 -7.78%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,850,646,333.35 -4.94% 6,157,195,418.87 2.14%
归属于上市公司股东的扣除非经常
1,846,582,096.59 0.21% 6,136,413,751.48 4.27%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -79,873,187,315.09 -422.91%
基本每股收益（元 / 股） 0.15 -6.25% 0.49 2.08%
稀释每股收益（元 / 股） 0.15 -6.25% 0.49 2.08%
加权平均净资产收益率 2.12% 减少 0.28 个百分点 7.14% 减少 0.47 个百分点
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 12,642,079,079
用最新股本计算的全面摊薄每股收益：
支付的优先股股利 0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元 / 股） 0.4870
004
公司基本情况 CNPC Capital
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 388,916.62
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
45,708,431.99
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -578,068.99
减：所得税影响额 8,098,072.81
少数股东权益影响额（税后） 16,639,539.42
合计 20,781,667.39 —
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经
常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的
非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东总数
报告期末普通股股东总数 26,471 0
（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东 持股
股东名称 持股数量 条件的股份
性质 比例 股份状态 数量
数量
中国石油天然气集团有限公司 国有法人 77.35% 9,778,839,652
泰康资产丰华股票专项型养老金产品－中
其他 2.10% 265,494,911
国工商银行股份有限公司
航天信息股份有限公司 国有法人 1.95% 246,068,455
005
公司基本情况 2020 年第三季度报告
续表
中国国有资本风险投资基金股份有限公司 国有法人 1.95% 246,068,455
中建资本控股有限公司 国有法人 1.95% 246,068,455
境内非国
海峡能源产业基金管理（厦门）有限公司 1.95% 246,068,455
有法人
北京市燃气集团有限责任公司 国有法人 1.95% 246,068,455
中国航空发动机集团有限公司 国有法人 1.92% 242,286,175
中国石油集团济柴动力有限公司 国有法人 1.91% 241,532,928
宁波梅山保税港区招财鸿道投资管理有限 境内非国
0.97% 123,034,230
责任公司 有法人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国石油天然气集团有限公司 9,778,839,652 人民币普通股 9,778,839,652
泰康资产丰华股票专项型养老金产品－中国工商银行
265,494,911 人民币普通股 265,494,911
股份有限公司
航天信息股份有限公司 246,068,455 人民币普通股 246,068,455
中国国有资本风险投资基金股份有限公司 246,068,455 人民币普通股 246,068,455
中建资本控股有限公司 246,068,455 人民币普通股 246,068,455
海峡能源产业基金管理（厦门）有限公司 246,068,455 人民币普通股 246,068,455
北京市燃气集团有限责任公司 246,068,455 人民币普通股 246,068,455
中国航空发动机集团有限公司 242,286,175 人民币普通股 242,286,175
中国石油集团济柴动力有限公司 241,532,928 人民币普通股 241,532,928
宁波梅山保税港区招财鸿道投资管理有限责任公司 123,034,230 人民币普通股 123,034,230
上述前 10 名股东中，中国石油天然气集团有限公司（以下简称“中
石油集团”）系中国石油集团济柴动力有限公司的控股股东，同时直
接持有海峡能源投资有限公司 100% 股权，海峡能源投资有限公司持
有海峡能源有限公司 40% 股权，海峡能源有限公司为海峡能源产业
基金管理（厦门）有限公司的第一大股东，持有其 47% 股权，对照
《上市公司收购管理办法》第八十三条的相关规定 , 中国石油集团济
柴动力有限公司、海峡能源产业基金管理（厦门）有限公司与中石油
上述股东关联关系或一致行动的说明
集团构成一致行动人。泰康资产丰华股票专项型养老金产品—中国工
商银行股份有限公司的最终受益人为中石油集团企业年金计划，泰康
资产管理有限责任公司管理的中石油集团企业年金计划与中石油集团
存在关联关系。因此，泰康资产丰华股票专项型养老金产品—中国工
商银行股份有限公司与中石油集团存在关联关系。除上述情形外，未
知其他股东之间是否存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理
办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东与无限售条件股东均不存在参与融资融券业务的
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有）
情况。
006
公司基本情况 CNPC Capital
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是 √否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
007
重要事项 2020 年第三季度报告
重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
主要财务报表项目 期末余额 / 本期发生额 期初余额 / 上期发生额 变动率 变动原因分析
交易性金融资产 45,444,780,623.61 28,673,371,966.67 58.49% 主要系基金及债券投资增加所致
主要系衍生金融产品投资规模扩大
衍生金融资产 1,121,534,160.57 193,151,932.81 480.65%
所致
预付款项 213,130,916.42 159,925,756.32 33.27% 主要系预付赔付款增加所致
主要系保险业务规模扩大以及结算
应收保费 181,041,695.30 94,126,140.25 92.34%
周期特性影响所致
其他流动资产 21,928,292,131.75 49,893,956,734.38 -56.05% 主要系短期其他债权投资减少所致
主要系本期将部分股票投资获利出
其他权益工具投资 1,370,252,512.95 2,269,803,591.28 -39.63%
售所致
主要系本期办妥手续将股权购买款
其他非流动资产 410,787,646.21 1,157,076,736.39 -64.50%
结转至长期股权投资所致
主要系衍生金融产品投资规模扩大
衍生金融负债 1,124,960,341.60 235,604,170.83 377.48%
所致
主要系公司根据资金头寸管理需
卖出回购金融资产款 40,329,136,869.21 30,324,453,052.37 32.99%
要，调整负债结构所致
应交税费 765,823,759.38 1,116,679,714.41 -31.42% 主要系应交企业所得税减少所致
一年内到期的非流动 主要系一年内到期的应付债券增加
4,922,245,420.72 3,473,842,815.19 41.69%
负债 所致
主要系根据业务开展需要及市场情
长期借款 4,030,140,625.87 2,567,870,399.57 56.94%
况调整借款结构所致
主要系信贷承诺信用减值损失增加
预计负债 1,033,265,469.43 637,605,772.84 62.05%
所致
008
重要事项 CNPC Capital
续表
主要财务报表项目 期末余额 / 本期发生额 期初余额 / 上期发生额 变动率 变动原因分析
出售其他权益工具投资相应转出递
递延所得税负债 165,315,663.69 268,452,447.75 -38.42%
延所得税负债所致
股本 12,642,079,079.00 9,030,056,485.00 40.00% 主要系资本公积转增股本所致
主要系借款及债券利息支出增加
财务费用 234,214,399.21 90,783,883.20 157.99%
所致
其他收益 44,696,633.94 22,771,953.31 96.28% 主要系政府补助增加所致
主要系交易性金融资产在持有期间
投资收益 4,338,023,733.29 3,125,254,989.21 38.81%
的投资收益增加所致
主要系交易性金融资产公允价值变
公允价值变动收益 707,606,883.10 2,103,195,255.83 -66.36%
动收益减少所致
信用减值损失（损失以 主要系风险资产规模下降及结构变
611,765,223.28 -851,965,390.77 171.81%
“-”号填列） 化所致
资产处置收益（损失以
535,625.82 175,255,504.74 -99.69% 主要系资产处置减少所致
“-”号填列）
营业外收入 4,115,457.16 65,787,346.56 -93.74% 主要系政府补助减少所致
其他综合收益的税后 主要系外币报表折算差额及其他债
-618,081,518.46 2,140,571,534.28 -128.87%
净额 权投资公允价值减少所致
经营活动产生的现金流 主要系存放中央银行和同业款项增
-79,873,187,315.09 -15,274,845,394.30 -422.91%
量净额 加、回购业务净回款减少所致
投资活动产生的现金流 主要系收回投资收到的现金增加及
31,836,648,622.66 -103,434,536.56 30879.51%
量净额 投资支付的现金减少所致
筹资活动产生的现金流 主要系取得借款收到的现金减少
-9,131,653,344.03 -14,382,709,047.78 36.51%
量净额 所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2020 年 4 月 28 日，根据日常经营需要，公司控股子公司昆仑金融租赁有限责任公司（以下简称“昆
仑金融租赁”）先后召开董事会、股东会，审议通过了关于《昆仑金融租赁有限责任公司对下设项目子
公司提供融资担保》的议案，昆仑金融租赁的全资项目子公司拟向银行申请贷款，昆仑金融租赁为该等
009
重要事项 2020 年第三季度报告
融资事项提供担保，新增担保额度不超过等值人民币 60 亿元，其中向资产负债率 70% 以上（含）的全
资项目子公司提供的担保额度为 45 亿元，资产负债率 70% 以下的全资项目子公司提供的担保额度为
15 亿元。
截至三季度末，公司及控股子公司已审批对外担保总额为 783,255.73 万元人民币以及 26,331.20 万美
元（折合人民币 179,318.11 万元，汇率以 2020 年 9 月 30 日银行间外汇市场人民币汇率中间价计算），
实际发生担保 204,780 万元人民币以及 26,331.20 万美元（折合人民币 179,318.11 万元，汇率以 2020 年 9
月 30 日银行间外汇市场人民币汇率中间价计算），主要是昆仑金融租赁为下属全资子公司提供的飞机租
赁融资担保，其中：2020 年 7-9 月公司及控股子公司实际发生担保 3,150 万美元（折合人民币 21,451.82
万元，汇率以 2020 年 9 月 30 日银行间外汇市场人民币汇率中间价计算）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《关于对外担保进展的公告》（公告编号：
对外担保进展情况 2020 年 09 月 12 日
2020-032）
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报
告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期
未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
010
单位：元
计入权益的累
会计计 本期公允价值 会计核算 资金
证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 期初账面价值 计公允价值 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
量模式 变动损益 科目 来源
变动
公允价 其他债权
债券 190011 19 附息国债 11 1,829,132,580.00 70,134,050.00 -867,420.00 1,760,000,000.00 35,166,536.41 1,847,682,954.76 自有
值计量 投资
公允价 其他债权
债券 190004 19 附息国债 03 2,180,207,500.00 -1,365,250.00 2,150,000,000.00 41,232,658.94 2,160,074,735.54 自有
值计量 投资
公允价 其他债权
债券 200002 20 附息国债 02 2,160,537,150.00 -15,430,550.00 2,150,000,000.00 28,895,785.64 2,139,620,630.77 自有
值计量 投资
公允价 其他债权
债券 190409 19 农发 09 2,050,000,000.00 -15,481,600.00 2,050,000,000.00 46,789,253.21 2,081,451,173.33 自有
值计量 投资
公允价 其他债权
债券 170206 17 国开 06 1,121,547,802.28 1,121,547,802.28 1,580,280.00 1,350,000,000.00 1,091,240,143.00 61,337,490.41 2,063,941,176.85 自有
值计量 投资
公允价 其他债权
债券 200202 20 国开 02 1,653,098,040.00 -56,901,960.00 1,780,000,000.00 68,739,411.23 16,069,631.89 1,630,659,259.08 自有
值计量 投资
公允价 其他债权
债券 US06428YAA47 中银香港优先股 1,362,020,000.00 1,511,728,587.60 96,226,713.00 1,458,246,713.00 自有
值计量 投资
公允价 其他债权
其他 XS1684793018 邮储银行优先股 1,362,020,000.00 1,416,391,838.40 19,422,405.20 1,381,442,405.20 自有
值计量 投资
公允价 其他债权
其他 XS1622745203 中国化工永续债 1,362,020,000.00 1,413,978,073.20 13,987,945.40 1,376,007,945.40 自有
值计量 投资
公允价 其他债权
其他 XS2125922349 中国银行优先股 1,362,020,000.00 3,813,656.00 1,362,020,000.00 1,358,206,344.00 自有
值计量 投资
期末持有的其他证券投资 241,199,634,751.67 — 212,850,714,385.69 707,606,883.10 -11,294,598.62 192,342,628,607.88 202,412,009,231.60 5,843,460,047.78 201,183,901,939.73 — —
合计 257,642,237,823.95 — 218,384,494,737.17 707,606,883.10 33,689,620.98 204,944,648,607.88 203,571,988,785.83 6,072,951,404.28 218,681,235,277.66 — —
证券投资审批董事会公告披露日期 不适用
重要事项
证券投资审批股东会公告披露日期（如有 ) 不适用
CNPC Capital
011
重要事项 2020 年第三季度报告
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 129,511 80,726 0
合计 129,511 80,726 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
012
重要事项 CNPC Capital
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
013
财务报表 2020 年第三季度报告
财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中国石油集团资本股份有限公司
2020 年 09 月 30 日
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 38,781,335,403.86 42,466,839,474.24
结算备付金
拆出资金 211,410,770,807.49 218,250,115,029.13
交易性金融资产 45,444,780,623.61 28,673,371,966.67
衍生金融资产 1,121,534,160.57 193,151,932.81
应收票据
应收账款 50,734,833.09 32,883,070.91
应收款项融资
预付款项 213,130,916.42 159,925,756.32
应收保费 181,041,695.30 94,126,140.25
应收分保账款 723,266,447.67 615,499,317.96
应收分保合同准备金 1,379,610,881.44 1,291,307,579.64
其他应收款 1,772,808,201.46 1,365,181,801.02
其中：应收利息 14,507,690.66 18,531,821.89
应收股利
买入返售金融资产 7,705,504,945.88 10,957,121,872.98
存货
合同资产
014
CNPC Capital 财务报表
续表
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 161,742,211,195.45 159,207,914,277.28
其他流动资产 21,928,292,131.75 49,893,956,734.38
流动资产合计 492,455,022,243.99 513,201,394,953.59
非流动资产：
发放贷款和垫款 219,290,765,406.11 228,958,715,034.18
债权投资 44,251,599,098.80 39,446,881,657.89
其他债权投资 47,153,054,377.45 39,816,126,588.33
长期应收款 35,552,315,762.55 39,412,497,237.27
长期股权投资 11,785,889,230.49 10,699,787,539.15
其他权益工具投资 1,370,252,512.95 2,269,803,591.28
其他非流动金融资产 53,474,057,851.34 42,725,546,739.04
投资性房地产 390,466,899.95 402,741,557.89
固定资产 10,348,082,262.12 10,729,127,878.39
在建工程 97,122,945.57 106,946,899.46
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 482,070,101.32 508,705,786.76
开发支出
商誉 27,305,112.94 27,305,112.94
长期待摊费用 47,845,632.07 53,063,740.82
递延所得税资产 3,559,429,458.11 3,864,263,709.46
其他非流动资产 410,787,646.21 1,157,076,736.39
非流动资产合计 428,241,044,297.98 420,178,589,809.25
资产总计 920,696,066,541.97 933,379,984,762.84
015
财务报表 2020 年第三季度报告
续表
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动负债：
短期借款 25,368,743,828.52 33,246,264,551.37
向中央银行借款 1,624,096,157.86 1,331,118,158.96
拆入资金 66,919,224,317.66 66,347,268,724.45
交易性金融负债
衍生金融负债 1,124,960,341.60 235,604,170.83
应付票据 416,623.77 21,791,623.77
应付账款 51,163,200.39 64,017,832.18
预收款项 1,468,970,583.22 1,412,238,960.29
合同负债
卖出回购金融资产款 40,329,136,869.21 30,324,453,052.37
吸收存款及同业存放 529,279,666,147.22 539,880,791,972.92
代理买卖证券款 6,058.00 6,058.00
代理承销证券款
应付职工薪酬 133,737,875.26 123,869,687.12
应交税费 765,823,759.38 1,116,679,714.41
其他应付款 6,593,561,053.75 9,272,220,519.83
其中：应付利息
应付股利 32,381.07 31,842.10
应付手续费及佣金 40,679,970.31 29,850,517.11
应付分保账款 736,635,066.94 582,439,914.79
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 4,922,245,420.72 3,473,842,815.19
其他流动负债 47,592,725,556.41 58,265,945,630.04
流动负债合计 726,951,792,830.22 745,728,403,903.63
非流动负债：
保险合同准备金 4,275,259,468.39 3,691,378,148.02
长期借款 4,030,140,625.87 2,567,870,399.57
应付债券 20,712,377,870.60 23,780,024,116.35
016
CNPC Capital 财务报表
续表
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 1,033,265,469.43 637,605,772.84
递延收益 927,871.40 1,573,343.13
递延所得税负债 165,315,663.69 268,452,447.75
其他非流动负债 3,045,495,020.49 3,120,940,158.81
非流动负债合计 33,262,781,989.87 34,067,844,386.47
负债合计 760,214,574,820.09 779,796,248,290.10
所有者权益：
股本 12,642,079,079.00 9,030,056,485.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 35,020,890,722.81 38,724,637,371.01
减：库存股
其他综合收益 944,824,836.77 1,264,896,643.61
专项储备
盈余公积 5,533,704,744.83 5,533,704,744.83
一般风险准备 6,666,614,012.65 6,636,371,398.35
未分配利润 26,880,410,046.62 22,781,594,866.03
归属于母公司所有者权益合计 87,688,523,442.68 83,971,261,508.83
少数股东权益 72,792,968,279.20 69,612,474,963.91
所有者权益合计 160,481,491,721.88 153,583,736,472.74
负债和所有者权益总计 920,696,066,541.97 933,379,984,762.84
法定代表人：蒋尚军 主管会计工作负责人：郭旭扬 会计机构负责人：周静
017
财务报表 2020 年第三季度报告
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 5,911,303.35 5,311,585.05
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项 10,000.00
其他应收款 378,704,237.37 369,123,075.23
其中：应收利息
应收股利 378,681,899.94 369,100,737.80
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,228,432.30 7,566,788.65
流动资产合计 392,853,973.02 382,001,448.93
非流动资产：
债权投资 500,000,000.00
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 73,061,194,291.92 73,061,194,291.92
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
018
CNPC Capital 财务报表
续表
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 73,561,194,291.92 73,061,194,291.92
资产总计 73,954,048,264.94 73,443,195,740.85
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 9,990,352.30 10,000,000.00
应交税费 64,786.94
其他应付款 2,811.72 56,963.22
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
019
财务报表 2020 年第三季度报告
续表
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
其他流动负债 26,246,242.97 63,724,931.50
流动负债合计 36,239,406.99 73,846,681.66
非流动负债：
长期借款
应付债券 4,200,000,000.00 4,200,000,000.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 4,200,000,000.00 4,200,000,000.00
负债合计 4,236,239,406.99 4,273,846,681.66
所有者权益：
股本 12,642,079,079.00 9,030,056,485.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 53,313,907,035.02 56,925,929,629.02
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 823,353,714.33 823,353,714.33
未分配利润 2,938,469,029.60 2,390,009,230.84
所有者权益合计 69,717,808,857.95 69,169,349,059.19
负债和所有者权益总计 73,954,048,264.94 73,443,195,740.85
020
CNPC Capital 财务报表
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 7,170,363,884.76 8,136,599,752.90
其中：营业收入 188,833,214.88 220,308,104.38
利息收入 6,234,659,287.93 7,162,608,645.00
已赚保费 377,873,059.75 360,648,070.78
手续费及佣金收入 368,998,322.20 393,034,932.74
二、营业总成本 4,902,745,594.44 5,210,461,376.16
其中：营业成本 121,771,262.53 135,739,471.71
利息支出 3,640,076,308.40 3,858,484,417.35
手续费及佣金支出 72,191,214.59 49,609,991.84
退保金
赔付支出净额 98,841,884.06 116,832,727.45
提取保险责任准备金净额 163,550,107.61 135,717,837.89
保单红利支出
分保费用 38,547,511.62 45,767,155.25
税金及附加 53,719,177.08 53,824,874.05
销售费用
管理费用 646,607,161.99 767,777,533.71
研发费用
财务费用 67,440,966.56 46,707,366.91
其中：利息费用 66,748,797.56 43,312,000.01
利息收入 627,778.00 641,279.99
加：其他收益 8,105,046.24 100,441.33
投资收益（损失以“－”号填列） 1,528,023,547.63 1,083,898,256.12
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 359,391,886.25 288,688,666.68
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列） 19,476,533.07 10,175,519.97
021
财务报表 2020 年第三季度报告
续表
项目 本期发生额 上期发生额
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -236,714,375.52 620,463,627.17
信用减值损失（损失以“-”号填列） 433,870,618.99 -294,394,837.54
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列） 13,932.45 176,895,570.11
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,020,393,593.18 4,523,276,953.90
加：营业外收入 849,014.57 19,747,106.01
减：营业外支出 795,865.03 1,657,791.89
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,020,446,742.72 4,541,366,268.02
减：所得税费用 595,918,069.56 704,250,646.15
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,424,528,673.16 3,837,115,621.87
（一）按经营持续性分类
1. 持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 3,424,528,673.16 3,837,115,621.87
2. 终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1. 归属于母公司所有者的净利润 1,850,646,333.35 1,946,739,781.43
2. 少数股东损益 1,573,882,339.81 1,890,375,840.44
六、其他综合收益的税后净额 -1,174,896,989.59 637,041,835.47
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -440,833,872.24 145,963,508.25
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1,572.51 -123,160,654.38
1. 重新计量设定受益计划变动额
2. 权益法下不能转损益的其他综合收益
3. 其他权益工具投资公允价值变动 1,572.51 -123,160,654.38
4. 企业自身信用风险公允价值变动
5. 其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -440,835,444.75 269,124,162.63
1. 权益法下可转损益的其他综合收益 3,371,214.08 53,000,901.52
022
CNPC Capital 财务报表
续表
项目 本期发生额 上期发生额
2. 其他债权投资公允价值变动 -174,703,740.67 29,293,252.64
3. 金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4. 其他债权投资信用减值准备 1,875,233.62 7,223,546.44
5. 现金流量套期储备
6. 外币财务报表折算差额 -271,378,151.78 179,606,462.03
7. 其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -734,063,117.35 491,078,327.22
七、综合收益总额 2,249,631,683.57 4,474,157,457.34
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,409,812,461.11 2,092,703,289.68
归属于少数股东的综合收益总额 839,819,222.46 2,381,454,167.66
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.15 0.16
（二）稀释每股收益 0.15 0.16
法定代表人：蒋尚军 主管会计工作负责人：郭旭扬 会计机构负责人：周静
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 50.00
销售费用
管理费用 1,533,352.09 1,230,857.35
研发费用
财务费用 37,221,161.61 26,611,615.65
其中：利息费用 37,478,688.52 26,143,561.64
利息收入 2,361,262.39 24,847.02
023
财务报表 2020 年第三季度报告
续表
项目 本期发生额 上期发生额
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -38,754,513.70 -27,842,523.00
加：营业外收入
减：营业外支出 10.36
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -38,754,513.70 -27,842,533.36
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -38,754,513.70 -27,842,533.36
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -38,754,513.70 -27,842,533.36
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1. 重新计量设定受益计划变动额
2. 权益法下不能转损益的其他综合收益
3. 其他权益工具投资公允价值变动
4. 企业自身信用风险公允价值变动
5. 其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1. 权益法下可转损益的其他综合收益
2. 其他债权投资公允价值变动
024
CNPC Capital 财务报表
续表
项目 本期发生额 上期发生额
3. 金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4. 其他债权投资信用减值准备
5. 现金流量套期储备
6. 外币财务报表折算差额
7. 其他
六、综合收益总额 -38,754,513.70 -27,842,533.36
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 22,577,570,358.49 24,482,366,758.19
其中：营业收入 614,435,709.81 589,852,976.49
利息收入 19,841,662,541.62 21,756,441,135.72
已赚保费 892,470,632.10 838,270,676.02
手续费及佣金收入 1,229,001,474.96 1,297,801,969.96
二、营业总成本 14,586,834,869.28 15,185,951,967.21
其中：营业成本 386,088,688.49 425,082,974.19
利息支出 11,101,182,372.10 11,664,501,796.14
手续费及佣金支出 191,987,843.49 150,558,023.32
退保金
赔付支出净额 284,784,022.79 288,126,693.00
提取保险责任准备金净额 261,929,884.45 240,070,396.39
保单红利支出
分保费用 114,308,622.14 109,617,125.30
025
财务报表 2020 年第三季度报告
续表
项目 本期发生额 上期发生额
税金及附加 160,324,255.31 158,987,091.21
销售费用
管理费用 1,852,014,781.30 2,058,223,984.46
研发费用
财务费用 234,214,399.21 90,783,883.20
其中：利息费用 230,400,651.83 86,949,068.91
利息收入 2,515,916.38 2,037,201.91
加：其他收益 44,696,633.94 22,771,953.31
投资收益（损失以“－”号填列） 4,338,023,733.29 3,125,254,989.21
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 891,155,127.92 917,753,176.69
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列） 43,805,647.48 56,796,910.13
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 707,606,883.10 2,103,195,255.83
信用减值损失（损失以“-”号填列） 611,765,223.28 -851,965,390.77
资产减值损失（损失以“-”号填列） 1,013,668.20
资产处置收益（损失以“-”号填列） 535,625.82 175,255,504.74
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 13,737,169,236.12 13,928,737,681.63
加：营业外收入 4,115,457.16 65,787,346.56
减：营业外支出 3,814,504.85 4,054,505.82
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 13,737,470,188.43 13,990,470,522.37
减：所得税费用 2,307,883,262.47 2,501,995,157.18
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 11,429,586,925.96 11,488,475,365.19
（一）按经营持续性分类
1. 持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 11,429,586,925.96 11,488,475,365.19
2. 终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
026
CNPC Capital 财务报表
续表
项目 本期发生额 上期发生额
1. 归属于母公司所有者的净利润 6,157,195,418.87 6,028,386,871.12
2. 少数股东损益 5,272,391,507.09 5,460,088,494.07
六、其他综合收益的税后净额 -618,081,518.46 2,140,571,534.28
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -9,424,801.22 1,098,459,814.70
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 108,311,158.71 192,348,935.60
1. 重新计量设定受益计划变动额
2. 权益法下不能转损益的其他综合收益
3. 其他权益工具投资公允价值变动 108,311,158.71 192,348,935.60
4. 企业自身信用风险公允价值变动
5. 其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -117,735,959.93 906,110,879.10
1. 权益法下可转损益的其他综合收益 403,545,894.49 471,032,937.73
2. 其他债权投资公允价值变动 -345,963,118.60 235,228,005.44
3. 金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4. 其他债权投资信用减值准备 -1,737,634.10 5,845,552.90
5. 现金流量套期储备
6. 外币财务报表折算差额 -173,581,101.72 194,004,383.03
7. 其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -608,656,717.24 1,042,111,719.58
七、综合收益总额 10,811,505,407.50 13,629,046,899.47
归属于母公司所有者的综合收益总额 6,147,770,617.65 7,126,846,685.82
归属于少数股东的综合收益总额 4,663,734,789.85 6,502,200,213.65
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.49 0.48
（二）稀释每股收益 0.49 0.48
法定代表人：蒋尚军 主管会计工作负责人：郭旭扬 会计机构负责人：周静
027
财务报表 2020 年第三季度报告
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
税金及附加 50.00
销售费用
管理费用 3,607,628.03 7,403,130.16
研发费用
财务费用 109,147,943.61 24,985,282.74
其中：利息费用 111,621,311.47 26,143,561.64
利息收入 4,577,103.34 1,651,179.93
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列） 3,000,000,000.00 2,200,000,000.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,887,244,428.36 2,167,611,537.10
加：营业外收入 0.02
减：营业外支出 10.36
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,887,244,428.36 2,167,611,526.76
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,887,244,428.36 2,167,611,526.76
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 2,887,244,428.36 2,167,611,526.76
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
028
CNPC Capital 财务报表
续表
项目 本期发生额 上期发生额
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1. 重新计量设定受益计划变动额
2. 权益法下不能转损益的其他综合收益
3. 其他权益工具投资公允价值变动
4. 企业自身信用风险公允价值变动
5. 其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1. 权益法下可转损益的其他综合收益
2. 其他债权投资公允价值变动
3. 金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4. 其他债权投资信用减值准备
5. 现金流量套期储备
6. 外币财务报表折算差额
7. 其他
六、综合收益总额 2,887,244,428.36 2,167,611,526.76
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 147,617,766.54 135,024,870.73
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额 292,947,290.56
029
财务报表 2020 年第三季度报告
续表
项目 本期发生额 上期发生额
客户贷款及垫款净减少额 5,485,676,893.83
存放中央银行和同业款项净减少额 20,871,223,548.85
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金 1,318,319,191.13 1,136,650,756.39
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 20,922,536,235.62 20,388,608,095.41
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 14,513,112,165.35
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 91,846.19 29,064,946.55
收到其他与经营活动有关的现金 2,300,399,602.15 3,374,363,300.16
经营活动现金流入小计 30,467,588,826.02 60,448,047,683.44
购买商品、接受劳务支付的现金 2,296,702.64 2,807,885.97
客户贷款及垫款净增加额 19,159,856,912.22
客户存款和同业存放款项净减少额 11,599,260,392.91 21,925,088,908.73
存放中央银行和同业款项净增加额 12,362,957,410.33
向中央银行借款净减少额 1,056,658,640.75
支付原保险合同赔付款项的现金 312,818,671.61 428,700,846.69
支付再保业务现金净额 215,020,674.74 134,798,670.07
向其他金融机构拆入资金净减少额 35,684,687,240.90 3,469,578,314.45
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 8,720,184,262.25 9,129,716,354.09
为交易目的而持有的金融资产净增加额 29,572,218,054.98 10,901,770,248.96
回购业务资金净减少额 844,598,270.73
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 934,001,964.55 1,010,653,540.68
030
CNPC Capital 财务报表
续表
项目 本期发生额 上期发生额
支付的各项税费 3,909,339,760.88 4,213,822,295.83
支付其他与经营活动有关的现金 6,183,392,734.59 4,289,440,459.30
经营活动现金流出小计 110,340,776,141.11 75,722,893,077.74
经营活动产生的现金流量净额 -79,873,187,315.09 -15,274,845,394.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 124,698,017,173.68 104,077,727,241.68
取得投资收益收到的现金 3,726,465,985.49 2,656,904,173.26
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 185,035.00 486,692,996.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 12,923,473.49
投资活动现金流入小计 128,437,591,667.66 107,221,324,410.94
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 72,516,863.14 1,065,083,931.17
投资支付的现金 96,524,318,834.55 106,164,120,381.95
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 4,107,347.31 95,554,634.38
投资活动现金流出小计 96,600,943,045.00 107,324,758,947.50
投资活动产生的现金流量净额 31,836,648,622.66 -103,434,536.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 62,521,803,396.75 31,252,610,504.16
收到其他与筹资活动有关的现金 32,160,883.30 942,267,853.58
筹资活动现金流入小计 62,553,964,280.05 32,194,878,357.74
偿还债务支付的现金 66,837,989,919.82 39,885,899,476.15
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,847,627,704.26 6,691,687,929.37
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 837,385,929.44 2,462,896,469.04
031
财务报表 2020 年第三季度报告
续表
项目 本期发生额 上期发生额
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 71,685,617,624.08 46,577,587,405.52
筹资活动产生的现金流量净额 -9,131,653,344.03 -14,382,709,047.78
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -744,447,905.53 1,239,433,737.12
五、现金及现金等价物净增加额 -57,912,639,941.99 -28,521,555,241.52
加：期初现金及现金等价物余额 155,312,034,262.31 137,515,519,756.30
六、期末现金及现金等价物余额 97,399,394,320.32 108,993,964,514.78
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 6,883,048.19 3,267,335.72
经营活动现金流入小计 6,883,048.19 3,267,335.72
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 430,320.00
支付的各项税费 2,049,318.70 833,807.04
支付其他与经营活动有关的现金 7,221,810.78 8,911,671.85
经营活动现金流出小计 9,271,129.48 10,175,798.89
经营活动产生的现金流量净额 -2,388,081.29 -6,908,463.17
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,990,881,708.58 2,185,100,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
032
CNPC Capital 财务报表
续表
项目 本期发生额 上期发生额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,990,881,708.58 2,185,100,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 500,000,000.00 4,200,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 6,000,000.00
投资活动现金流出小计 500,000,000.00 4,206,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额 2,490,881,708.58 -2,020,900,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,200,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,200,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,487,892,084.60 2,176,243,612.87
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 2,487,892,084.60 2,176,243,612.87
筹资活动产生的现金流量净额 -2,487,892,084.60 2,023,756,387.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 601,542.69 -4,052,076.04
加：期初现金及现金等价物余额 5,307,915.87 11,330,475.19
六、期末现金及现金等价物余额 5,909,458.56 7,278,399.15
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目
情况
√ 适用 □ 不适用
033
财务报表 2020 年第三季度报告
是否需要调整年初资产负债表科目
□是 √否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明
本公司执行新收入准则对合并资产负债表及母公司资产负债表无影响。
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□是 √否
公司第三季度报告未经审计。
034