中国石油集团资本股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
证券代码：000617 证券简称：中油资本 公告编号：2021-024
中国石油集团资本股份有限公司
2021 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒋尚军、主管会计工作负责人郭旭扬及会计机构负责人（会计
主管人员）周静声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期比
本报告期 上年同期
上年同期增减
营业总收入（元） 7,199,238,840.11 7,910,257,738.16 -8.99%
归属于上市公司股东的净利润
1,737,518,682.48 1,903,436,747.30 -8.72%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
1,736,892,057.36 1,903,011,813.77 -8.73%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-31,763,776,035.55 -54,075,893,067.68 41.26%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.14 0.15 -6.67%
稀释每股收益（元/股） 0.14 0.15 -6.67%
加权平均净资产收益率 1.92% 2.24% 减少 0.32 个百分点
-1-
中国石油集团资本股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
本报告期末比
本报告期末 上年度末
上年度末增减
总资产（元） 939,493,354,293.80 940,043,383,041.14 -0.06%
归属于上市公司股东的净资产
90,762,856,693.21 89,414,362,738.07 1.51%
（元）
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
-470,282.25
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
1,145,517.40
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 490,462.87
减：所得税影响额 228,094.63
少数股东权益影响额（税后） 310,978.27
合计 626,625.12 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披
露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经
常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1. 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情
况表
-2-
中国石油集团资本股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 60,069 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
股东 持股 持股 持有有限售条件
股东名称
性质 比例 数量 的股份数量 股份
数量
状态
中国石油天然气集团有限公司 国有法人 77.35% 9,778,839,652
泰康资产丰华股票专项型养老金
产品－中国工商银行股份有限公 其他 2.10% 265,494,911
司
航天信息股份有限公司 国有法人 1.95% 246,068,455
中国国有资本风险投资基金股份
国有法人 1.95% 246,068,455
有限公司
中建资本控股有限公司 国有法人 1.95% 246,068,455
海峡能源产业基金管理（厦门） 境内非国有法
1.95% 246,068,455
有限公司 人
北京市燃气集团有限责任公司 国有法人 1.95% 246,068,455
中国石油集团济柴动力有限公司 国有法人 1.91% 241,532,928
中国航空发动机集团有限公司 国有法人 1.20% 151,599,562
宁波梅山保税港区招财鸿道投资 境内非国有法
0.93% 118,188,070
管理有限责任公司 人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国石油天然气集团有限公司 9,778,839,652 人民币普通股 9,778,839,652
泰康资产丰华股票专项型养老金产品
265,494,911 人民币普通股 265,494,911
－中国工商银行股份有限公司
航天信息股份有限公司 246,068,455 人民币普通股 246,068,455
-3-
中国石油集团资本股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
中国国有资本风险投资基金股份有限
246,068,455 人民币普通股 246,068,455
公司
中建资本控股有限公司 246,068,455 人民币普通股 246,068,455
海峡能源产业基金管理（厦门）有限公
246,068,455 人民币普通股 246,068,455
司
北京市燃气集团有限责任公司 246,068,455 人民币普通股 246,068,455
中国石油集团济柴动力有限公司 241,532,928 人民币普通股 241,532,928
中国航空发动机集团有限公司 151,599,562 人民币普通股 151,599,562
宁波梅山保税港区招财鸿道投资管理
118,188,070 人民币普通股 118,188,070
有限责任公司
上述前 10 名股东中，中国石油天然气集团有限公司系中国石油集团济柴
动力有限公司的控股股东，同时直接持有海峡能源投资有限公司 100%股
权，海峡能源投资有限公司持有海峡能源有限公司 40%股权，海峡能源有
限公司为海峡能源产业基金管理（厦门）有限公司的第一大股东，持有
其 47%股权。对照《上市公司收购管理办法》第八十三条的相关规定，中
国石油集团济柴动力有限公司、海峡能源产业基金管理（厦门）有限公
上述股东关联关系或一致行动的 司与中国石油天然气集团有限公司构成一致行动人。泰康资产丰华股票
说明 专项型养老金产品—中国工商银行股份有限公司的最终受益人为中石油
集团企业年金计划，泰康资产管理有限责任公司管理的中石油集团企业
年金计划与中国石油天然气集团有限公司存在关联关系。因此，泰康资
产丰华股票专项型养老金产品—中国工商银行股份有限公司与中国石油
天然气集团有限公司存在关联关系。除上述情形外，未知其他股东之间
是否存在关联关系以及是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致
行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融
前 10 名普通股股东不存在参与融资融券业务的情况。
券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否
进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进
行约定购回交易。
2. 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
-4-
中国石油集团资本股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
主要财务 期末余额/ 上年度末余额/
变动率 变动原因分析
报表项目 本期发生额 上期发生额
衍生金融资产 808,907,404.38 1,433,349,479.02 -43.57% 主要系衍生金融产品投资规模下降所致
主要系保险业务规模扩大以及结算周期特
应收保费 405,210,710.93 69,615,940.01 482.07%
性影响所致
主要系公司根据资金头寸管理需要，调整资
买入返售金融资产 8,367,979,871.47 24,700,219,400.07 -66.12%
产配置结构所致
其他流动资产 38,920,604,836.29 64,313,179,010.10 -39.48% 主要系待清算款项跨年结算所致
主要系公司根据资金头寸管理需要，调整负
卖出回购金融资产款 36,843,345,669.59 26,671,978,196.09 38.14%
债结构所致
主要系本年适用新租赁准则确认相关租赁
使用权资产 274,961,063.28 0 100%
资产所致
应付手续费及佣金 87,819,761.41 40,061,928.25 119.21% 主要系保险业务规模扩大所致
主要系本年适用新租赁准则确认相关租赁
租赁负债 260,107,277.27 0 100%
负债所致
主要系表外信用敞口降低，预期信用损失相
预计负债 315,402,559.67 1,096,193,988.04 -71.23%
应减少所致
主要系权益法核算单位其他综合收益减少
其他综合收益 591,036,410.97 956,616,081.28 -38.22%
所致
已赚保费 435,749,506.78 190,214,862.87 129.08% 主要系财险业务保费增加所致
主要系保险业务手续费及佣金和互联网金
手续费及佣金支出 147,310,951.12 49,151,175.14 199.71%
融业务手续费支出增加所致
赔付支出净额 101,899,112.3 67,546,219.69 50.86% 主要系保险业务规模扩大所致
提取保险责任准备金
163,473,165.96 47,728,389.57 242.51% 主要系保险业务规模扩大所致
净额
财务费用 31,429,587.20 85,197,076.13 -63.11% 主要系借款利息支出减少所致
汇兑收益（损失以“-”
17,304,072.94 24,810,024.66 -30.25% 主要系外币项目折算收益减少所致
号填列）
-5-
中国石油集团资本股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
主要财务 期末余额/ 上年度末余额/
变动率 变动原因分析
报表项目 本期发生额 上期发生额
公允价值变动收益 主要系债权性投资公允价值变动收益减少
307,467,473.14 892,154,868.66 -65.54%
（损失以“-”号填列） 所致
信用减值损失（损失 主要系贷款规模变化，减值准备计提数相应
-144,193,804.69 -485,933,818.39 70.33%
以“-”号填列） 减少所致
所得税费用 473,595,594.18 735,060,178.54 -35.57% 主要系税前利润减少及盈利结构变化所致
其他综合收益的税后 主要系其他权益工具投资公允价值变动所
-234,742,282.35 -468,138,414.23 49.86%
净额 致
经营活动产生的现金 主要系为交易目的而持有的金融资产净减
-31,763,776,035.55 -54,075,893,067.68 41.26%
流量净额 少所致
投资活动产生的现金
7,687,731,019.50 25,130,053,146.60 -69.41% 主要系收回投资收到的现金减少所致
流量净额
筹资活动产生的现金
6,530,845,318.56 -8,794,219,546.86 174.26% 主要系偿还债务支付的现金减少所致
流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于 2021 年 2 月 2 日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于
补选非独立董事的议案》；同日，公司召开第九届监事会第四次会议审议通过了
《关于补选非职工代表监事的议案》。2021 年 2 月 3 日，公司披露了《关于补选
非独立董事的公告》和《关于监事辞职及补选非职工代表监事的公告》。
公司于 2021 年 2 月 25 日召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于补选非独立董事的议案》和《关于补选非职工代表监事的议案》。
公司于 2021 年 2 月 25 日召开第九届监事会第五次会议，审议通过了《关
于选举监事会主席的议案》。2021 年 2 月 26 日，公司披露了《关于选举监事会
主席的公告》。
公司于 2021 年 4 月 19 日召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《关
于选举第九届董事会董事长的议案》。2021 年 4 月 20 日，公司披露了《关于变
更公司董事长的公告》。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），
补选公司第九届非独立董事 2021 年 2 月 3 日
公告编号：2021-003
-6-
中国石油集团资本股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），
补选公司第九届监事会非职工代表监事 2021 年 2 月 3 日
公告编号：2021-005
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），
选举第九届监事会监事会主席 2021 年 2 月 26 日
公告编号：2021-010
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），
变更公司董事长 2021 年 4 月 20 日
公告编号：2021-023
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报
告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承
诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
-7-
中国石油集团资本股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
四、金融资产投资
1. 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
证券 证券 证券 最初投资 会计计 期初账面 本期公允价 计入权益的累计 本期购买金 本期出售金 期末账面 会计核
报告期损益 资金来源
品种 代码 简称 成本 量模式 价值 值变动损益 公允价值变动 额 额 价值 算科目
20 中国
1120041 2,441,106,5 公 允 价 值 2,457,507,5 2,474,800,0 其 他 债 权
其他 银 行 3,889,413.42 自有
00 00.00 计量 00.00 00.00 投资
CD100
20 浦发
1120094 1,953,250,0 公 允 价 值 1,965,952,0 1,980,392,0 其 他 债 权
其他 银 行 2,791,835.10 自有
83 00.00 计量 00.00 00.00 投资
CD483
20 平安
1120113 1,952,110,0 公 允 价 值 1,964,082,0 1,978,676,0 其 他 债 权
其他 银 行 3,555,301.67 自有
02 00.00 计量 00.00 00.00 投资
CD302
20 浦发 公
1120095 1,950,794,0 1,962,100,0 1,976,824,0 其 他 债 权
其他 银 行 允价值计 4,451,397.65 自有
06 00.00 00.00 00.00 投资
CD506 量
19 附息 2,180,207,5 公 允 价 值 2,150,877,2 2,152,670,3 其 他 债 权
债券 190003 -3,961,301.37 12,378,087.50 自有
国债 03 00.00 计量 00.00 00.00 投资
-8-
中国石油集团资本股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
证券 证券 证券 最初投资 会计计 期初账面 本期公允价 计入权益的累计 本期购买金 本期出售金 期末账面 会计核
报告期损益 资金来源
品种 代码 简称 成本 量模式 价值 值变动损益 公允价值变动 额 额 价值 算科目
20 附息 2,160,537,1 公 允 价 值 2,139,361,8 2,142,434,1 其 他 债 权
债券 200002 -6,090,684.93 11,283,737.50 自有
国债 02 50.00 计量 00.00 50.00 投资
19 农发 2,050,000,0 公 允 价 值 2,053,901,1 2,047,287,8 其 他 债 权
债券 190409 -41,853,698.63 11,671,675.00 自有
09 00.00 计量 49.99 50.00 投资
17 国开 2,066,864,7 成 本 法 计 2,061,529,0 125,413,470.3 1,936,115,5
债券 170206 19,119,057.53 债权投资 自有
06 60.00 量 22.18 3 51.85
20 国开 1,653,098,0 公 允 价 值 1,904,167,2 1,904,469,4 其 他 债 权
债券 200202 -35,475,041.10 11,449,425.00 自有
02 40.00 计量 00.00 50.00 投资
债券 190011 19 附息 1,829,132,5 公 允 价 值 1,829,838,9 1,830,867,4 其 他 债 权 自有
-32,538,904.11 11,182,215.00
国债 11 80.00 计量 60.00 20.00 投资
期末持有的其他证券 196,431,545 212,365,257 34,268,192,47 37,839,319,12 1,041,012,907.6 209,905,583
-- 307,467,473.14 366,243,282.98 -- --
投资 ,487.31 ,939.51 6.37 2.02 5 ,304.73
216,668,646 232,854,574 34,268,192,47 37,964,732,59 1,118,097,105.1 230,330,120
合计 -- 307,467,473.14 261,011,600.68 -- --
,017.31 ,771.68 6.37 2.35 8 ,026.58
证券投资审批董事会
不适用
公告披露日期
证券投资审批股东会
不适用
公告披露日期
-9-
中国石油集团资本股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
2. 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 81,095.77 81,092.77 0
合计 81,095.77 81,092.77 0
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
- 10 -
中国石油集团资本股份有限公司 2021 年第一季度报告正文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
- 11 -