黑龙江圣方科技股份有限公司2001年年度报告摘要
重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
北京中兴宇会计师事务所有限责任公司为本公司出具了无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
一、公司基本情况简介
1、公司的法定中文名称：黑龙江圣方科技股份有限公司
公司的法定英文名称：Heilongjiang SunField Science ＆ Technology Co., Ltd.
英文缩写：SFT
2、公司法定代表人：张鹏飞
3、董事会秘书：胡晓东
联系地址：西安市高新技术产业开发区高新一路15号中航大厦8层
电话：029－8223129
传真：029－8233538
电子信箱：davidhum@sunfieldgroup.com
4、公司注册地址：黑龙江省牡丹江市东三条路98号
公司办公地址：西安市高新技术产业开发区高新一路15号中航大厦8层
邮编：710075
公司电子信箱：sftbj@sunfieldgroup.com
5、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》
刊登公司年报的中国证监会指定国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：圣方科技
股票代码：000620
二、会计数据和业务数据摘要
1、公司本年度会计数据摘要 单位：元
利润总额： －82,627,691.72
净利润： －81,534,195.91
扣除非经常性损益后的净利润： －76,173,802.34
主营业务利润： 9,141,270.42
其他业务利润： 5,006.65
营业利润： －78,946,881.00
投资收益： 1,679,582.85
补贴收入： 0
营业外收支净额： －5,360,393.57
经营活动产生的现金流量净额： －117,400,851.32
现金及现金等价物净增加额： －54,863,363.91
注：非经常性损益项目及金额：
补贴收入：0
营业外收入：565,022.00元
营业外支出：5,925,415.57元
2、前三年主要会计数据和财务指标
2001年 2000年 1999年
调整前 调整后 调整前 调整后
主营业务收入（万元） 51,556.02 13,791.19 13,791.19 52,796.81 52,796.81
净利润（万元） －8,153.42 4,529.75 4,884.32 9,553.66 6,195.32
总资产（万元） 115,945.25 120,898.00 11,704.28 93,774.84 87,213.54
股东权益（不含少数股东权益）万元 67,160.82 79,058.56 75,200.84 79,881.22 74,528.81
全面摊薄每股收益（元／股） －0.26 0.15 0.16 0.37 0.24
加权平均每股收益（元/股） －0.26 0.15 0.16 0.37 0.24
扣除非经常性损益后的每股收益（元/股） －0.24 0.12 0.13 －0.01 0.04
每股净资产（元／股） 2.16 2.54 2.41 3.08 2.87
调整后的每股净资产（元） 2.16 2.54 2.41 3.07 2.87
每股经营活动产生的现金流量净额（元） －0.38 －0.21 －0.21 －0.026 －0.03
全面摊薄净资产收益率（％） －12.14 5.73 6.49 11.96 8.31
加权平均净资产收益率（％） －11.46 4.62 6.29 11.96 8.31
扣除非经常性损益后的加权净资产收益率（％）－10.67 4.62 5.21 －0.45 1.44
利润分配表附表
报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元）
全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 1.36 1.21 1.65 1.65
营 业 利 润 －11.75 －11.08 －0.25 －0.25
净 利 润 －12.14 －11.46 －0.26 －0.26
扣除非经常性损益后净利润 －11.34 －10.67 －0.24 －0.24
3、报告期内股东权益变动情况 单位：元
项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计
期末数 311,627,040.00 236,937,550.33 104,568,942.84 21,232,540.16 18,474,629.59 671,608,162.76
期初数 311,627,040.00 236,379,787.02 102,027,995.35 20,799,414.40 101,973,604.11 752,008,426.48
本期增加 0 0 2,540,947.49 433,125.76
本期减少 0 0 83,498,974.52 80,400,263.72
变动原因：
（1）本期盈余公积金增加是2001年中报提取所致。
（2）本期公益金减少部分是牡丹江化工厂支付职工宿舍热网费、动迁拆款。
（3）期初盈余公积减少，是由于进行了追溯调整。
（4）期初未分配利润比上年未分配利润多1,196,953.98。是牡丹江石油化工厂调整住房出收入所致。
三、股本变动及股东情况介绍
1、 股本变动情况
股本变动情况表
数量单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计
一、 未上市流通股份
1、 发起人股份 53,120,880 －13,000,000 13,000,000 40,120,880
其中：
国家持有股份 13,000,000 13,000,000 13,000,000
境内法人持有股份 53,120,880 13,000,000 40,120,880
境外法人持有股份
其它
2、 募集法人股份 20,770,560 20,770,560
3、 内部职工股
4、 优先股
5、 其它 87,255,600 87,255,600
未上市流通股份合计 161,147,040 174,147,040
二、已上市流通股份
1、 人民币普通股 150,480,000 150,480,000
2、 境内上市的外资股
1、 境外上市外资股
2、 其他
已上市流通股份合计 150,480,000 150,480,000
三、股份总数 311,627,040 311,627,040
2、 股东情况介绍
⑴报告期末本公司股东总数为44,852户。
⑵前10名股东情况
序号 股东名称 持股数量 占总股本 股份类别
比例（％）
1 西安圣方科技股份有限公司 87,255,600 28.00 社会法人股
2 牡丹江石油化学工业集团公司 40,120,880 12.87 国有法人股
3 银河证券有限责任公司 15,504,417 4.98 社会法人股
4 牡丹江树脂厂 13,090,560 4.20 社会法人股
5 中国信达资产管理公司 13,000,000 4.17 国有法人股
6 上海天好电子商务有限公司 5,743,799 1.84 社会法人股
7 中国环球租赁公司 3,840,000 1.23 社会法人股
8 牡丹江造纸厂 3,840,000 1.23 社会法人股
9 上海老店酒楼 3,786,543 1.22 社会法人股
10 上海华瑞投资有限公司 3,236,033 1.04 社会法人股
1 本报告期内持有本公司5％以上股东股权冻结情况。
本报告期内公司第一大股东西安圣方科技股份有限公司被质押冻结87,000,000股，司法冻结87,255,600股；公司第二大股东牡丹江石油化学工业集团公司被司法冻结40,120,880股，公司第四大股东牡丹江树脂厂被质押冻结13,090,560股。
2第二大股东牡丹江石油化学工业集团公司因为下属企业贷款担保逾期，于2002年12月被哈尔滨中级法院将所持股份中13,000,000股股权划归中国信达资产管理公司。
3公司前10名股东中第1、2、4、5、8为非上市流通股，其余为上市流通股。
4前10名股东中，牡丹江树脂厂系牡丹江石油化学工业集团公司的附属企业，其它股东不存在关联关系。
5公司第一大股东西安圣方科技股份有限公司成立于1997年8月8日，法定代表人为王大中，注册资本1.53亿元，经营范围包括：信息系统工程、超能电器、通讯设备、高科技信息产品、计算机软件和硬件开发等；
四、公司董事、监事、高级管理人员情况
（一）基本情况
姓 名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数 年末持股数
张鹏飞 男 36 董事 2001.12—2004.12 0 0
董事长
李松山 男 64 董事 1999.12—2002.12 0 0
副董事长
唐 李 男 38 董事 2001.12—2004.12 0 0
李 鹤 男 48 董事 2001.12—2004.12 0 0
胡晓东 男 40 董事 2001.12—2004.12 0 0
董事会秘书
孙 伟 男 47 董事 1999.12—2002.12 0 0
李 新 男 40 董事 2001.12—2004.12 0 0
刘彦峰 男 37 董事 2001.12—2004.12 0 0
徐 军 男 44 监事 1999.12－2002.12 0 0
监事会召集人
窦杰英 女 54 监事 1999.12－2002.12 0 0
吉百怀 男 55 监事 1999.12－2002.12 0 0
李昌德 男 62 监事 1999.12－2002.12 0 0
赵刚强 男 34 监事 1999.12－2002.12 0 0
董事、监事在股东单位任职情况：
李松山先生任西安圣方科技股份有限公司党委书记、监事会主席。
唐李先生任西安圣方科技股份有限公司副总裁。
窦杰英女士任西安圣方科技股份有限公司副总会计师。
赵刚强先生任西安圣方科技股份有限公司董事会财务总监。
刘彦峰先生任牡丹江石化集团副总经理。
（二）年度报酬情况
报酬制定系根据高科技企业同行业标准及经营考核指标为依据。现任董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为39.6万元，金额最高的前三名董事的报酬总额为20.4万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为19.2万元。
董事、监事及高级管理人员年报酬在5－8万元6人，1－3万元6人。
现任董事及高级管理人员中除张鹏飞和胡晓东外均不在上市公司领薪。
（三）在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及原因
⑴报告期内经2001年12月24日临时股东大会审议通过，因工作变动原因刘晓卫、荣英林、武建伟、陈德仁、霍启亮、王智军、李锡放、秦廷政辞去公司董事职务；
经2001年第五次董事会审议通过刘晓卫辞去总裁职务，霍启亮、刘文生辞去公司副总裁职务，陈德仁辞去公司董事会秘书职务。公司聘任荣英林为公司总裁，胡晓东为公司董事会秘书。
经2001年第六次董事会审议通过，荣英林辞去公司总裁职务，董事会聘任张鹏飞为公司总裁。
⑵公司员工情况
公司现有员工2,608人，其中生产人员1,811人，销售人员69人，工程技术人员267人，财务人员46人，管理人员231人，行政人员184人。公司员工中，大学本科学历以上96人，大专学历983人。公司退休员工231人。
五、公司治理结构
公司以保护广大投资者合法权益为原则，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，不断规范运作，进一步完善法人治理结构。目前主要状况如下：
1、股东与股东大会：公司能平等对待所有股东，特别是中小股东的合法权益。尊重股东对法律、法规和《公司章程》规定的公司重大事项的知情权和参与权。
2、关联交易：公司目前无并联交易事项，如发生将及时予以充分披露。
3、控股股东与上市公司的关系：公司重大决策均由股东大会和董事会依法作出。控股股东未干预公司的决策及开展的生产经营活动，损害公司及其他股东的权益。控股股东与上市公司实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。
4、董事与董事会：严格按照公司章程中的规定的程序选聘董事，董事会会议定期召开，并根据需要及时召开临时股东大会。
5、独立董事：报告期内公司没有聘请独立董事，但公司拟聘请两名独立董事，已经将建立独立董事制度列入议事日程，公司将按照中国证监会《关于做好上市公司独立董事工作的通知》和《关于上市公司建立独立董事制度指导意见》的要求，尽快确定独立董事候选人。
6、监事与监事会：按照公司章程中的规定的程序选聘监事，监事依法对公司财务以及公司董事、经理和其他高管人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
7、绩效评价和激励约束机制：公司拟建立专门委员会对董事、监事和经理人员的绩效进行评价。
8、利益相关者：能充分尊重银行及其它债务人等的合法权利，提供必要的信息，使其对公司的经营状况和财务状况作出判断和决策。
9、信息披露与透明度：严格按照法律、法规和公司章程和规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，使全体股东有平等的机会获得信息。
六、股东大会简介
本报告期内共召开2次股东大会。
1、2001年6月7日，公司召开2000年度股东大会，此决议公告刊登于2001年6月8日《证券时报》。
2、2001年12月24日，公司召开2001年度临时股东大会，此决议公告刊登于2001年10月25日《证券时报》。
七、董事会报告
一）、公司的经营状况
⑴公司主营业务范围及经营状况
公司经营计算机软件开发、系统集成、网络工程、石油化工产品。公司主营业务为计算机显示器和为CATV宽带增值业务网络系统配套的终端设备超能电器及石油化工、化肥产品的生产和销售。
占主营业务10％以上业务情况：
2001年4月，公司中止了下属三家化工企业与牡丹江石油化学工业集团公司的委托经营。化工产品市场情况不理想，宽频业务竞争激烈，致使经营状况恶化，主营业务利润大幅下降。主要业务收入地区、业务分布
地区 本年数
牡丹江地区
石化产品：汽、柴油 472,044,507.14
化肥、乙炔气 3,193,883.67
其他 74,047.00
上海地区
彩色显示器 40,126,696.86
西安地区
其他 70,102.57
三亚地区
其他 50,938.80
合 计 515,560,176.04
⑵主要控股公司及参股公司情况
西安圣方科技股份有限公司：注册资本：15300万元，年末净利润：－2,070万元，资本规模：截止报告期总资产为72,070万元，经营信息系统工程、计算机软硬件、电力电子、通讯工程等。
⑶主要供应商、客户情况：
前5名客户销售收入总额364,676,009.24元，占本公司全部销售收入的70.59％。
⑷经营中出现的问题与困难及解决方案
2001年，公司由于多种因素影响，经营活动受阻，并出现严重亏损。
针对以上情况，公司采取积极挖潜，加强管理，精简人员，下岗分流，以减少支出，剥离低效的劣质资产，采取多种经营方式，减亏增盈，提高效益。再积极争取政府、银行的支持，并寻找合作伙伴等使公司转入良性循环。
⑸对北京中兴宇会计师事务所出具的审计报告，本公司董事会解释如下：
一、关于公司持续经营能力的重大不确定性事宜：
1、无法支付和清偿到期债务，存在重大诉讼：
（1）本公司2000年在中国光大银行黑龙江分行新阳支行借款14000万元。因未能如期偿还借款，光大银行于2002年3月诉我公司偿还贷款14000万元一事，公司已于2002年3月1日发布公告（详见公告）。目前，公司正积极与光大银行协商偿还事宜。本次诉讼不属于报告期内事项，作为会计报告期后事项予以披露。
(2)上海圣方科技有限公司的问题主要有以下两方面原因：
由于显示器行业竞争激烈，产品更新换代跟不上，造成企业产品滞销，货款回收困难，资金占用大；由于国际市场的变化，外商解除了与本公司签定的合同，使上海圣方科技显示器出口受到影响。至使银行提起诉讼，涉及农行松江支行、浦发银行松江支行，涉诉金额合计为42,286,932.12元，上海法院依法查封上海圣方科技厂房、设备等资产。由于金额未达到《股票上市规则》7.4.2的规定，公司没有单独披露。
（3）西安圣方数码科技有限公司2000年欠缴西安市国税局788万元税款，由于销货对方未能按合同支付货款，公司无法一次性支付全部税金，在2001年度西安圣方数码公司已先后向税务部门缴纳了380余万元税款。剩余款项公司正积极筹措。
2、关于无法确定的潜在损失事宜
（1）关于股东欠款：
1我公司第一大股东西安圣方科技股份有限公司，截止2001年12月31日，累计欠我公司款106,536,432.54元。上述欠款形成原因如下：
西安圣方科技股份有限公司2000年欠本公司款项10,603.5万元，已于2001年4月17日通过委托湖南证券公司上海营业部将9000万元人民币划至本公司指定帐户，又委托深圳市祈田实业发展有限公司将1,803.5万元划至本公司指定帐户，全部还清了原欠款项。后通过湖南证券公司上海营业部划转的9000万元又为西安圣方科技股份公司所用。另外，按协议西安圣方公司应用现金将原投入到本公司下属的西安圣方数码公司的房地产及相关的土地使用权置换回去，款项共计1,367.37万元。其余近300万元属于临时业务往来。
2我公司第二大股东牡丹江石油化学工业集团公司，截止2001年12月31日，累计欠我公司款57,721,232.97元。上述欠款形成原因如下：
2001年3月，本公司中止了对牡丹江石油化工厂、牡丹江化肥公司和牡丹江化工四厂的委托经营管理，经审计后，确认三家企业在委托经营期间盈亏相抵后，亏损5,778,199.84元，作为牡石化集团公司的欠款，而委托经营期间因国家会计政策变化而计提的减值准备44,013,033.13元，不属被委托方责任，由本公司调整帐务，此项议案已由2001年6月7日召开的股东大会通过。
目前，我公司针对股东欠款问题，已向上述单位发出催款通知，要求他们制定还款计划并限期偿还所欠款项。
（2）上海圣方科技有限公司连同已涉讼贷款在内总共银行贷款为7,154万元，法院的拍卖和变卖工作尚未进行，资产能否抵偿上述债务及剩余多少目前还不明朗。上海圣方公司2001年末帐面净资产为9,683.55万元。
（3）由于IT产业市场竞争激烈，技术更新换代太快，公司原主导产品难以适应市场的变化，具体表现在宽频网络的推进计划受挫，已开始的宽频网络建设由于资金跟不上相继停工，公司在2001年未能接到对经营行为有价值的订单，导致2001年未组织起有效的生产经营。
二、关于审计范围和审计程序受到限制事宜
1、2001年10月至11月，在公司2001年第五次和第六次董事会议上，因工作变动原因先后有8位董事辞职，公司2001年度第一次临时股东大会已经批准并于2001年12月24日发布公告（详见公告）。因董事会更替，上届经营审计尚未进行，新经营机构组织尚未健全，工作交接未能完成，公司总部及深圳圣方科技财务人员于2001年9月至12月相继离职， 2001年财务报表是由财务部微机录入员根据公司财务软件生成的财务报表而成。
2、第二大股东牡丹江石油化学工业公司的欠款中有44,013,033.13元，这部分减值准备本拟年终进行，因年末公司机构发生重大调整，有待换届审计后，再做帐务变更，现暂维持原帐面状况。
3、关于本公司于2001年12月25日与中国光大银行黑龙江分行新阳支行签订债权转让协议一事，留待2002年处理。
4、关于收购武汉蓝天房地产开发有限公司尚在开发的一级黄金地段——武汉淘金广场第二、五层一事，虽有董事会决议并公告，但无实质进展，不涉及相应的帐务调整。
5、因上海圣方科技公司已被上海松江区人民法院依法查封，且法院不允许任何人员进入厂区。由此，造成在审计期间不能对上海圣方科技公司的相关资产进行实地盘点。使审计过程中出现了公司资产、负债的存在性及价值无法确定。
⑹新年度经营计划：
2002年是公司困难与机遇并存的一年，也是公司强化管理，创新提高，奠定可持续发展的一年。为此公司重点抓好以下工作：
1吸取历史教训，建立健全公司治理结构，完善经营体制，规范运作。
2努力寻求债权人及股东等多方面的支持，继续清理盘活资产，减少债务本金，减少财务费用。
3通过法律手段，对公司涉及的或有负债事项积极组织诉讼、力争减免公司应负的赔偿责任。
4积极采取措施，开辟多种渠道，增强企业活力。
八、监事会报告
（一）工作情况
在报告期内共召开3次监事会。
1、2001年4月22日在西安圣方公司召开了公司第一次监事会会议，审议通过了：1公司2000年年度报告和报告摘要；2公司2000年年度利润分配预案。
2、2001年8月16日在北京德宝饭店召开了公司第二次监事会会议，审议通过了：2001年中期报告和中期报告摘要。
3、2001年10月16日在北京德宝饭店召开了公司第三次监事会会议，审议通过了：1同意窦杰英女士由于工作变动原因辞去监事会召集人、监事职务的请求。2选举徐军先生为监事会召集人。
（二）监事会独立意见
1、未发现董事会及高级管理人员在履行职务时，有违反法律、法规和损害公司得益的行为。
2、对会计师事务所出具的审计意见及所涉及事项作出评价：监事会认为2001年年度审计报告的说明基本反映了公司目前的状况和各问题形成的原因，认为公司新的管理层应在后续运作中吸取教训，严格规范运作。
3、公司最近一次募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致。
4、公司重大收购、出售资产交易均聘请专门审计师事务所进行审计，并按审计结果确定价格，未发现有内幕交易。
5、会计师事务所的解释性说明的意见：对于会计师事务所出具的解释性说明，监事会原则同意董事会的说明，并认为公司应严格规范运作，切实做好信息披露工作。
九、重要事项
（一）、重大诉讼、仲裁事项
1、报告期内公司因前期一处公告不实受到中国证券监督管理委员会查处，被处以罚款50万元，所涉人员被予以警告，并罚款3—5万元。
2、报告期内，公司控股子公司上海圣方科技有限公司因不能按期偿还银行借款本金及利息，已分被贷款银行提起诉讼。现法院已查封了该公司土地、厂房及其它相应资产。目前正处于法院执行阶段。上海圣方所有借款共计71,540万元，均由本公司提供担保，承担相应连带责任。
（二）、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项
公司于11月22日与武汉蓝天房地产开发有限公司签署购买部分房地产的合同。交易金额为24,467.82万元。支付方式为部分现金、部分债权。通过用部分现金、部分债权收购潜值很大的房地产项目，对于提高公司经济效益，增加利润增长点会起到积极作用。此项工作尚在运作之中。
（三）、报告期内重大关联交易事项
报告期内无重大关联交易事项。
（四）、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项
公司于2001年3月22日与牡丹江石化集团签署中止《委托经营管理协议》协议。协议规定：从2001年4月1日起，中止本公司委托牡丹江石油化学工业集团公司经营管理牡丹江石油化工厂、牡丹江化肥公司和牡丹江化工四厂三家企业的协议。以2001年3月31日为基准日，委托有证券资格的会计师事务所对委托经营期间上述三家企业的损益状况进行审计；在认真区分历史遗留问题和委托经营期间经营问题的基础上，对委托经营期间的损益和资产值的差异按照审计协商处理办法。
审计结果为：
1、损益状况：（1）牡丹江石油化工厂委托经营期间盈利2,131,156.38元；（2）牡丹江化肥公司委托经营期间亏损2,987,114.08元；（3）牡丹江化工四厂委托经营期间亏损4,922,242.14元。三家企业盈亏相抵后，亏损5,778,199.84元。
2、资产状况：（1）牡丹江石油化工厂委托经营时净资产为324,686,669.79元，解除委托时为256,613,447.60元，减少了68,073,222.19元。其中：除正常经营盈利2,131,156.38元外，财政补贴32,000,000.00元尚未收到，依据财政部财会[2000〗3号文件的精神予以冲回，已经在本公司2000年度报告中作了相关调整；根据新颁布的《企业会计制度》的规定，追溯调整坏帐准备17,604,927.80元；根据新颁布的《企业会计制度》，提取对牡丹江天江塑胶公司长期投资减值准备8,145,480.40元；依据财政部财企[2000〗295号文件精神，核销住房周转金借方余额7,506,831.74元；核销以前年度累计应付福利费借方余额4,947,138.63元。（2）牡丹江化肥公司委托经营时净资产为6,782,728.23元，解除委托时为45,059.54元，减少了6,737,668.69元，其中：除正常经营亏损2,987,114.08元外，根据新颁布《企业会计制度》的规定，追溯调整坏帐准备3,335,234.48元；根据新颁布《企业会计制度》的规定，提取固定资产减值准备415,320.13元，（3）牡丹江化工四厂委托经营时净资产为10,901,870.90元，解除委托时为3,921,528.81元，减少了6,980,342.09元。其中：除正常经营亏损4,922,242.14元外，根据新颁布《企业会计制度》的规定，追溯调整坏帐准备2,058,099.95元。
2、重大担保事项
1）、为深圳市中科德实业发展有限公司在广东发展银行深圳分行南园支行短期贷款叁仟伍佰万元人民币提供信誉担保。
2）、为深圳市中科德实业发展有限公司在华夏银行深圳分行海外联谊大厦支行签订银行承兑汇票信誉部分贰仟万元人民币提供担保。
3）、为深圳市中业亿通科技有限公司在华夏银行广州分行签订银行承兑汇票信誉部分贰仟万元人民币提供担保。
4）、为上海华显数字影像技术有限公司在中国民生银行上海分市南支行短期贷款壹仟伍佰万元人民币提供担保。
5）、为上海华源制药股份有限公司在招商银行上海分行短期贷款肆仟万元人民币提供信誉担保。
3、报告期内委托他人进行现金资产管理事项
报告期内无委托他人进行现金资产管理事项。
3、 其他重大合同
无其他重大合同。
（五）、公司或持股5％以上股东在报告期内或持续到报告期内承诺事项
公司或持股5％以上股东在报告期内或持续到报告期内无承诺事项。
（六）、公司聘任、解聘会计师事务所情况
本报告期内会计师事务所无变更，北京中兴宇会计师事务所有限责任公司。
报酬支付情况：
报告期内公司聘请北京中兴宇会计师事务所担任本公司的财务审计工作，总报酬为50万元。
（七）、公司、公司董事会及董事在报告期内受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所谴责情况
报告期内因公司前身牡石化董事会公告内容不实，受到中国证券监督管理委员会处罚1次，处罚款50万元。
八、财务会计报告
（一） 审计报告
审 计 报 告
中兴宇审字(2002)第5032号
黑龙江圣方科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日的资产负债表、合并资产负债表和2001年度的利润表及利润分配表、合并利润表及利润分配表以及2001年度现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。
在审计中，我们发现：
一、贵公司的持续经营能力存在重大不确定性，主要表现在：
1、无法支付和清偿到期债务，已存在重大诉讼和面临税务机关的处罚。
（1）贵公司在中国光大银行黑龙江分行新阳支行借款已逾期。由于无力偿还，已被起诉到哈尔滨市中级人民法院，哈尔滨市中级人民法院于2002年3月已经一审判决，判令贵公司偿还本金111,557,524.72元；
（2）子公司——上海圣方科技有限公司由于无力偿还银行借款等债务被银行等债权人起诉，根据上海圣方科技有限公司提供的资料，涉及诉讼金额为42,286,932.12元。由于无力履行生效法律文书确定的义务，上海市松江区人民法院已于2001年12月10日对上海圣方科技有限公司的资产进行了查封；此外，截止审计报告日，尚有已逾期银行借款30,700,000.00元；
（3）子公司——西安圣方数码科技有限责任公司欠缴税款，无力偿还，2001年6月被主管税务机关收回发票。西安市国税局于2002年3月22日再次下达催缴税款通知书，限于3月27日前缴纳。
2、存在无法确定的潜在损失，表现在：
（1）股东欠款金额巨大，何时偿还、能否偿还具有不确定性。截止2001年12月31日，第一大股东西安圣方科技股份有限公司，欠款106,536,432.54元；第二大股东牡丹江石油化学工业集团公司欠款 57,721,232.97元。
（2）上海圣方科技有限公司由于无力偿还银行借款等债务，被法院查封，法院将拍卖或变卖查封资产，而其所有借款71,540,000.00元均由贵公司提供担保，我们无法估计由于担保应承担连带责任给贵公司造成的损失金额。
（3）截止审计报告日，子公司——西安圣方数码科技有限责任公司、上海圣方科技有限公司和通过西安圣方数码科技有限责任公司间接控股的子公司——三亚圣方数码科技有限责任公司处于停产状态，且无任何开工迹象，贵公司管理当局亦未能提供任何改善措施。
二、审计范围和审计程序受到限制
1、2001年10月份至11月份，贵公司原七位董事先后辞职，贵公司总部和控股子公司－深圳市圣方科技投资控股有限公司原财务人员已辞职离开公司，但未进行正常工作交接，由于上述人员的变化，不能对一些重大的经济业务提供可靠的依据、做出合理的解释；
2、第二大股东牡丹江石油化学工业集团公司的欠款中有44,013,033.13元系委托经营资产应计提的资产减值准备等，贵公司于2001年5月23日董事会公告称此资产减值准备等由贵公司承担，但会计处理却记入第二大股东欠款。贵公司未能提供合理的依据；
3、根据黑龙江省哈尔滨市中级人民法院（2002）哈经初字第184号《民事判决书》中确认的事实，贵公司于2001年12月25日与中国光大银行黑龙江分行新阳支行达成债权转让协议，将贵公司对第三大股东牡丹江树脂厂的债权中的28,442,475.28元转让给该银行。但贵公司未进行相应的帐务处理，且未提供该债权转让协议，也未提出合理的理由；
4、贵公司2001年11月24日《黑龙江圣方科技股份有限公司董事会关于收购资产的公告》中称：拟收购武汉蓝天房地产开发有限公司尚在开发的一级黄金地段——武汉淘金广场第二、五层价值24,467.82万元的房地产。双方签订的《购房合同》中规定，合同经双方授权代表签字并经公司盖章生效，经本公司股东大会批准后履行。根据双方的补充协议，房地产价款的支付方式为：用现金支付9,000万元，用债权支付100,671,710.39元，余款54,006,489.61元作为质量保证金待楼盘正式交接一年后支付。贵公司2001年12月24日的临时股东大会已批准了该合同，但贵公司未作相应的帐务处理。对此，贵公司未能给予合理的解释；
5、子公司——上海圣方科技有限公司已被法院查封，我们无法对一些重大的资产实施必要的审计程序。
贵公司上述会计报表是依据持续经营的假设而编制的，并未包括若无法持续经营、而就有关资产和负债的金额及分类作出的必要调整。同时，由于审计范围和审计程序受到限制，贵公司资产、负债的存在性及价值也无法确定。
我们认为，由于存在上述情况及该等情况对贵公司2001年度会计报表的重大影响，我们不宜于，亦无法对上述会计报表是否符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，以及是否公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况及2001年度的经营成果和现金流量发表审计意见。
中兴宇会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：滕英超
中国注册会计师：孙立民
中国 北京 除附注第九项外均为2002年3月23日
附注第九项为2002年4月17日
（二） 财务报表（附后）
（三） 计报表附注
一、公司的基本情况
黑龙江圣方科技股份有限公司（以下简称“本公司”）其前身为牡丹江石化集团股份有限公司（以下简称“牡石化”），是 1993年5月经黑龙江省体改委黑体改复[1993〗231 号文批准，由牡丹江石油化学工业集团公司（以下简称“牡石化集团”）分立组建，并于 1993年6月领取企业法人营业执照。组建时公司股本为12,128.7万股，其中：国有法人股 7,046.9万股，社会法人股 1,081.8 万股，社会个人股4,000万股。1996 年10月16 日经中国证券监督管理委员会证监发字 [1996〗248 号和证监发 [1996〗252号文核准本公司向社会公开募集股份 2,600万元 A股。本公司股本增至14,728.7万股，其中社会个人股增至6,600万股，社会个人股于1996年10月在深圳证券交易所上市。1997年4月18日经黑龙江省证券监督管理办公室黑证监上发[1997〗1号文批准本公司按上述股本每10股送红股 5股，用资本公积金每10股转增 1股。1998年6月，经中国证券监督管理委员会证监上字[1998〗56号文件批准，向国有法人股和上市流通股配售2,403万股。经股东大会决议于2000年6月27日，向全体股东每10股送红股1股，用资本公积金转增1股，至此本公司股本增到 31,162.704万股，其中上市流通 A股 15,048万股。
本公司于1999年11月26日，经国家财政部财管字[1999〗364号及黑龙江省人民政府黑政函[1999〗151号文件批准，同意“牡石化集团”将其持有的“牡石化”股本总额28％的国有法人股即7,271.3万股，以人民币每股2.88元的价格协议转让给西安圣方科技股份有限公司（以下简称“西安圣方”）。“牡石化集团”与“西安圣方”于1999年11月25日签署了《牡丹江石油化学工业集团公司与西安圣方科技股份有限公司国有法人股股份转让协议》，并于1999年12月15日在深圳证券交易所办理了股权过户手续。该股权转让后“西安圣方”成为本公司的第一大股东。本公司于2000年3月3日在黑龙江省工商行政管理局办理了变更登记，领取了企业法人营业执照，营业执照注册号为2300001101360。
公司经营范围：制造石油化工橡胶产品、计算机软件开发、系统集成、网络工程。
另外，经本公司董事会决议，将原“牡石化”所属的化工一厂、银溪化工厂、橡胶四厂、有机化工厂转让给“西安圣方”；将石油化工厂、化工四厂、化肥厂从1999年12月起委托给“牡石化集团”经营，委托经营有效期暂定为3年。根据本公司2001年第一次董事会决议，于2001年3月31日中止了石油化工厂、化工四厂、化肥厂的委托经营，并将中止委托经营后的化肥厂以2001年3月31日业经审计的净资产进行了转让。
二、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法
1、会计准则及会计制度
本公司执行《中华人民共和国企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。
2、会计年度
本公司采用公历会计年度，即每年1月1日至12月31日为一个会计年度。
3、记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
4、记账基础和计价原则
本公司以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。
5、外币业务核算方法
对发生的外币经济业务，按当月1日中国人民银行公布的市场汇价折合人民币记账。月份终了，对外币账户的外币余额按当日市场汇价调整，差额做为汇兑损益，记入财务费用及其他相关科目；属于与购建固定资产有关的借款产生的费用，按照借款费用资本化的原则进行处理。
6、现金等价物的确定标准
现金等价物是指公司持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
7、短期投资核算方法
（1）短期投资按实际支付的价款扣除已宣告发放尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息入帐；
（2）短期投资持有期间所获得的现金股利或利息，除取得时已记入应收项目的现金股利或利息外，实际收到时做为投资成本的收回，冲减短期投资的帐面价值；
（3）期末短期投资按成本与市价孰低计价，并按投资总体比较成本与市价，市价低于成本的金额作为短期投资跌价准备，确认为当期损益。
8、应收款项坏账损失核算方法
（1）坏账的确认原则
因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍不能收回款项；或有确凿证据表明确实无法收回的应收款项（如债务单位已撤消、资不抵债、现金流量严重不足和应收款项愈期5年以上等），经董事会批准作为坏账损失，冲销已提取的坏账准备。
（2）坏账损失核算方法
本公司对坏账损失采用备抵法核算。
（3）坏账损失准备计提比例
本公司根据应收帐款及其他应收款期末余额及账龄进行分析，计提坏账损失准备。具体比例为：
愈期1年以内的，按其余额的2％计提；
愈期1—2年的，按其余额的5％计提；
愈期2—3年的，按其余额的10％计提；
愈期3年以上的，按其余额的30％计提。
对于个别应收款项，结合债务单位的财务状况、现金流量等情况，报经董事会批准，另行确定坏账损失的计提比例。
9、存货核算方法
（1）存货的分类
本公司的存货分类为：原材料、在途材料、包装物、产成品、在产品、低值易耗品等。
（2）取得存货入帐价值的确认方法
本公司对外购存货按取得时的实际成本记帐。
（3）存货发出的计价方法
本公司存货的发出采用加权平均法核算。
（4）存货的盘存制度
本公司对存货采用永续盘存制。
（5）包装物、低值易耗品摊销方法
本公司对包装物、低值易耗品于领用时采用一次摊销法处理。
（6）存货跌价准备的确认标准、计提方法
本公司对期末存货的价值按成本与可变现净值孰低计价，按类别比较存货的账面成本与可变现净值，以可变现净值低于账面成本的差额计提存货跌价准备，计入当期损益。
10、长期投资核算方法
（1）长期股权投资
按投资时的实际成本作为初始投资成本。对其他单位的长期股权投资占该单位有表决权资本总额20％及以上，或虽投资不足20％但有重大影响的，采用权益法核算；投资额超过被投资单位有表决权资本总额50％或实际拥有控制权的采用权益法核算并编制合并财务报表。对其他单位的长期股权投资占被投资单位有表决权资本总额20％以下，或不具有重大影响的，采用成本法核算。
对长期股权投资差额，合同规定了投资期限的按投资期限平均摊销；没有规定投资期限的，借方差额按不超过10年的期限摊销，贷方差额按不低于10年的期限转销。
（2） 长期债权投资
长期债权投资以取得时实际成本入账，如实际支付的价款中包括已到期尚未领取的利息，作为应收利息单独核算不计入投资成本；根据权责发生制的原则，当期应计的利息，无论是否收到，均计入当期投资收益。对债券的溢价或折价采用直线法在债券存续期间内平均摊销。
（3） 长期投资减值准备
经公司董事会决议，在年度终了，对长期投资进行逐项核查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，则将可收回金额低于长期投资账面价值的差额作为长期投资减值准备,并计入当期损益。
本公司对长期债权投资中的国债投资不计提减值准备，
11、固定资产计价、折旧方法及固定资产减值准备的计提方法
（1）固定资产的标准为：使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器设备、运输工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；单位价值在2000元以上，并且使用期限超过两年的不属于生产、经营主要设备的物品。
（2）固定资产的分类为：房屋及建筑物、机器设备、发电及供热设备、运输工具等。
（3）固定资产的计价:
本公司的固定资产按实际成本或投资方确认的价值计价。
（4）固定资产减值准备的计提方法
期末，本公司对固定资产逐项进行检查，并按单项资产可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。
当存在下列情况之一时，按照固定资产的帐面价值全额计提固定资产减值准备：
A长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；
B由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；
C虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产；
D已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；
E其他实质上已经不能再给公司带来经济利益的固定资产。
已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。
如已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，在原已计提减值准备的范围内转回。
（5）固定资产折旧方法
本公司对固定资产折旧采用分类计算折旧的方法，根据固定资产的预计使用年限，扣除估计残值后按直线法计算。
固定资产类别 使用年限（年） 预计净残值率（％）
房屋及建筑物
其中：生产用房 30─40 3─5％
非生产用房 35─45 3─5％
机器设备 8─18 3─5％
发电及供热设备 12─20 3─5％
运输工具 6─12 3─5％
其他 4─10 3─5％
12、在建工程核算方法
在建工程指兴建中的厂房与设备及其他固定资产，并按实际成本入账，其项目包括直接建筑成本、外购待安装设备成本、兴建、安装及调试期间的有关借款利息支出及外汇汇兑损益（在满足《企业会计准则－借款费用》所规定的条件下，计入所购建固定资产的成本）。并在达到预定可使用状态时，将其全部支出转入固定资产核算。
期末，本公司对在建工程逐项进行检查，当存在下列一项或若干情况时，按单项在建工程可收回金额低于其帐面价值的差额提取在建工程减值准备，并确认为当期损失：
（1）长期停建并且预计未来3年内不会重新开工的在建工程；
（2）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；
（3）其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。
13、借款费用资本化的确认原则、资本化期间及借款费用资本化的计算方法
（1）借款费用资本化的确认原则
专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化；若金额较小，则直接计入当期损益。
专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
当购建资产项目发生非正常中断且连续超过三个月，借款费用暂停资本化。当购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。
当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
非专门借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入当期损益。（2）借款费用资本化期间
本公司按季度计算借款费用资本化金额。
（3）资本化金额的确定方法
每一会计期间的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数×资本化率。
14、无形资产计价、摊销方法及无形资产减值准备的确认标准、计提方法
（1） 无形资产的计价
购入的无形资产按取得时实际成本入账；股东投入的无形资产按评估确认的价值入账；自行开发并按法律程序申请取得的无形资产按依法取得时发生的注册费、聘请律师费入账，开发过程中发生的费用，计入当期损益。
（2） 无形资产的摊销方法
无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销，计入损益。
如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限，该无形资产的摊销年限按如下原则确定：
A合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的，按合同规定的受益年限摊销；
B合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的，按法律规定的有效年限摊销；
C合同规定了受益年限，法律也规定了有效年限的，按受益年限和有效年限两者之中较短者摊销；
D合同没有规定受益年限，法律也没有规定有效年限的，摊销年限不超过10年。
如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的帐面价值全部转入当期管理费用。
无形资产类别 摊销期限
专有技术：
超能电器（SPED97） 4年
超能电器（SPED2 ） 4年
14″、15″彩色显示器 4年
土地使用权 48年
（3）无形资产减值准备的确认标准、计提方法
期末，本公司逐项检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，当存在下列一项或若干项情况时，按单项无形资产预计可收回金额低于其帐面价值的差额，提取无形资产减值准备，并确认为当期损失：
A某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响；
B某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；
C某项无形资产已超过法律保护年限，但仍然具有部分使用价值；
D其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。
15、长期待摊费用的摊销方法
本公司在筹建期间发生的费用在开始生产经营的当月一次计入开始生产经营当月的损益；长期待摊费用中的发行费用按实际发生额核算，在5年内平均摊销；其他长期待摊费用在受益期内平均摊销。
16、收入确认原则
（1）商品销售：本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，不再对商品实施继续管理权和实际控制权，相关的经济利益能够流入本公司，并且相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。
（2）提供劳务：在同一会计年度内开始并完成的劳务，在劳务完成时确认收入；如劳务的开始和完成分属于不同的会计年度，且在资产负债表日能对该项交易的结果作出可靠估计的，按完工百分比法确认收入的实现。
（3）让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入本公司，收入的金额能够可靠地计量时，确认收入的实现。
17、所得税的会计处理方法
本公司采用应付税款法进行所得税核算。
18、会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成果的影响数
本公司按照《企业会计制度》和财政部财会[2001〗17号文件的规定，对99年西安圣方与牡石化股权置换非货币性交易进行了追溯调整。调整了期初留存收益及长期股权投资的期初数；利润及利润分配表的上年数栏，已按调整后的数字填列。此项会计政策变更的累积影响数为38,577,220.10元。调减了2001年期初留存收益38,577,220.10元，其中，调减了2001年年初未分配利润32,790,637.07元，调减了2001年年初盈余公积5,786,583.03元。
19、合并会计报表的编制方法
本公司合并会计报表系根据财政部制定的《合并会计报表暂行规定》及其有关补充规定编制的。
母公司除本部外，下设北京宽带网络研究中心、北京分公司及二家工厂（石油化工厂、化工四厂）。期末各单位向本公司本部报送会计报表，本公司本部在抵销内部往来及拨付所属资金的基础上编制母公司会计报表。合并会计报表是以母公司和纳入合并范围的子公司的个别会计报表以及其他有关资料为依据，按《合并会计报表暂行规定》合并各项目数据编制的。合并时对公司的长期投资、实收资本等和重大内部交易及资金往来均相互抵销，并将少数股东权益单独列示。
由于本公司于本年3月31日中止了石油化工厂、化工四厂、化肥厂的委托经营，将中止委托经营后石油化工厂、化工四厂的利润及利润分配表重新纳入了母公司的合并范围，同期未纳入，在其他应收款－委托经营损益反映；同时将中止委托经营后的牡丹江化肥厂以2001年3月31日业经审计的净资产进行了转让；本年1月15日新成立了控股子公司－－深圳圣方科技投资控股有限公司，故编制的合并会计报表和母公司会计报表各项目的期初数（上年数）与期末数（本年数）没有可比性。
三、税项
税 种 计税基础 税 率（％）
增值税 主营业务收入 17％
增值税 主营业务收入－－液化气 13％
增值税 主营业务收入－化肥 0
消费税 汽油销量 0.2元/升
消费税 柴油销量 0.1元/升
营业税 劳务收入 5％
城建税 应交增值税、消费税、营业税 7％
教育费附加 应交增值税、消费税、营业税 3％
所得税 应纳税所得额 15％
所得税:根据黑龙江省人民政府《关于牡丹江石化集团股份有限公司企业所得税按15％的税率征收的函》（黑政函[1996〗21号），公司从1996年起执行15％的所得税率，减免有效期未定；
控股子公司西安圣方数码科技有限责任公司(以下简称"西安数码”)，由于其是设置在国务院批准的西安市高新技术产业园区的高新技术企业，根据财税字[1994〗001号文件的规定，减按15％税率征收所得税，新办的高新技术企业自投产年度起免征所得税两年；
控股子公司上海圣方科技有限公司（以下简称“上海圣方”）和深圳圣方投资控股有限公司，其税率按应纳税所得额的33％计缴；
间接控股的子公司三亚圣方数码科技有限责任公司（以下简称“三亚数码”），由于其注册地是在海南省三亚市，根据国发（1988）第26号文件的规定，在海南岛举办的企业从事生产、经营所得和其他所得均按15％的税率征收企业所得税，从事工业、交通运输业等生产性行业的企业经营期限在十年以上的，从开始获利的年度起免征两年的所得税；
由于以上控股子公司享受国家税收优惠或年度内无盈利，故本公司对其的投资收益未补提所得税。
四、控股子公司及合营企业
（一） 纳入合并报表范围的子公司
单位名称 注册资本 投资额 权益比例 经营范围
牡丹江天江塑胶有限公司 366万美元 301万美元 75％ 生产塑料合金、复合材料、塑料制品
上海圣方科技有限公司 5000万元 4900万元 98％ 彩色显示器、计算机及配件
西安圣方数码科技有限责任公司 3000万元 2900万元 96.67％ 信息系统工程、数码电子产品 、计算机软硬件、电力电子设备、
通讯设备、机械设备、机电产品、五金交电、
自控设备、环保设备的生产、销售、服务
三亚圣方数码科技有限责任公司 1000万元 460万元 98％ 信息系统工程、数码电子产品 、计算机软硬件、电力电子设备、
通讯设备、机械设备、机电产品、五金交电、
自控设备、环保设备的生产、销售、服务
深圳市圣方科技投资 1000万元 900万元 90％ 投资兴办实业（具体项目另行申报）、
控股有限责任公司 国内商业、物资供销（不含专营、专控、
专卖商品）、网络工程技术开发、信息咨询
（二） 合并报表范围发生变更的内容及范围
本期的合并会计报表范围发生变更，新增了1个控股子公司－－深圳市圣方科技投资控股有限责任公司。该子公司是由本公司与沈振亮共同出资组建，注册资本人民币1000万元，本公司出资900万元，占90％股权，于2001年1月15日取得企业法人营业执照。
五、合并会计报表主要项目注释（单位：人民币元）
1、 货币资金
项 目 期末数 期初数
现金 160,178.15 154,425.58
银行存款 42,955,742.28 97,824,858.76
其他货币资金
合 计 43,115,920.43 97,979,284.34
货币资金较同期减少主要是由于控股子公司西安数码、上海圣方本期销售收入减少而致。
2、应收票据 2,800,000.00
出票单位 金额 出票日 到期日
承兑汇票保证金 2,000,000.00
牡丹江特种润滑油厂 800,000.00 2001.12.10 2002.03.30
3、应收账款
（1） 账龄分析
账龄 期 末 数 期 初 数
金 额 比例(％) 坏帐准备 金 额 比例(％) 坏帐准备
1年以内 24,900,178.49 16.06 988,241.34 121,116,462.63 81.66 1,755,470.79
1—2年 116,542,631.67 75.17 4,247,992.37 7,296,278.24 4.92 36,481.39
2—3年 7,780,880.52 5.02 1,058,271.44 15,160,184.97 10.22 75,800.92
3年以上 5,818,063.85 3.75 5,688,660.25 4,746,276.61 3.20 23,731.38
合计 155,041,754.53 100 11,983,165.40 148,319,202.45 100 1,891,484.48
（2）应收账款中持有本公司5％（含5％） 以上股份的主要股东单位及其附属企业的欠款有:
7单 位 名 称 内容 金额 欠款时间
西安圣方科技股份有限公司 货款 540,736.92 1年以内
牡丹江树脂厂 乙炔款 133,528.87 3年以上
（3） 前5名应收账款合计98,348,691.75元，占应收帐款期末余额的63.43％。
4、 其他应收款
（1） 账龄分析
账龄 期 末 数 期 初 数
金 额 比例(％) 坏帐准备 金 额 比例(％) 坏帐准备
1年以内 23,732,142.06 7.44 205,300.31 168,498,064.01 53.17 2,756,147.15
1—2年 157,489,749.87 49.37 3,665,397.98 94,674,001.25 29.87 3,789,943.47
2—3年 94,861,519.14 29.74 3,020,462.29 49,476,146.67 15.61 338,599.00
3年以上 42,904,042.78 13.45 15,793,353.09 4,283,199.18 1.35 15,000.00
合计 318,987,453.85 100 22,684,513.67 316,931,411.11 100 6,899,689.62
（2）其他应收款中持有本公司5％ （含5％）以上股份的主要股东单位及附属企业的欠款有:
序号 单 位 名 称 内容 金额
1 西安圣方科技股份有限公司 往来款 106,366,102.24
2 牡丹江石油化学工业集团公司 委托经营亏损 49,791,232.97
牡丹江石油化学工业集团公司 往来款 7,930,000.00
3 牡丹江树脂厂 往来款 28,442,475.28
4 三亚宽频数码港有限责任公司 往来款 9,030,000.00
合 计 201,559,810.49
（3）前5名其他应收款合计210,067,239.26元，占其他应收款期末余额的66％。
（4）其他应收款中有预付帐款转入4,000万元。原因是2000年本公司控股子公司“西安数码”与黄山有线宽频网络有限公司（原名为黄山徽秦有线电视宽频网络有限责任公司）签订了关于购买价值6,000万元（500套）宽频网络前端设备的订货合同，2000年中期“西安数码”支付了4,000万元的预付款。年末西安圣方数码有限责任公司与黄山有线宽频网络有限公司签订协议，解除了该合同，故把预付帐款转入了其他应收款，至今未还。
5、预付账款
（1） 账龄分析
账龄 期 末 数 期 初 数
金 额 比例(％) 金 额 比例(％)
1年以内 71,706,304.31 53.36 69,375,310.65 98.52
1—2年 49,936,150.15 37.16 212,415.90 0.30
2—3年 87.80 373,000.00 0.53
3年以上 12,750,048.00 9.48 459,592.34 0.65
合计 134,392,590.26 100 70,420,318.89 100
（2） 预付账款中无持有本公司5％（含5％） 以上股份的主要股东单位的预付款。
（3）本公司之控股子公司“西安数码”2000年与苏州工业园区同源置业有限公司签订了关于购买价值7,800万元（13000套）计算机配件的订货合同，2000年中期“西安数码”支付6,000万元的预付款，同时采购了部分原材料。截止2001年12月31日尚余44,937,637.30元。
6、 存货
项 目 期 末 数 期 初 数
金额 跌价准备 金额 跌价准备
原材料 40,360,637.98 900,154.41 30,031,271.68
在途材料 2,380,639.20
包装物 4,135,497.67 5,600,189.08
产成品 18,261,219.95 233,679.04 32,242,989.68
在产品 14,808,146.26 7,040,005.46
低值易耗品 371,339.73 725,142.10
合 计 77,936,841.59 1,133,833.45 78,020,237.20
存货跌价准备计提依据是:按照各项存货期末可变现净值（市价）低于期末库存单位成本的差额计提。
7、 待摊费用
类 别 期末数 期初数
保险费 520,717.20 682,922.00
大修费 2,036,000.00 500,000.00
房租费 133,200.00
职工买断
工龄补偿金 1,266,000.00
取暖费 300,000.00
办公用品 211,148.24
其他 159,061.22 100,335.03
合 计 2,926,926.66 2,982,457.03
期末待摊费用主要为牡丹江石油化工厂尚待摊销的大修理费用。
8、 长期投资
（1）长期投资－股权投资
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资 5,000,000.00 1,287,763.31 6,287,763.31 8,145,480.40
长期股权投资(差额) －37,379,098.29 －2,039,582.84 －35,339,515.45
合计 －32,379,098.29 1,287,763.31 －2,039,582.84 －29,051,752.14 8,145,480.40
A长期股权投资明细
被投资单位名称 投资起止期 投资金额 占被投资公司 减值准备 备注
注册资本的比例
黑龙江省油田开发股份有限公司 10年 5,000,000.00 2.5％
大庆同拓油气储运工程技术有限责任公司 未定 300,000.00 1％
牡丹江石油化工厂燃油锅炉设备经销处 未定 987,763.31
合 计 6,287,763.31
B长期投资减值准备 8,145,480.40
为根据本公司董事会决议,本公司所属牡丹江石油化工厂对牡丹江天江塑胶有限公司计提的长期投资减值准备，计入了委托经营损益。
C股权投资差额(合并价差)明细
被投资单位名称 初始金额 摊销期限 期初余额 本期摊销 期末余额 产生差额的原因
西安圣方数码科技有限
责任公司 －14,127,374.07 10 －12,714,636.66 －706.368.70 －12.008.267.96
上海圣方科技有限公司 －26,664,282.84 10 －24,664,461.63 －1.333.214.14 －23.331.247.49
合计 －40,791,656.91 －37,379,098.29 －2.039.582.84 －35.339.515.45
形成主要原因是: 本公司按照《企业会计准则－非货币性交易》的规定，对99年西安圣方与牡石化股权置换非货币性交易进行了追溯调整。调整了期初留存收益及长期股权投资（股权投资差额）的期初数－38,577,220.10元（期初余额－37,379,098.29元中含原有借方差额1,198,121.81元），详见二、18项会计政策、会计估计变更的内容、理由和对公司财务状况、经营成果的影响数说明。
（2）长期投资－债权投资
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期债权投资 131,060.00 39,720.00 91,340.00
合计 131,060.00 39,720.00 91,340.00
债券投资
种类 债券面值 年利率 购入金额 到期日 期初应收利息 本期利息 期末应收利息 减值准备 备注
87年电力债券 26,480.00 4.5％ 1998 64,860.00
合 计 26,480.00 64,860.00
9、固定资产及累计折旧
资产原值 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋及建筑物 97,425,035.99 2,827,184.79 1,415,514.18 98,836,706.60
机械设备 246,816,437.67 16,878.51 8,826,382.98 238,006,933.20
发电供热设备 116,320,000.00 116,320,000.00
运输设备 17,177,686.69 3,528,073.24 2,178,067.00 18,527,692.93
合 计 477,739,160.35 6,372,136.54 12,419,964.16 471,691,332.73
累计折旧 期初数 本期增加 本期减少 期末数
房屋及建筑物 33,536,751,45 1,981,307.57 47,973.15 35,470,085.87
机械设备 77,632,739.64 12,985,012.73 7,694,643.92 82,923,108.45
发电供热设备 12,068,200.00 5,816,000.00 17,884,200.00
运输设备 6,133,798.13 255,419.17 2,387,542.38 4,001,674.92
合 计 129,371,489.22 21,037,739.47 10,130,159.45 140,279,069.24
固定资产净值 348,367,671.13 331,412,263.49
计提固定资产减值准备金额及计提原因:本公司期末对机械设备计提减值准备4,710,651.28元，计提的方法是按照可收回金额低于帐面价值的差额计提。
10、在建工程
主要工程项目:
工程项目 期初数 本期增加 本期转入 其他减少数 期末数 资金来源 进度
固定资产数
化肥改造 961,822.50 961,822.50 自筹
其中：利息资本化金额
厂区改造 1,302,934.11 1,011,597.19 2,314,531.30 自筹
其中：利息资本化金额
正明锦江大厦 20,000,000.00 20,000,000.00 自筹
其中：利息资本化金额
兴庆大厦 40,000,000.00 40,000,000.00 80,000,000.00 自筹 预付款
其中：利息资本化金额
阳明开发公司 1,500,000.00 1,500,000.00 预付款
其中：利息资本化金额
其他 10,426,470.28 289,346.29 10,137,123.99 自筹
其中：利息资本化金额
合 计 72,691,226.89 42,511,597.19 2,314,531.30 1,251,168.79 111,637,123.99
利息资本化合计
11、无形资产
项 目 原始金额 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 剩余摊销期限
专有技术
超能电器（SPED97） 18,020,800.00 13,515,600.00 4,505,200.00 9,010,400.00 2年
超能电器（SPED2 ） 27,959,900.00 20,969,924.98 6,489,975.00 14,479,949.98 2年
14、15″彩色显示器 39,261,700.00 33,536,035.44 3,863,547.76 29,672,487.68 2年
土地使用权 7,289,768.88 4,826,515.95 89,530.65 4,736,985.30 46年
合计 92,532,168.88 72,848,076.37 14,948,253.41 57,899,822.96
以上无形资产是经中国国际工程咨询公司评估，并出具了中咨评报字（1999）第346号评估报告。
12、长期待摊费用
项 目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
开办费 2,549,573.49 611,277.33 2,549,573.49 611,277.33
发行费用 332,566.76 166,283.36 166,283.40
合 计 2,882,140.25 611,277.33 2,715,856.85 777,560.73
发行费用为本公司发行股票超过核定发行费用的金额。
13、短期借款
借款类别 期末数 期初数 备注
抵押借款 74,870,000.00 65,360,000.00
担保借款 270,040,000.00 221,750,000.00
信用借款 10,000,000.00
合计 344,910,000.00 297,110,000.00
已到期未偿还的短期借款:
贷款单位 贷款金额 贷款利率 贷款用途 未偿还原因
中国光大银行黑龙江分行新阳支行 140,000,000.00 6.435％ 补充流动资金 资金短缺
中国建设银行牡丹江分行营业部 4,500,000.00 7.605％ 补充流动资金 资金短缺
中国建设银行
西安高新技术产业开发区支行 3,000,000.00 7.02％ 补充流动资金 资金短缺
中国工商银行牡丹江分行 3,870,000.00 7.056％ 补充流动资金 资金短缺
上海浦东发展银行上海市松江支行 4,000,000.00 6.435％ 补充流动资金 资金短缺
上海浦东发展银行上海市松江支行 5,000,000.00 6.138％ 补充流动资金 资金短缺
中国建设银行上海市松江支行 2,040,000.00 7.02％ 补充流动资金 资金短缺
中国农业银行上海市松江支行 14,300,000.00 6.435％ 补充流动资金 资金短缺
中国交通银行上海市松江支行 1,200,000.00 6.138％ 补充流动资金 资金短缺
合 计 177,910,000.00
14、应付票据 10,105,000.00
收款人 金额 出票日 到期日
大庆油田有限责任公司财务资产部 10,000,000.00 2001.12.24 2002.03.28
上海上众电脑有限公司 105,000.00 2001.06.01 2001.07.30
15、应付账款
期末数 期初数
60,529,184.82 37,055,724.24
应付账款中欠持有本公司5％（含5％） 以上股份的主要股东单位西安圣方33,690.17元。
16、预收账款
期末数 期初数
5,008,508.64 2,636,818.76
预收账款中无持有本公司5％（含5％） 以上股份的主要股东单位的款项。
17、应付工资
期末数 期初数
3,236,370.04 2,619,871.55
本期应付工资余额属拖欠性质。
18、应交税金
项 目 期末数 期初数
应交增值税 6,794,574.58 7,115,683.04
应交消费税 3,425,713.08 －1,222,419.43
应交营业税 1,580,704.69 1,582,564.63
应交城建税 1,301,587.82 661,738.97
应交企业所得税 1,648,206.00 1,249,881.25
应交个人所得税 107,091.36 33,034.61
应交房产税 43,218.00 118,202.69
应交车船使用税 6,480.00
应交印花税 －17,000.80 86,823.84
应交土地使用税 71,610.00 73,118.75
应交固定资产投资方向调节税 496,00 144,639.18
合 计 14,956,200.73 9,849,747.53
（1）本期应交增值税主要是西安数码欠缴所致；应交消费税是牡丹江化工厂欠缴所致。
（2）本期执行的法定税率，详见三、税项。
19、其他应交款
期末数 期初数
632,890.36 382,471.14
为应交教育费附加。本期执行的法定税率，详见三、税项。
20、其他应付款
期末数 期初数
26,524,275.57 19,200,108.87
其他应付款中欠持有本公司5％(含5％)以上股份的股东单位西安圣方336,716.45元 。
21、 预提费用
类别 期末数 期初数
审计费 380,000.00
财务利息 7,025,537.27 560,399.07
运输费 67,000.00
其 他 639,702.51 14,408.40
合 计 8,045,239.78 641,807.47
本期预提费用增加，主要是由于资金短缺，预提的贷款利息尚未支付。
22、长期应付款
期末数 期初数
2,966,970.00 2,925,920.00
为化工四厂部分客户长期周转使用的包装物押金。
23、少数股东权益 10,446,526.93
为本公司之控股子公司牡丹江天江塑胶有限公司、深圳圣方科技投资控股有限公司、上海圣方、西安数码、三亚数码的其他股东应占的权益。
24、股本
项 目 期初数 本次变动增减(＋,－) 期末数
配股 送股 公积金转股 其他 小计
一、尚未流通股份
1.发起人股份 53,120,880.00 53,120,880.00
其中：
国家持有股份
境内法人持有股份 53,120,880.00 53,120,880.00
外资法人持有股份
其他
2.募集法人股 20,770,560.00 20,770,560.00
3．内部职工股
4．优先股
5．其他 87,255,600.00 87,255,600.00
尚未流通股份合计 161,147,040.00 161,147,040.00
二、已流通股份
1. 境内上市的人民币
普通股 150,480,000.00 150,480,000.00
2、境内上市的外资股
3.境外上市的外资股
4.其他
已流通股份合计 150,480,000.00 150,480,000.00
三、股份总数 311,627,040.00 311,627,040.00
25、资本公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
股本溢价 231,971,683.63 231,971,683.63
接受捐赠非现金资产准备 4,408,103.39 4,408,103.39
其他 557,763.31 557,763.31
合 计 236,379,787.02 236,937,550.33
26、盈余公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 81,228,580.95 2,107,821.73 83,336,402.68
公益金 20,799,414.40 1,053,910.86 620,785.10 21,232,540.16
任意盈余公积
合 计 102,027,995.35 3,161,732,59 620,785.10 104,568,942.84
（1）本期盈余公积增加是2001年中报提取所致。
（2）本期公益金减少部分主要是牡丹江化工厂支付职工宿舍热网费、动迁拆差款。
（3）期初盈余公积减少，是由于进行了追溯调整。详见二、18项说明。
27、未分配利润
项目 期末数 期初数
期初未分配利润 103,170,558.09 107,408,073.40
加:本年度合并净利润 －81,534,195.91 48,843,199.40
期初未分配利润调增(减)数
减:本公司提取法定盈余公积金 2,107,821.73
本公司提取法定公益金 1,053,910.86
子公司提取法定公积金 18,872,499.12
子公司提取法定公益金 9,436,249.57
本年度分配现金股利
转做股本的普通股股利 25,968,920.00
年末未分配利润 18,474,629.59 101,973,604.11
期初未分配利润比上年未分配利润多1,196,953.98。是牡丹江石油化工厂调整住房出售收入所致。
28、主营业务收入 515,560,176.04
（1）本期主营业务收入教同期有较大增加，是由于牡丹江化工厂、化工四厂在2001年3月31日解除了委托经营，并将4－12月的主营业务收入纳入会计报表所致。
（2）前5名客户销售的收入总额364,676,009.24元，占本公司全部销售收入的70.59％。
（3）主营业务收入地区、业务分布
地区 本年数 上年数
牡丹江地区
石化产品：汽、柴油 472,044,507.14 0
化肥、乙炔气 3,193,883.67 0
其他 74,047.00 0
上海地区
彩色显示器 40,126,696.86 17,185,220.94
西安地区
超能电器 0 55,213,675.19
其他 70,102.57 0
三亚地区
超能电器 0 65,512,991.46
其他 50,938.80 0
合 计 515,560,176.04 137,911,887.59
牡丹江地区同期无收入是由于同期为委托经营,根据《委托经营协议》，委托经营期间的损益由受托方（牡石化集团）承担或享有。
29、主营业务成本 466,918,940.18
主营业务成本地区、业务分布
地区 本年数 上年数
牡丹江地区
石化产品：汽、柴油 422,493,911.24 0
化肥、乙炔气 2,493,786.48 0
其他 285,846.69 0
上海地区
彩色显示器 41,284,512.10 19,527,241.33
西安地区
超能电器 0 17,141,831.96
其他 319,205.26 0
三亚地区
超能电器 0 10,310,249.15
其他 41,678.41 0
合 计 466,918,940.18 46,979,322.44
牡丹江地区同期无成本是由于同期为委托经营，根据《委托经营协议》，委托经营期间的损益由受托方（牡石化集团）承担或享有。
30、其他业务利润
项 目 酒谑杖? 本期成本 本期利润 上年同期利润
租赁收入 －3,360,137.14
出售材料 174,300.41 170,502.01 3,798.40 131,178.99
包装桶收取折旧费
其他 1,208.25 1,208.25 45,010.40
合 计 175,508.66 170,502.01 5,006.65 －3,183,947.75
租赁收入项目本期为零，是由于对外租赁的2＃发电机组发生的费用本期计入管理费用导致的。
31、财务费用
项 目 本年数 上年数
利息支出 19,678,401.46 8,691,654.50
减: 利息收入 884,499.62 189,396.79
其他 93,112.19 45,119.22
合 计 18,887,014.03 8,547,376.93
本期财务费用增加是由于贷款增加所致；同期财务费用较少，是由于同期牡丹江化工厂化工四厂、化肥厂对外委托经营，根据《委托经营协议》，委托经营期间的损益由受托方（牡石化集团）承担或享有。
32、营业外收入
项 目 本年数 上年数
转让资产净收益 45,059.54
出售固定资产净收益 238,120.62
管道输送费收入 236,761.63
其他 45,080.21 7,125.64
合 计 565,022.00 7,125.64
转让资产净收益是经本公司董事会决议，将2001年3月31日解除委托经营后的牡丹江化肥厂，以业经审计的2001年3月31日的净资产45,059.54元进行转让形成。
33、营业外支出
项 目 本年数 上年数
罚款支出 186,666.33 8,208,60
赞助费 100,000.00
处理固定资产净损失 916,703.33
计提固定资产减值准备 4,710,651.28
其他 111,394.63 4,567.00
合 计 5,925,415.57 112,775.60
34、现金流量表中收到的其他与经营活动有关的现金（主要项目）
单位名称 本年数
深圳市中基科技公司 69,079,000.00
深圳天铎投资发展有限公司 36,544,000.00
合 计 105,623,000.00
35、现金流量表中支付的其他与经营活动有关的现金（主要项目）
单位名称或项目 本年数
西安圣方科技股份有限公司 20,000,000.00
深圳市中科德实业有限公司 20,000,000.00
西安圣方置业有限公司 10,000,000.00
牡丹江石化建筑工程公司 16,060,000.00
牡丹江电业局营业处 15,372,801.99
管理费用中现金支付的项目 20,656,696.53
营业费用中现金支付的项目 1,643,531.87
合 计 103,733,030.39
36、现金流量表中收到的其他与投资活动有关的现金 26,131,402.56
为牡丹江石油化工厂、化工四厂、化肥厂在1－3月委托经营期间流入的现金。
六、母公司会计报表主要项目注释
1、 应收账款
（1） 账龄分析
账龄 期 末 数 期 初 数
金 额 比例(％) 坏帐准备 金 额 比例(％) 坏帐准备
1年以内 3,622,819.83 6.76 581,915.77 43,814,338.51 62.41
1—2年 36,306,756.92 67.83 1,497,696.60 6,560,848.23 9.35
2—3年 7,780,880.52 14.54 1,058,271.44 15,160,184.97 21.60
3年以上 5,818,063.85 10.87 5,688,660.25 4,668,684.81 6.64
合计 53,528,521.12 100 8,826,544.06 70,204,056.52 100 345,149.45
（2）应收账款中持有本公司5％ （含5％）以上股份的主要股东单位及其附属企业的欠款有:
单 位 名 称 内容 金额
牡丹江树脂厂 乙炔款 133,528.87
（3）前5名应收账款合计19,597,757.95元，占应收账款期末余额的36.61％。
2、 其他应收款
（1） 账龄分析
账龄 期 末 数 期 初 数
金 额 比例(％) 坏帐准备 金 额 比例(％) 坏帐准备
1年以内 59,071,672.89 20.02 190,545.64 231,781,886.97 62.83
1—2年 98,367,980.12 33.33 1,405,386.71 84,558,585.51 22.92
2—3年 94,844,194.41 32.13 3,017,658.85 48,328,167.30 13.10
3年以上 42,904,042.78 14.52 15,793,353.09 4,241,147.56 1.15
合计 295,187,890.20 100 20,406,944.29 368,909,787.34 100 5,521,232.16
（2）其他应收款中持有本公司5％ （含5％）以上股份的主要股东单位及其附属企业的欠款有:
序号 单 位 名 称 内容 金额
1 西安圣方科技股份有限公司 往来款 93,034,685.20
2 牡丹江石油化学工业集团公司 委托经营亏损 49,791,232.97＊
牡丹江石油化学工业集团公司 往来款 7,930,000.00
3 牡丹江树脂厂 往来款 28,442,475.28
4 三亚宽频数码港有限责任公司 往来款 9,030,000.00
合 计 188,228,393.45
（3）前5名其他应收款合计190,682,391.28元，占其他应收款期末余额的64.60％。
3、 长期投资－股权投资
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资 282,718,403.43 10,287,763.31 44,973,408.34 248,032,758.40 8,145,480.40
长期股权投资(差额) －37,379,098.29 －2,039,582.84 －35,339,515.45
合计 245.339,305.14 10,287,763.31 42,933,825.50 212,693,242.95 8,145,480.40
母公司长期股权投资－投资成本减少的原因主要是控股子公司西安数码、上海圣方、深圳圣方、天江塑胶有限公司（2001年1－3月损益计入了委托经营损益）本期投资损失形成，详见7、投资收益说明；长期股权投资期末数248,032,758.40元为(1)项长期股权投资－对子公司投资期末数(按权益法核算)241,744,995.09元与(3)项长期股权投资－－其他股权投资期末数(按成本法核算) 6,287,763.31元之和。
（1） 长期股权投资－对子公司投资
被投资公司名称 注册资本 占被投资单位 投资金额 累计投资收益 期末数
注册资本％
牡丹江天江塑胶有限公司 366万美元 75％ 301万美元 －7,231.433.92 16.101.066.08
RMB 23,332,500.00
上海圣方科技有限公司 5000万元 98％ 122,563,064.60 －27,664,270.38 94,898,794.22
西安圣方数码科技有限责任公司 3000万元 96.67％ 68,070,438.81 57,393,781.80 125,464,220.61
深圳圣方投资控股有限公司 1000万元 90％ 9,000,000.00 －3,719,085.82 5,280,914.18
合计 222,966,003.41 18,778,991.68 241,744,995.09
（2）股权投资差额
被投资单位名称 初始金额 摊销期限 期初余额 本期摊销 期末余额 产生差额的原因
西安圣方数码科技有限
责任公司 －14,127,374.07 10 －12,714,636.66 －706,368.70 －12,008,267.96
上海圣方科技有限公司 －26,664,282.84 10 －24,664,461.63 －1,333,214.14 －23,331,247.49
合计 －40,791,656.91 －37,379,098.29 －2,039,582.84 －35,339,515.45
（3）长期股权投资－－其他股权投资
被投资公司名称 投资金额(期末数) 占被投资单位注册资本％ 减值准备 备注
黑龙江省油田开发股份有限公司 10年 5,000,000.00 2.5％
大庆同拓油气储运工程技术有限责任公司 未定 300,000.00 1％
牡丹江石油化工厂燃油锅炉设备经销处 987,763.31
合 计 6,287,763.31
（4）长期投资减值准备 8,145,480.40
为根据本公司董事会决议,本公司所属牡丹江石油化工厂对牡丹江天江塑胶有限公司计提的长期投资减值准备（记入了委托经营损益）。
4、长期投资－债权投资－－债券投资
债券种类 到期日 面值 年利率 购入金额 本期利息 累计应收或已收利息
87年电力债券 1998 26,480.00 4.5％ 64,860.00
合 计 26,480.00 64,860.00
5、主营业务收入 475,238,390.81
（1）本期主营业务收入教同期有较大增加，是由于牡丹江化工厂、化工四厂在2001年3月31日解除了委托经营，并将4－12月的主营业务收入纳入会计报表所致。
（2）前5名客户销售的收入总额353,800,642.84元，占本公司全部销售收入的74.45％。
（3）主营业务收入地区、业务分布
地区 本年数 上年数
牡丹江地区
石化产品：汽、柴油 472,044,507.14 0
化肥、乙炔气 3,193,883.67 0
合 计 475,238,390.81 0
牡丹江地区同期无收入是由于同期为委托经营，根据《委托经营协议》，委托经营期间的损益由受托方（牡石化集团）承担或享有。
6、主营业务成本 424,987,697.72
主营业务成本地区、业务分布
地区 本年数 上年数
牡丹江地区
石化产品：汽、柴油 422,493,911.24 0
化肥、乙炔气 2,493,786.48 0
合 计 424,987,697.72 0
牡丹江地区同期无成本是由于同期为委托经营，根据《委托经营协议》，委托经营期间的损益由受托方（牡石化集团）承担或享有。
7、投资收益
被投资公司名称 投资金额 占被投资单位注册资本％ 本期投资收益 备注
上海圣方科技有限公司 122,563,064.60 98％ －17,634,189.33 权益法核算
西安圣方数码科技有限责任公司 68,070,438.81 96.67％ －20,782,384.75 权益法核算
深圳圣方投资控股有限公司 9,000,000.00 90％ －3,719,085.82 权益法核算
牡丹江天江塑胶有限公司 23,332,500.00 75％ －189,894.71 权益法核算
小 计 222,966,003.41 －42,325,554.61
股权投资差额摊销 2,039,582.84
合 计 －40,285,971.77
本期投资收益中不含天江塑胶有限公司1－3月委托经营损益。
七、关联方关系及其交易的披露
1、与本公司存在控制关系的关联方
关联方名称：西安圣方科技股份有限公司
经济性质：股份制
与本公司关系：第一大股东
法定代表人：王大中
注册资本：15,300万元
所持投资比例：28％
注册地址：西安高新技术开发区西区高新一路15号
主营业务：信息系统工程、超能电器、高科技信息产品、计算机软、硬件、电力电子设备、通讯设备、机械设备、机电产品（汽车除外）、五金交电、自控设备、环保设备的生产、销售、服务。
2、存在控制关系关联方的注册资本及其变化
关联方名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数
西安圣方科技 15,300万元 15,300万元
股份有限公司
3、存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 (万元)
关联方名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数
西安圣方科技 8,725.56 8,725.56
股份有限公司
4、与本公司不存在控制关系的关联方
1）关联方名称：牡丹江石油化学工业集团公司
经济性质：国有
与本公司关系：本公司股东
法定代表人：武建伟
注册资本：19,938万元
所持投资比例：17.05％
主营业务：石油化工产品生产与销售
2）关联方名称：牡丹江树脂厂
经济性质：国有
与本公司关系：本公司股东
法定代表人：孙伟
注册资本：1,050万元
所持投资比例：4.2％
主营业务：树脂、烧碱
3）关联方名称：三亚宽频数码港有限责任公司
经济性质：有限公司
与本公司关系：同一母公司
法定代表人：刘晓卫
注册资本：10,000万元
主营业务：信息系统工程、超能电器、高科技信息产品计算机软硬件、电力电子设备、通讯设备、机电设备、宽频网络、互联网、房地产开发经营、旅游服务、自动控制及环保设备的生产销售、服务、文化娱乐服务（不含有奖电子游戏）
4）关联方名称：广州市圣方数据网络有限公司
经济性质：有限公司
与本公司关系：同一母公司
法定代表人：何昭
注册资本：3,333万元
主营业务：生产、销售：宽带网络相关的软、硬件设备的产品。为有线电视台的升级改造项目提供宽带网络技术服务
5）关联方名称：大庆圣方广电数据有限公司
经济性质：有限公司
与本公司关系：同一法定代表人、西安圣方间接控制的公司
法定代表人：刘晓卫。
注册资本：2,700万元
主营业务：有线电视互联网上发布广告、电子商务、网上银行、网上证券交易、互动电视、信息服务、系统集成、软硬件开发、有线电视设备经销。
5、关联方交易
本公司为控股子公司－上海圣方短期借款71,540,000.00元提供担保。
6、关联方应收应付款项
项目 关联方名称 期末数 期初数 备注
应收账款 牡丹江树脂厂 133,528.87 133,528.87
应收账款 西安圣方科技股份有限公司 540,736.92
其他应收款 西安圣方科技股份有限公司 106,366,102.24 106,699,498.83 往来款
其他应收款 牡丹江石油化学工业集团公司 6,930,000.00 1,000,000.00 往来款
其他应收款 牡丹江石油化学工业集团公司 50,791,232.97 16,259,110.94 委托经营损失
其他应收款 牡丹江树脂厂 28,442,475.28 28,442,475.28 往来款
其他应收款 三亚宽频数码港有限责任公司 9,030,000.00 17,630,000.00 往来款
应付帐款 西安圣方科技股份有限公司 33,690.17
其他应付款 西安圣方科技股份有限公司 336,716.45 1,333,394.30 往来款
其他应付款 大庆圣方广电数据有限公司 300,000.00 往来款
八、承诺事项
本公司对外无重大经济合同担保等承诺事项。
九、资产负债表日后事项
1、西安数码欠缴税款,无力偿还。2001年12月31日欠缴增值税4,811,703.34元，西安市国家税务局稽查分局于2002年3月22日已下达催缴税款通知书，限西安数码于2002年3月27日前缴纳。截止2002年4月17日，仍未缴纳。
2、截止2002年4月17日，已到期未偿还的短期借款仍未偿还。
十、或有事项
1、 对外提供担保
1)本公司于2001年11月13日为上海华源制药股份有限公司在招商银行上海分行短期借款4,000万元人民币提供担保,期限自2001年11月13日至2002年5月12日.中国华源集团有限公司为本公司提供了反担保。
2)本公司为深圳市中科德实业发展有限公司贷款5,500万元提供担保.其中为深圳市中科德实业发展有限公司在广东发展银行深圳分行南园支行贷款3,500万元人民币提供担保,期限自2000年4月6日至2002年4月5日; 为深圳市中科德实业发展有限公司在华夏银行深圳分行海外联谊大厦支行银行办理承兑汇票信誉部分2,000万元人民币提供担保, 期限自2001年4月24日至2002年4月23日。
3)本公司为深圳市中业亿通科技有限公司在华夏银行广州分行办理承兑汇票信誉部分2,000万元人民币提供担保, 期限自2001年9月18日至2002年3月18日。
4)本公司为上海华显数字影像技术有限公司在中国民生银行上海分行市南支行贷款1,500万元人民币提供担保, 期限自2001年9月30日至2002年9月29日。
5) 本公司为北京中科软件集团有限公司在中国建设银行北京海淀分行贷款10,000万元人民币提供担保, 期限自2001年12月20日至2002年12月10日. 北京中科软件集团有限公司为本公司提供了反担保。
2、未决诉讼
（1）本公司在中国光大银行黑龙江分行新阳支行借款1.4亿元已到期，由于无力偿还，已被中国光大银行黑龙江分行新阳支行起诉到哈尔滨市中级人民法院。
（2）本公司的控股子公司－－上海圣方短期借款等债务被债权人起诉，上海市松江区人民法院已于2001年12月10日对上海圣方的资产进行查封。
十一、其他重大事项
1、本公司第一大股东西安圣方所持本公司的全部股份8,725.56万股(占本公司总股本的28％)已被上海市第一中级人民法院冻结,冻结期限为2002年1月11日至2003年1月9日。
2、本公司第二大股东牡石化集团所持本公司的股份4,012.088万股(占本公司总股本的12.87％)已被司法冻结,占所持本公司的股份的76％。具体情况为：
（1）哈尔滨市中级人民法院冻结2,726万股，其中2,650万股,冻结期限为2001年5月14日至2002年5月13日；76万股冻结期限为2001年12月28日至2002年3月16日（该笔已如期解冻）。
（2）牡丹江市中级人民法院冻结1,090.4648万股，其中1,000万股,冻结期限为2001年8月7日至2002年8月7日；90.4648万股冻结期限为2001年9月24日至2002年3月24日（该笔已如期解冻）。
（3）牡丹江市爱民区人民法院冻结195.6232万股,冻结期限为2001年5月17日至2002年5月17日。
3、本公司第三大股东牡丹江树脂厂所持本公司的全部股份1,309.056万股(占本公司总股本的4.2％)已被哈尔滨市中级人民法院冻结,冻结期限为2002年1月15日至2002年7月15日。
黑龙江圣方科技股份有限公司
2002年4月17日
十一、备查文件目录
1、 载有公司法定代表人、主管会计负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
2、 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
3、 报告期内在《证券时报》上公开披露的所有文件的正本及公告的原稿。
上述文件置于本公司证券部，股东可依据法规和公司章程的要求查阅。
黑龙江圣方科技股份有限公司董事会
二OO二年四月
