长安汽车：中信证券股份有限公司关于重庆长安汽车股份有限公司2020年度保荐工作报告2021-04-20
中信证券股份有限公司
关于重庆长安汽车股份有限公司
2020年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：长安汽车
保荐代表人：何洋 联系电话：021-20262372
保荐代表人：陈淑绵 联系电话：021-20262340
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
（2）列席公司董事会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
（3）列席公司监事会次数 0次（均事前或事后审议会议议案）
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
1
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2020年12月18日
（3）培训的主要内容 根据《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所上市公司
规范运作指引》等规则要求，对上
市公司的信息披露管理、董监高买
卖公司股票相关要求进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措
施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
2
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1、中国兵器装备集团有限公司关于在
本次发行前后六个月内不买卖公司股票 是 不适用
的承诺
2、南方工业资产管理有限责任公司关于
在本次发行前后六个月内不买卖公司股 是 不适用
票的承诺
3、中国长安汽车集团有限公司关于在本
次发行前后六个月内不买卖公司股票的 是 不适用
承诺
4、南方工业资产管理有限责任公司通
过本次发行认购的长安汽车股份，在本
次发行结束后三十六个月内将不得以任 是 不适用
何方式转让，包括但不限于通过证券市
场公开转让或通过协议方式转让
5、中国兵器装备集团有限公司通过本
次发行认购的长安汽车股份，在本次发
行结束后三十六个月内将不得以任何方 是 不适用
式转让，包括但不限于通过证券市场公
开转让或通过协议方式转让
6、中国长安汽车集团股份有限公司通
过本次发行认购的长安汽车股份，在本
次发行结束后三十六个月内将不得以任 是 不适用
何方式转让，包括但不限于通过证券市
场公开转让或通过协议方式转让
7、南方基金管理股份有限公司自长安
汽车本次发行结束之日（指本次发行的
股份上市之日）起，六个月内不转让本
次认购的股份，并委托长安汽车董事会
向中国证券登记结算有限责任公司深圳 是 不适用
分公司申请对本公司上述认购股份办理
锁定手续，以保证本公司持有的上述股
份自本次发行结束之日起，六个月内不
转让
8、中国银河证券股份有限公司自长安
汽车本次发行结束之日（指本次发行的 是 不适用
股份上市之日）起，六个月内不转让本
3
次认购的股份，并委托长安汽车董事会
向中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司申请对本公司上述认购股份办理
锁定手续，以保证本公司持有的上述股
份自本次发行结束之日起，六个月内不
转让
9 、 JPMorgan Chase Bank, National
Association自长安汽车本次发行结束之
日（指本次发行的股份上市之日）起，
六个月内不转让本次认购的股份，并委
托长安汽车董事会向中国证券登记结算 是 不适用
有限责任公司深圳分公司申请对本公司
上述认购股份办理锁定手续，以保证本
公司持有的上述股份自本次发行结束之
日起，六个月内不转让
10、国泰君安证券股份有限公司自长安
汽车本次发行结束之日（指本次发行的
股份上市之日）起，六个月内不转让本
次认购的股份，并委托长安汽车董事会
向中国证券登记结算有限责任公司深圳 是 不适用
分公司申请对本公司上述认购股份办理
锁定手续，以保证本公司持有的上述股
份自本次发行结束之日起，六个月内不
转让
11、财通基金管理有限公司自长安汽车
本次发行结束之日（指本次发行的股份
上市之日）起，六个月内不转让本次认
购的股份，并委托长安汽车董事会向中
是 不适用
国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司申请对本公司上述认购股份办理锁定
手续，以保证本公司持有的上述股份自
本次发行结束之日起，六个月内不转让
12、富国基金管理有限公司自长安汽车
本次发行结束之日（指本次发行的股份
上市之日）起，六个月内不转让本次认
购的股份，并委托长安汽车董事会向中
是 不适用
国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司申请对本公司上述认购股份办理锁定
手续，以保证本公司持有的上述股份自
本次发行结束之日起，六个月内不转让
13、国信证券股份有限公司自长安汽车
本次发行结束之日（指本次发行的股份
是 不适用
上市之日）起，六个月内不转让本次认
购的股份，并委托长安汽车董事会向中
4
国证券登记结算有限责任公司深圳分公
司申请对本公司上述认购股份办理锁定
手续，以保证本公司持有的上述股份自
本次发行结束之日起，六个月内不转让
14、创金合信基金管理有限公司自长安
汽车本次发行结束之日（指本次发行的
股份上市之日）起，六个月内不转让本
次认购的股份，并委托长安汽车董事会
向中国证券登记结算有限责任公司深圳 是 不适用
分公司申请对本公司上述认购股份办理
锁定手续，以保证本公司持有的上述股
份自本次发行结束之日起，六个月内不
转让
15、景顺长城基金管理有限公司自长安
汽车本次发行结束之日（指本次发行的
股份上市之日）起，六个月内不转让本
次认购的股份，并委托长安汽车董事会
向中国证券登记结算有限责任公司深圳 是 不适用
分公司申请对本公司上述认购股份办理
锁定手续，以保证本公司持有的上述股
份自本次发行结束之日起，六个月内不
转让
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2020年1月1日至12月31日，存在以下中国证监会
（包括派出机构）和贵所对中信证券股份有限公
司或者保荐的公司采取监管措施的事项：
1、2020年1月2日，中国证监会福建监管局对
中信证券股份有限公司保荐的福建雪人股份有限
公司（以下简称“雪人股份”）出具《关于对福建雪
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 人股份有限公司采取责令改正措施的决定》（中
项及整改情况
国证券监督管理委员会福建监管局行政监管措施
决定 书〔 2020〕1 号），认 为雪人股份2016年至
2018年存在以美元、欧元、人民币向公司合并范
围外的多家主体提供财务资助的情况，截至2018年
末尚有对5家主体提供的财务资助未收回，未收回
余额折合人民币4,449.52万元，上述对外提供财务
5
资助均未经公司董事会审议，也未履行临时公告
信息披露义务，对雪人股份采取责令改正的监管
措施。2020年1月15日，深圳证券交易所对雪人股
份 出具《关 于对福建 雪人股份 有限公司 的监 管
函》（中小板监管函〔2020〕第6号），认为2016
年至2018年期间雪人股份存在以美元、欧元、人民
币 向合并范 围外的多 家主体提 供财务资 助的 情
况，雪人股份未对上述对外提供财务资助履行董
事会审议程序，也未及时履行信息披露义务。
2、2020年1月23日，深圳证券交易所对中信证
券股 份有限公 司保荐的 瑞达期 货股份有 限公 司
（以下简称“瑞达期货”）出具《关于对瑞达期货股
份有限公司的监管函》（中小板监管函【2020】第
11号），认为公司未及时履行关联交易审议程序及
信息披露义务。
3、2020年3月5日，中国证监会厦门监管局对
中信证券股份有限公司保荐的瑞达期货出具《监管
关注函》（厦证监函[2020]21号），提出公司应提
高规范运作水平，按照规定及时履行信息披露义
务，并认真组织董事、监事、高级管理人员学习掌
握好新修订的《证券法》及其他信息披露制度要
求，强化信息披露责任意识，切实提升信息披露
工作水平。
4、2020年4月8日，中国证监会对中信证券股
份有限公司保荐的宁波容百新能源科技股份有限
公司（以下简称“容百科技”）出具《关于对宁波容
百新能源科技股份有限公司采取1年内不接受发行
人公开发行证券相关文件的监管措施的决定》，
认为容百科技在申请科创板首次公开发行股票过
程中，招股说明书未充分披露特定客户信用风险
大幅增加，及其使用自身开具商业承兑汇票偿还
逾期应收账款的情况，对容百科技处以采取1年内
不接受发行人公开发行证券相关文件的行政监督
管理措施。
6
5、2020年5月8日，中国证监会对中信证券股
份有限公司保荐的深圳市新纶科技股份有限公司
（以下简称“新纶科技”）出具《中国证券监督管理
委员会行政处罚决定书（深圳市新纶科技股份有限
公司、侯毅等20 名 责任 人员 ） 》（ 〔2020〕 21
号），认为新纶科技存在虚构贸易业务虚增收入
及利润、未按规定披露关联交易、未按规定披露
对外担保的情况，对新纶科技及相关当事人处以
警告及罚款。
6、2020年5月14日，中国证监会重庆监管局对
中信证券股份有限公司保荐的博腾制药出具《行
政处罚决定书》（〔2020〕1号），认为博腾制药
未及时披露关联方非经营性资金占用、定期报告
存在虚假记载和重大遗漏情况，对博腾股份及相
关当事人处以警告及罚款。
7、2020年6月8日，中国证监会宁波监管局对
中信证券股份有限公司保荐的平安银行股份有限
公司（以下简称“平安银行”）宁波分行出具了《关
于对平安银行股 份 有 限公 司 宁波 分 行采 取 责 令
改 正措施的 决定》 （〔2020〕14号），认为平安
银行宁波分行基金销售业务存在以下问题：一、
分行基金销售业务相关负责人未取得基金从业资
格，违反了《证券投资基金销售管理办法》第十
条第（四）项的规定。二、银行官网登载的基金
宣传推介材料，未充分披露在售基金过往业绩，
违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十六
条的规定。
8、2020年6月19日，中国证监会天津监管局对
中信证券股份有限公司保荐的国元证券股份有限
公司（以下简称“国元证券”）出具《关于对国元证
券天津前进道证券营业部采取警示函监管措施的
决定》（津证监措施〔2020〕11号）。认定国元证
券天津前进道证券营业部财富顾问（营销经理）
闫复、李昂存在委托他人从事客户招揽活动的行
7
为，营业部对员工客户招揽活动管理不到位，未
能严格规范工作人员执业行为，违反了《证券公
司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六
条第（四）项规定。根据《证券公司和证券投资
基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款
规定，天津证监局决定对国元证券天津前进道证
券营业部采取警示函的行政监管措施。
9、2020年6月23日，中国证监会浙江监管局对
中信证券股份有限公司保荐的南华期货股份有限
公司（以下简称“南华期货”）出具了《关于对南华
期货股份有限公司责令改正措施的决定》（行政监管
措施决定书〔2020〕4号），认为南华期货上海分
公司员工陈振妹在任期间以个人名义私下向客户收
取报酬并进行分配，违反了《期货公司监督管理办
法》第五十一条的相关规定。根据《期货公司监督
管理办法》第一百零九条的规定，对南华期货采
取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市
场诚信档案。
10、2020年6月23日，中国证监会浙江监管局
对 中信证券 股份有限 公司保荐 的瑞达期 货出 具
《关于对瑞达 期 货 股份 有限 公 司采 取出 具 警 示
函 措 施 的决 定 》 （[2020]48号），认为公司存在
未按照法定规定的时间内向中国证监会浙江监管
局报送台州营业部负责人变更的情况，要求公司
应加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，
采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发生，
公司已履行相应整改程序。
11、2020年6月30日，中信证券股份有限公司
保荐的山西证券股份有限公司（以下简称“山西证
券”）收到中国证监会出具的《关于对山西证券股
份 有 限公 司 采取 出具 警示 函措 施的 决定 》
（〔2020〕33号），指出山西证券开展债券交易
业务存在以下问题：一是合规管控不足，业务部
门自行处理自律组织要求的调查事项，未及时通
8
知合规负责人及合规部门；二是关联交易制度不
健全，关联方管理未涵盖企业控股股东、实际控
制人及其控制企业的重要上下游企业；三是询价
监控落实不到位，仍存在部分债券投资交易人员
使用个人通讯工具开展询价活动且无询价电话录
音。
12、2020年8月18日，中信证券股份有限公司
保荐的招商证券股份有限公司（以下简称“招商证
券”）收到中国证监会出具的《关于对招商证券股
份 有限公 司采取出 具警示函 监管措施 的决定 》
（〔2020〕48号），指出招商证券在保荐武汉科
前生物股份有限公司（以下简称“发行人”）科创板
首次公开发行股票申请过程中，存在未发现2016年
2017年期间通过列支研发费用或其他费用将资金
从发行人账户最终转到财务总监个人卡用于发放
部分高管薪酬、奖金或支付无票据费用；未发现
发行人员工是经销商的实际经营者；在首次提交
的申报材料中未充分揭示非洲猪瘟疫情可能造成
的业绩波动风险等方面问题。按照《科创板首次
公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四
条的规定，对招商证券采取出具警示函的行政监
督管理措施。
13、2020年10月27日，中国证监会对中信证券
股份有限公司出具《关于对中信证券股份有限公
司采取采取责令改正措施的决定》（行政监管措施
决定书【2020】60号），监管措施指出：一是投资
银行类业务内部控制不完善，二是廉洁从业风险防
控机制不完善，违反了《关于加强证券公司在投资
银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的
意见》、《证券公司和证券投资基金管理公司合
规管理办法》、《证券公司投资银行类业务内部
控制指引》、《证券期货经营机构及其工作人员
廉洁从业规定》中的相关规定。
14、2020年11月30日，深圳证券交易所创业板
9
公司管理部对中信证券股份有限公司保荐的熊猫
乳品集团股份有限公司（以下简称“熊猫乳品”）出
具 《关于对 熊猫乳品 集团股份 有限公司 的监 管
函》（创业板监管函〔2020〕第189号），监管函
指出：熊猫乳品收到与收益相关的政府补贴未及
时履行信息披露义务。违反了深交所《创业板股票
上市规则（2020年修订）》第1.4条、第5.1.1条、第
5.1.6条、第8.6.4条规定。
15、2020年12月24日，中国证监会对中信证券
股份有限公司保荐的深圳市亚辉龙生物科技股份
有限公司（以下简称“亚辉龙”）出具《关于对深圳
市亚辉龙生物科技股份有限公司采取出具警示函
监管措施的决定》（行政监管措施决定书【2020】
81号），指出亚辉龙在申请科创板首次公开发行
股票过程中，存在财务数据前后不一致，披露口径
出现明显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁
免披露程序，擅自简化披露内容等方面问题。
16、2020年12月24日，中国证监会对中信证券
股份有限公司出具《关于对中信证券股份有限公
司采取出具警示函监管措施的决定》（行政监管措施
决定书【2020】83号）。上述监管函件认定，中信
证券股份有限公司在保荐深圳市亚辉龙生物科技
股份有限公司科创板首次公开发行股票申请过程
中，提交的申报材料存在财务数据前后不一致，
披 露口径出 现明显差 异；信息 披露内容 前后 矛
盾；未履行豁免披露程序，擅自简化披露内容等
问题；以上行为违反了《证券发行上市保荐业务管
理办法》第五条规定。
17、2020年12月28日，中国证监会浙江监管局
对中信证券股份有限公司保荐的浙江华友钴业股
份有限公司（以下简称“华友钴业”）出具《关于对
浙江华友钴业股份有限公司采取责令改正措施的
决定》（行政监管措施决定书【2020】110号），
监管措施指出：2018年、2019年存货跌价准备计
10
提不精确；2019年跨期确认费用；2019年年报和
2020年半年报中的关联方资金往来的信息披露不
完整；政府补助的信息披露不及时；固定资产核
算不规范；部分制度不完善；资金管理不规范，
上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第
二条、第三十条相关规定。
中信证券股份有限公司及中信证券股份有限
公 司保荐的 公司在收 到上述监 管函件后 高度 重
视，仔细分析问题原因，并落实整改，督促相关
人员加强相关法律、法规的学习，完善信息披露
工作，杜绝类似情况再次发生。
1、2020年4月9日，中国证监会对中信证券股
份有限公司保荐代表人出具《关于对高若阳、徐
欣采取监管谈话措施的决定》，认定高若阳、徐
欣在担任宁波容百新能源科技股份有限公司首次
公 开发行股 票并在科 创板上市 保荐代表 人过 程
中，未勤勉尽责，对发行人客户信用风险、应收
账款回收等情况的核查不充分，以上行为违反了
《 证券发行 上市保荐 业务管理 办法》第 四条 规
定。
2、2020年10月27日，中国证监会对中信证券
股份有限公司保荐代表人出具《关于对赵文丛、
3.其他需要报告的重大事项 宋永新采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施
决定书【2020】63号），认定赵文丛、宋永新在担
任安徽马鞍山农村商业银行股份有限公司IPO项目
保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人不良
贷款率、票据贴现业务等情况的核查不充分。上
述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办
法》第四条规定。
3、2020年11月9日，中国证监会对中信证券股
份有限公司保荐代表人出具《关于对向晓娟、毛
宗 玄采取出 具警示函 措施的决 定》，认 定向 晓
娟、毛宗玄在担任阜阳大可新材料股份有限公司
首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未
11
勤 勉尽责， 对发行人 供应商等 情况的核 查不 充
分，以上行为违反了《证券发行上市保荐业务管
理办法》第四条规定。
4、2020年11月9日，中国证监会对中信证券股
份有限公司保荐代表人出具《关于对赵亮、庞雪
梅采取监管谈话措施的决定》，认定赵亮、庞雪
梅在担任嘉兴斯达半导体股份有限公司首次公开
发 行股票并 上市保荐 代表人过 程中，未 勤勉 尽
责，对发行人会计政策、客户、银行账户等情况
的核查不充分。上述行为违反了《证券发行上市
保荐业务管理办法》第六十二条规定。
5、2020年12月24日，中国证监会对中信证券
股份有限公司保荐代表人出具《关于对孙炎林、
王栋采取出具警示函监管措施的决定》，认定孙炎
林、王栋在保荐深圳市亚辉龙生物科技股份有限公
司科创板首次公开发行股票申请过程中，提交的
申报材料存在财务数据前后不一致，披露口径出
现明显差异；信息披露内容前后矛盾；未履行豁
免披露程序，擅自简化披露内容等问题；以上行
为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第
五条规定。
中信证券股份有限公司在知悉上述监管函件
后高度重视，及时根据中国证监会的要求进行整
改，并进一步加强内部控制，督促保荐代表人勤
勉尽责、扎实推进项目，提高执业质量和风险意
识，避免类似事件再次发生。
（以下无正文）
12
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于重庆长安汽车股份有限公司2020 年度
保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
何 洋 陈淑绵
中信证券股份有限公司
年 月 日
13
