天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
1
证券代码：000627 证券简称：天茂集团 公告编号：2010-007
天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经大信会计师事务有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.3 公司负责人刘益谦、主管会计工作负责人陈大力及会计机构负责人易廷浩声明：保证年度报告中
财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 天茂集团
股票代码 000627
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 湖北省荆门市杨湾路132 号
注册地址的邮政编码 448000
办公地址 湖北省荆门市杨湾路132 号
办公地址的邮政编码 448000
公司国际互联网网址 http://www.biocause.com
电子信箱 tmjt@biocause.net
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陈大力 龙飞
联系地址 湖北省荆门市杨湾路132 号 湖北省荆门市杨湾路132 号
电话 0724-2223218 0724-2223218
传真 0724-2217652 0724-2217652
电子信箱 tmjt@biocause.net tmjt@biocause.net
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
2
2009 年 2008 年
本年比上
年增减
（％）
2007 年
调整前 调整后 调整后调整前 调整后
营业总收入 964,602,619.63 909,282,121.65 909,282,121.65 6.08% 835,759,421.73 835,759,421.73
利润总额 59,208,911.46 17,066,963.38 7,312,804.23 709.66% 122,072,823.66 112,420,732.96
归属于上市公司
股东的净利润
50,267,577.77 17,512,119.84 8,142,059.81 517.38% 100,046,835.72 90,877,215.31
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
44,563,903.80 10,955,255.95 1,585,195.92 2,711.26% 38,531,880.29 29,362,259.88
经营活动产生的
现金流量净额
-20,540,141.26 -13,493,447.81 -13,493,447.81 52.22% 118,556,605.82 118,556,605.82
2009 年末 2008 年末
本年末比
上年末增
减（％）
2007 年末
调整前 调整后 调整后调整前 调整后
总资产 2,155,730,175.15 1,979,520,897.83 1,979,520,897.83 8.90% 1,324,548,483.64 1,324,548,483.64
归属于上市公司
股东的所有者权
益
1,518,172,049.34 1,461,580,237.83 1,461,580,237.83 3.87% 814,471,281.57 814,471,281.57
股本 676,794,933.00 676,794,933.00 676,794,933.00 0.00% 594,794,933.00 594,794,933.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009 年 2008 年
本年比上年增
减（％）
2007 年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益（元/股） 0.074 0.026 0.012 516.67% 0.168 0.153
稀释每股收益（元/股） 0.074 0.026 0.012 516.67% 0.168 0.153
扣除非经常性损益后的
基本每股收益（元/股）
0.066 0.16 0.002 3,200.00% 0.065 0.049
加权平均净资产收益率
（%）
3.37% 1.24% 0.58% 2.79% 13.10% 12.00%
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率
（%）
2.99% 0.77% 0.11% 2.88% 5.00% 3.90%
每股经营活动产生的现
金流量净额（元/股）
-0.03 -0.02 -0.02 50.00% 0.20 0.20
2009 年末 2008 年末
本年末比上年
末增减（％）
2007 年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的
每股净资产（元/股）
2.24 2.16 2.16 3.70% 1.37 1.37
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
3
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 49,165.14
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
5,722,568.52
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
1,704,351.81
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 241,515.11
少数股东权益影响额 -1,862,196.90
所得税影响额 -151,729.71
合计 5,703,673.97 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例
发行新
股
送股
公积金
转股
其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股
份
182,000,000 26.89% -41,000,000 -41,000,000 141,000,000 20.83%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 182,000,000 26.89% -41,000,000 -41,000,000 141,000,000 20.83%
其中：境内非国
有法人持股
182,000,000 26.89% -141,000,000 -141,000,000 41,000,000 6.06%
境内自然人持股 0 0.00% 100,000,000 100,000,000 100,000,000 14.78%
4、外资持股
其中：境外法人
持股
境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股
份
494,794,933 73.11% 41,000,000 41,000,000 535,794,933 79.17%
1、人民币普通股 494,794,933 73.11% 41,000,000 41,000,000 535,794,933 79.17%
2、境内上市的外
资股
3、境外上市的外
资股
4、其他天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
4
三、股份总数 676,794,933 100.00% 0 0 676,794,933 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称
年初限售股
数
本年解除限售股
数
本年增加限
售股数
年末限
售股数
限售原因 解除限售日期
海南富可实业有限公司 18,000,000 18,000,000 0 0 非公开发行限售股解禁 2009 年1 月19 日
海南普林投资管理有限公
司
15,000,000 15,000,000 0 0 非公开发行限售股解禁 2009 年1 月19 日
北京安泰博讯投资咨询有
限公司
4,000,000 4,000,000 0 0 非公开发行限售股解禁 2009 年1 月19 日
上海南戴湖企业发展有限
公司
4,000,000 4,000,000 0 0 非公开发行限售股解禁 2009 年1 月19 日
合计 41,000,000 41,000,000 0 0 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 70,065
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条件股份
数量
质押或冻结的股份数
量
新理益集团有限公司
境内非国有法
人
23.78% 160,969,291 41,000,000 138,500,000
戴跃良 境内自然人 4.73% 32,000,000 32,000,000 0
陈永方 境内自然人 4.73% 32,000,000 32,000,000 0
祁宗仪 境内自然人 4.58% 31,000,000 31,000,000 0
张鸿飞 境内自然人 0.74% 5,000,000 5,000,000 0
俞蓓莉 境内自然人 0.62% 4,180,200 0 0
哥伦比亚大学 其他 0.44% 3,000,000 0 0
罗静儿 境内自然人 0.32% 2,140,400 0 0
广发中证500 指数证券投资
基金
其他 0.29% 1,931,399 0 0
史双富 境内自然人 0.24% 1,598,000 0 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
新理益集团有限公司 119,969,291 人民币普通股
俞蓓莉 4,180,200 人民币普通股
哥伦比亚大学 3,000,000 人民币普通股
罗静儿 2,140,400 人民币普通股
广发中证500 指数证券投资基金 1,931,399 人民币普通股
史双富 1,598,000 人民币普通股
朱金娣 1,400,000 人民币普通股
陆伟 1,274,753 人民币普通股
梁勤峰 1,270,000 人民币普通股
兴业银行股份有限公司企业年金计划 1,062,122 人民币普通股天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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上述股东关联关系或一致行
动的说明
第一大股东新理益集团有限公司与其他股东之间不存在关联关系；未知其余股东之间是否存在
关联关系及是否属《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》所规定的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
1、公司的实际控制人情况介绍：
刘益谦先生出资91800 万元，持有新理益集团有限公司91.80%的股权，为新理益集团有限公司实际控制人。
控股股东刘益谦先生，中国公民，未取得其他国家或地区居留权,生于1963 年11 月28 日，自2000 年1 月至今任新理益集团
有限公司董事长，法定代表人。
2、 控股股东情况介绍
控股股东： 新理益集团有限公司
法定代表人： 刘益谦
注册地址： 上海市黄浦区中山南路268 号新源广场2401-2402 室
注册资本： 人民币十亿元
成立日期： 二OOO 年一月二十五日
经营范围： 投资管理，经济信息咨询服务，投资咨询，以电子信息技术，生化工程产品的研究、开发和生产的“四技”服
务，房地产开发经营，百货，建筑材料，钢材，化工原料及产品（不含危险品），医药投资。（经营范围涉及许可、资质经营
的凭有效许可、资质证经营）。
报告期内，新理益集团有限公司持有本公司160,969,291 股，占本公司总股份的23.78%。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期
年初持股
数
年末持股
数
变动原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元，税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
刘益谦 董事长 男 47
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 30.00 否
肖云华
副董事长兼
总经理
男 48
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 30.00 否
朱晓兵
董事兼副总
经理
男 38
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 7.20 否
况志勇
董事兼副总
经理
男 34
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 7.20 否
吴学军 独立董事 男 44
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 5.00 否
项光亚 独立董事 男 42
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 5.00 否
李伟 独立董事 男 49
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 5.00 否
吴时炎
监事会召集
人
男 47
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 7.20 否
张孝均 监事 男 46
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 6.00 否
杨春丽 监事 女 40
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 5.20 否
陈大力 财务总监 男 43
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 7.20 否
李立威 总工程师 男 43
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 7.20 否
卢俊 总经理助理 女 38
2009 年07 月23
日
2012 年07 月23
日
0 0 无 6.00 否
柳俊涛 董事会秘书 男 42
2009 年07 月23
日
2009 年12 月8
日
0 0 无 6.00 否
合计 - - - - - 0 0 - 134.20 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席次
数
以通讯方式
参加会议次
数
委托出席次
数 缺席次数
是否连续两次
未亲自出席会
议
刘益谦 董事长 11 1 10 0 0 否
肖云华 副董事长 11 1 10 0 0 否
朱晓兵 董事 11 1 10 0 0 否天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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况志勇 董事 11 1 10 0 0 否
吴学军 独立董事 6 0 6 0 0 否
项光亚 独立董事 6 0 6 0 0 否
李伟 独立董事 6 0 6 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
报告期内无董事连续两次未出席董事会会议。
年内召开董事会会议次数 11
其中：现场会议次数 1
通讯方式召开会议次数 10
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2009 年由于受国际金融危机及国内产能相对过剩的双重影响，公司主产品价格持续在低位徘徊，公司面临了严峻的外部形
势。公司全体员工在董事会的坚强领导下，深化内部改革，强化企业管理，严格绩效考核，深入开展技术创新和工艺改进, 重
视节约型、精益化企业管理工作，在坚定信心，团结拼搏，积极筹划对策，苦练内功的同时，做到协调好各种关系，化解矛
盾，共谋发展，始终以市场为导向，取得了令人鼓舞的成绩。
报告期，公司实现营业总收入96460.26 万元，比上年同期增长6.08％；实现利润总额5920.89 万元，比上年同期增长709.66
％；归属于上市公司股东的净利润5026.76 万元，比上年同期增长517.38％。
报告期内，公司在新能源化工、原料药和金融投资领域继续保持持续发展：
新能源化工领域：
根据中国能源政策和产业趋势，结合中国煤资源丰富的条件和公司的技术及产品优势，公司介入新型能源化工领域，以煤
制甲醇、二甲醚，打造一条新型能源产业链。2007 年4 月，公司以自有资金投资在荆门建设的10 万吨/年二甲醚项目建成投
产，2008 年6 月公司利用募集资金建设的第一套20 万吨/年二甲醚项目建成投产，2009 年12 月公司利用募集资金建设的第二
套20 万吨/年二甲醚项目建成投产。
截止到2009 年12 月底公司已具备50 万吨/年燃料级二甲醚的生产能力，成为全国最大的二甲醚生产商之一。
原料药领域：
报告期，公司主产品3000 吨/年布洛芬通过了美国FDA 官员现场检查，为布洛芬进一步的国际化打开了通道；同时通过技
改提高产能，有力的提高的市场竞争力。2009 年布洛芬产品的销售收入和销售利润较2008 年大幅增长。
报告期，公司完成了300 吨/年的皂素生产装置环保科技攻关项目，同时启动了黄姜生态园项目建设，黄姜生态园项目建成
后将有利于皂素生产能力的扩大，进一步提高公司皂素产品的市场占有率。
在特色原料药方面，右旋布洛芬产销超过30 吨，比2008 年翻了一番；托拉塞米实现技术突破，成本降低，产品进入欧洲
市场。在新产品开发方面，积极推进克拉屈滨、阿扎胞苷和甲溴后马托品等新产品项目的研发，新产品的不断开发，为公司
的特色原料药发展打下了良好基础。
金融投资领域：
报告期，公司持有天平汽车保险股份有限公司11000 万股，占该公司20％股权。2009 年9 月14 日，天平汽车保险股份有
限公司与国泰君安证券股份有限公司签署了《股票发行上市辅导协议》，并按要求向中国证监会上海监管局办理了辅导备案登
记手续，天平保险正式进入上市辅导期。
2009 年7 月13 日，公司以现金方式按所持比例向国华人寿保险股份有限公司增资3998 万元，增资完成后，公司持有国华
人寿15992 万股，占国华人寿注册资本的19.99%，为国华人寿的第一大发起人股东。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
毛利率比上年增
减（%）
医药收入 25,804.14 21,372.63 17.17% 35.07% 38.53% 20.56%
化工收入 70,656.12 65,242.86 7.66% -1.63% -4.17% 44.66%
主营业务分产品情况
二甲醚 43,879.04 40,381.27 7.97% -13.90% -13.66% -16.52%
聚丙烯 18,215.68 17,755.65 2.53% 18.34% 17.30% 79.51%
布洛芬原料药 17,530.33 14,980.48 14.55% 42.52% 37.26% 83.91%
其他 16,835.20 13,498.08 19.82% 37.17% 26.29% 110.50%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华中 24,979.47 32.32%
华南 25,717.33 -19.78%
华东 26,066.19 -5.48%
华北 2,257.82 156.21%
西南 2,397.63 33.07%
东北 303.81
西北 17.92
国内小计 81,740.17 0.67%
出口 14,720.09 51.24%
合 计 96,460.26 6.08%
6.4 采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 期初金额
本期公允价值变
动损益
计入权益的累计
公允价值变动 本期计提的减值 期末金额
金融资产：
其中：1.以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资
产
16,081,944.11 -756,002.58 0.00
其中：衍生金融资产
2.可供出售金融资产
金融资产小计 16,081,944.11 -756,002.58 0.00
金融负债
投资性房地产
生产性生物资产
其他
合计 16,081,944.11 -756,002.58 0.00天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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6.5 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 64,983.83 本年度投入募集资金总额 12,140.44
变更用途的募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
已累计投入募集资金总额 63,408.70
承诺投资项目
是否
已变
更项
目
（含
部分
变
更）
募集资金
承诺投资
总额
调整后投
资总额
截至期末
承诺投入
金额(1)
本年度投
入金额
截至期末
累计投入
金额(2)
截至期末
累计投入
金额与承
诺投入金
额的差额
(3)＝
(2)-(1)
截至期
末投入
进度（%）
(4)＝
(2)/(1)
项目达
到预定
可使用
状态日
期
本年度实
现的效益
是
否
达
到
预
计
效
益
项
目
可
行
性
是
否
发
生
重
大
变
化
40 万吨/年二甲醚
建设
否 51,800.00 51,800.00 51,800.00 12,140.44 50,224.87 -1,575.13 96.96%
2009
年12
月01
日
2,797.99 否否
补充流动资金 否 13,183.83 13,183.83 13,183.83 0.00 13,183.83 0.00 100.00%
2009
年12
月01
日
0.00 否否
合计 - 64,983.83 64,983.83 64,983.83 12,140.44 63,408.70 -1,575.13 - - 2,797.99 - -
未达到计划进度或
预计收益的情况和
原因（分具体项目）
公司募集资金项目未达到预期效益的原因：
①募投项目未能完全投产。公司募集资金投资项目是40 万吨/年二甲醚建设，公司第一套20 万吨二甲
醚生产装置2008 年10 月正式投产，2008 年运行3 个月，另一套装置2009 年12 月才正式投产。
②已投产项目生产不饱满。从2008 年下半年开始，金融危机由金融领域向实业领域蔓延，特别是第四
季度，影响更加猛烈，二甲醚的主原料甲醇的价格及二甲醚的价格均下降达50%以上，产品价格基本达
到历史最低点，给二甲醚产业带来了巨大的影响，由于市场需求不足，造成20 万吨装置开车不饱满，
产能利用率为61.67%。
③公司40 万吨/年二甲醚生产装置达产后预计年平均实现销售收入141,549 万元，年平均利润总额
22,149 万元，可行性研究报告中预测效益的产品销售价格为3,590 元/吨（不含增值税），其中主要原材
料甲醇预测基准价格为1,934 元/吨（不含增值税），此销售价格及原材料价格是依据2006 年7 月二甲
醚及甲醇的市场价格来确定，毛利为622 元/吨，以此价格预测产品毛利率为17.34%。而实际2008 年第
四季度二甲醚平均销售价格为2,972 元/吨（不含增值税），甲醇的平均价格为为1,975 元/吨（不含增
值税，主要为前期购买，价格较高），毛利为每吨亏损196 元，因此形成了2008 年第四季度的亏损，2009
年以来，随着石油价格的逐步回升，液化石油气价格的走稳，原高价甲醇库存2008 年全部消化，二甲
醚销售价格为2,690 元/吨（不含增值税），甲醇的价格为为1,696 元/吨（不含增值税），毛利为每吨盈
利214 元，公司开始盈利，但与预测目标相比差距较大。
项目可行性发生重
大变化的情况说明
项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目
实施地点变更情况
募集资金投资项目实施地点未发生变更。
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目实施方式未发生调整。
募集资金投资项目2008 年1 月16 日，经过公司四届二十六次董事会审议通过，董事会同意以募集资金置换截止于2008 年天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
10
先期投入及置换情
况
1 月10 日止已投资于40 万吨/年二甲醚项目的自筹资金人民币30,107,290.82 元。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情
况
无
项目实施出现募集
资金结余的金额及
原因
项目实施出现募集资金结余的金额及原因：
①公司对各种设备采购、土建工程、安装工程等均设置了质保金制度，因部分设备、工程质保期未到，
故形成实际投资总额与承诺投资总额的差异；
②公司加强采购管理、工程招标节省投资,前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额存在差异。
尚未使用的募集资
金用途及去向
转为流动资金
募集资金使用及披
露中存在的问题或
其他情况
无
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
增资国华人寿股份有限公司 3,998.00 完成
国华人寿保险股份有限公司尚处在
业务拓展期，本公司尚未取得受益。
合计 3,998.00 - -
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
√ 适用 □ 不适用
公司根据财政部财会函 [2009]8 号《企业会计准则解释第3 号》的规定，高危行业企业按照国家规定提取的安全生产费，
应当计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。此项会计政策变更采用追溯调整法，2009 年期初运用新
会计政策追溯计算的会计政策变更对合并报表的累积影响情况为：调整期初专项储备18,539,680.44 元，期初盈余公积
-14,076,374.26 元，期初未分配利润-4,463,306.18 元。
对母公司的累积影响情况为：2009 年调整期初专项储备12,796,703.87 元，期初盈余公积-14,076,374.26 元，期初未分配利
润1,279,670.39 元。
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
以本公司2009 年末总股本676,794,933 股为基数，向公司全体股东每10 股送1.5 股派发现金0.17 元（含税），由资本公积金
向股东每10 股转增8.5 股，其余未分配利润结转下年。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归
属于上市公司股东的净
占合并报表中归属于上
市公司股东的净利润的
年度可分配利润天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
利润 比率
2008 年 20,303,848.00 8,142,059.81 249.37% 91,606,989.13
2007 年 0.00 100,046,835.72 0.00% 107,103,033.80
2006 年 0.00 49,148,143.56 0.00% 19,922,169.54
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 27.86%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司第一大股东新理益集团有限公司在股权分置改革说明书中承诺：2005、2006、2007 年，天茂实业集团股份有限公司任意
一年经审计年报显示的净利润（扣除非经常性损益后）未达到环比30%以上的增长速度，则启动追加送股程序。承诺已履行
完毕。
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用
股份限售承诺 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺 无 无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺
新理益集团有限
公司
2008 年1 月通过非公开
发行认购的4100 万股在
36 个月内不转让。
履行中
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
序号 证券品种 证券代码 证券简称
初始投资金
额（元）
期末持有数
量（股）
期末账面值
占期末证券
总投资比例
（%）
报告期损益
1 基金 519694 交银蓝筹 310,000.00 0 0.00 0.00% -75,812.94
2 基金 040008 华安优选 89,818.71 0 0.00 0.00% -28,771.10
3 基金 485007 工银添利B 400,024.00 0 0.00 0.00% 62,732.56
4 基金 184693 基金普丰 3,712,844.21 0 0.00 0.00% 425,813.88
5 基金 184689 基金普惠 2,239,990.82 0 0.00 0.00% 337,710.83
6 基金 500015 基金汉兴 3,069,530.52 0 0.00 0.00% 596,498.04
7 基金 184692 基金裕隆 5,503,733.27 0 0.00 0.00% 1,142,183.12
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 0.00
合计 15,325,941.5
3 - 0.00 100% 2,460,354.39
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
所持对象
名称
初始投资金额 持有数量
占该公司
股权比例
期末账面值 报告期损益
报告期所有者
权益变动
会计核算科
目
股份来
源天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
天平汽车
保险股份
有限公司
110,000,000.00 110,000,000 20.00% 167,265,823.43 137,531,859.64 28,019,482.64
长期股权投
资
增资
国华人寿
保险股份
有限公司
159,920,000.00 159,920,000 19.99% 159,920,000.00 0.00 0.00
长期股权投
资
增资
合计 269,920,000.00 269,920,000 - 327,185,823.43 137,531,859.64 28,019,482.64 - -
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
8,345,498.77 62,340.41
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 8,345,498.77 62,340.41
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 8,345,498.77 62,340.41
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
（一）报告期内监事会会议情况
报告期内监事会共召开七次会议，并列席了各次董事会和股东大会。监事会会议主要内容如下：
1、公司第四届监事会第十二次会议于2009 年3 月25 日在本公司四楼会议室召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人，监事天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
会主席吴时炎先生主持了会议，经投票表决审议并通过了以下议案：
(1) 《二OO 八年度监事会工作报告》
(2) 《二OO 八年年度报告正文及年度报告摘要》
(3) 《二OO 八年度内部控制自我评价报告》
会议公告刊登在2009 年3 月26 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮网站上。
2、公司第四届监事会第十三次会议于2009 年4 月24 日在本公司四楼会议室召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人，监事
会主席吴时炎先生主持了会议，经投票表决审议并通过了以下《公司2009 年第一季度报告》。
3、公司第四届监事会第十四次会议于2009 年7 月6 日在公司四楼会议室召开。监事会主席吴时炎先生主持了会议，会议应
到监事3 人，实到监事3 人，会议以记名方式审议并通过了以下议案：
(1) 《关于公司第四届监事会换届选举的议案》
(2) 《关于确定公司监事报酬标准的议案》
会议公告刊登在2009 年7 月7 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮网站上。
4、公司第五届监事会第一次会议于2009 年7 月23 日在公司四楼会议室召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人。监事会主
席吴时炎先生主持了会议，审议通过《关于选举监事会召集人的议案》
会议公告刊登在2009 年7 月24 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮网站上。
5、公司第五届监事会第二次会议于2009 年7 月29 日在公司四楼会议室召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人。监事会主
席吴时炎先生主持了会议，审议通过《2009 年半年度报告正文及摘要》。
6、公司第五届监事会第三次会议于2009 年8 月31 日在公司四楼会议室召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人。监事会主
席吴时炎先生主持了会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》。
会议公告刊登在2009 年9 月1 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮网站上。
7、公司第五届监事会第四次会议于2009 年10 月23 日在公司四楼会议室召开。会议应到监事3 人，实到监事3 人。监事会
主席吴时炎先生主持了会议，审议通过《公司2009 年第三季度报告》。
（二）监事会独立意见
1、公司依法运作情况：
公司董事会在报告期内能严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法
规和制度的要求，规范运作。公司重大决策科学合理，决策程序合法有效；公司建立和完善了各项内部管理和内部控制制度；
公司董事、经理执行职务时能够勤勉尽责，没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况：
监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真核查，认为公司2009 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成
果，大信会计师事务有限公司出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。
3、公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺项目完全一致，没有发生改变募集资金投向的情形。
4、公司收购、出售资产交易价格公平合理，程序合法，没有发现内幕交易、损害部份股东的权益或造成公司资产流失的行为。
5、公司关联交易公平合理，程序合法，没有损害公司利益。
6、大信会计师事务有限公司为本公司2009 年度财务报告出具了标准的无解释2
性说明无保留意见的审计报告。
7、对公司内部控制自我评价的意见
（1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖
公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
（2）公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
（3）2009 年，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 ［2010］第2-0115 号
审计报告标题 审计报告天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
审计报告收件人 天茂实业集团股份有限公司全体股东
引言段
我们审计了后附的天茂实业集团股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表，包括2009 年12
月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2009 年度的利润表和合并利润表、所有者权益变动表
和合并所有者权益变动表、现金流量表和合并现金流量表，以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任
段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施
和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；
（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公
司2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量。
非标意见 无
审计机构名称 大信会计师事务有限公司
审计机构地址 武汉市中山大道1056 号金源大厦8 楼
审计报告日期 2010年03 月08 日
注册会计师姓名
伍志超 彭全明
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：天茂实业集团股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 95,114,459.34 53,856,745.87 290,633,956.54 267,778,169.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 16,081,944.11 16,081,944.11
应收票据 9,473,217.90 7,961,000.00 6,063,876.91 1,170,000.00
应收账款 59,677,158.91 21,038,513.53 49,324,137.93 21,961,920.37
预付款项 168,139,063.28 146,065,937.00 121,754,751.06 49,117,742.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 29,147,614.51 224,152,229.52 26,909,443.01 177,760,853.35天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
买入返售金融资产
存货 273,917,647.69 88,440,052.86 259,192,691.54 75,186,702.15
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 635,469,161.63 541,514,478.78 769,960,801.10 609,057,331.94
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 347,185,823.43 790,996,367.84 270,840,842.02 714,651,386.43
投资性房地产
固定资产 478,034,055.81 241,462,362.66 383,877,513.67 158,986,852.78
在建工程 320,469,174.26 268,871,292.24 228,485,554.92 208,693,881.41
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 363,569,992.37 172,296,822.78 316,477,204.50 118,118,061.39
开发支出
商誉 1,781,725.67 1,781,725.67
长期待摊费用 110,485.30 110,485.30 464,071.24 402,271.18
递延所得税资产 9,109,756.68 1,919,711.80 7,633,184.71 2,159,011.05
其他非流动资产
非流动资产合计 1,520,261,013.52 1,475,657,042.62 1,209,560,096.73 1,203,011,464.24
资产总计 2,155,730,175.15 2,017,171,521.40 1,979,520,897.83 1,812,068,796.18
流动负债：
短期借款 274,800,000.00 244,800,000.00 192,710,000.00 154,710,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 10,090,000.00 10,090,000.00
应付账款 27,427,702.96 7,116,785.51 44,972,135.66 14,295,916.78
预收款项 20,511,744.84 11,734,634.34 11,844,356.73 3,015,311.98
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,504,216.55 496,102.60 3,746,766.25 466,804.10
应交税费 6,897,794.29 -208,519.74 2,823,299.20 -1,624,207.90
应付利息
应付股利 81,868.52 81,868.52
其他应付款 13,054,100.29 12,285,999.66 20,384,991.31 43,969,153.14天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 356,285,558.93 286,315,002.37 306,563,417.67 244,914,846.62
非流动负债：
长期借款 225,000,000.00 225,000,000.00 160,000,000.00 160,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 186,600.63 186,600.63
其他非流动负债
非流动负债合计 225,000,000.00 225,000,000.00 160,186,600.63 160,186,600.63
负债合计 581,285,558.93 511,315,002.37 466,750,018.30 405,101,447.25
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 676,794,933.00 676,794,933.00 676,794,933.00 676,794,933.00
资本公积 613,771,309.49 613,536,766.40 605,425,810.72 605,191,267.63
减：库存股
专项储备 16,518,415.41 10,809,606.91 18,539,680.44 12,796,703.87
盈余公积 78,465,901.37 78,465,901.37 69,212,824.54 69,212,824.54
一般风险准备
未分配利润 132,621,490.07 126,249,311.35 91,606,989.13 42,971,619.89
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计1,518,172,049.34 1,505,856,519.03 1,461,580,237.83 1,406,967,348.93
少数股东权益 56,272,566.88 51,190,641.70
所有者权益合计 1,574,444,616.22 1,505,856,519.03 1,512,770,879.53 1,406,967,348.93
负债和所有者权益总计 2,155,730,175.15 2,017,171,521.40 1,979,520,897.83 1,812,068,796.18
9.2.2 利润表
编制单位：天茂实业集团股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 964,602,619.63 725,595,101.73 909,282,121.65 721,084,319.36
其中：营业收入 964,602,619.63 725,595,101.73 909,282,121.65 721,084,319.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 941,130,791.39 705,238,007.26 927,034,064.33 711,753,109.95
其中：营业成本 866,154,862.28 673,240,077.97 835,103,588.90 682,050,626.34天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 852,443.46 347,827.95 2,249,707.01 1,083,028.92
销售费用 9,116,083.89 1,489,690.04 6,852,636.37 1,563,923.22
管理费用 42,865,579.32 11,821,654.52 49,857,921.48 12,530,760.85
财务费用 21,307,740.53 19,207,497.50 18,829,995.75 10,956,296.67
资产减值损失 834,081.91 -868,740.72 14,140,214.82 3,568,473.95
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
-756,002.58 -756,002.58 -1,171,127.48 -1,171,127.48
投资收益（损失以“-”号
填列）
30,479,837.03 71,119,375.21 21,209,800.85 21,206,432.88
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
28,019,482.64 28,019,482.64 20,838,501.61 20,838,501.61
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
53,195,662.69 90,720,467.10 2,286,730.69 29,366,514.81
加：营业外收入 6,201,084.76 5,062,316.77 6,566,292.54 5,824,164.37
减：营业外支出 187,835.99 1,890.00 1,540,219.00 1,370,678.12
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
59,208,911.46 95,780,893.87 7,312,804.23 33,820,001.06
减：所得税费用 3,914,649.59 3,250,125.58 -73,828.79 477,436.15
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
55,294,261.87 92,530,768.29 7,386,633.02 33,342,564.91
归属于母公司所有者的净
利润
50,267,577.77 92,530,768.29 8,142,059.81 33,342,564.91
少数股东损益 5,026,684.10 -755,426.79
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.074 0.137 0.012 0.050
（二）稀释每股收益 0.074 0.137 0.012 0.050
七、其他综合收益 8,345,498.77 8,345,498.77 62,340.41 62,340.41
八、综合收益总额 63,639,760.64 100,876,267.06 7,448,973.43 33,404,905.32
归属于母公司所有者的综
合收益总额
58,613,076.54 100,876,267.06 8,204,400.22 33,404,905.32
归属于少数股东的综合收
益总额
5,026,684.10 -755,426.79天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
19
9.2.3 现金流量表
编制单位：天茂实业集团股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
1,193,871,907.34 833,399,227.12 1,075,309,408.75 828,630,169.32
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,388,219.52 3,270,000.00 3,270,000.00
收到其他与经营活动有关
的现金
8,769,755.89 5,013,151.33 20,296,055.51 15,102,268.17
经营活动现金流入小计1,206,029,882.75 838,412,378.45 1,098,875,464.26 847,002,437.49
购买商品、接受劳务支付的
现金
1,145,866,364.42 934,345,973.94 1,022,846,924.19 824,325,139.85
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
37,320,405.65 13,477,259.22 37,678,641.94 11,405,995.13
支付的各项税费 14,814,574.00 5,851,229.10 32,127,422.11 17,968,258.32
支付其他与经营活动有关
的现金
28,568,679.94 24,290,229.55 19,715,923.83 78,850,667.39
经营活动现金流出小计1,226,570,024.01 977,964,691.81 1,112,368,912.07 932,550,060.69
经营活动产生的现金
流量净额
-20,540,141.26 -139,552,313.36 -13,493,447.81 -85,547,623.20
二、投资活动产生的现金流量：天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
收回投资收到的现金 15,325,941.53 15,325,941.53 60,900,000.00 60,900,000.00
取得投资收益收到的现金2,460,354.39 43,099,892.57 31,818,808.74 31,818,808.74
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
1,687,041.00 30,923.39
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计19,473,336.92 58,425,834.10 92,749,732.13 92,718,808.74
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
261,670,585.16 209,704,056.35 361,744,851.47 334,714,138.06
投资支付的现金 39,980,000.00 39,980,000.00 188,993,513.70 198,993,513.70
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计301,650,585.16 249,684,056.35 550,738,365.17 533,707,651.76
投资活动产生的现金
流量净额
-282,177,248.24 -191,258,222.25 -457,988,633.04 -440,988,843.02
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 661,060,000.00 661,060,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 396,750,000.00 366,750,000.00 486,510,000.00 438,510,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
10,090,000.00 10,090,000.00
筹资活动现金流入小计406,840,000.00 376,840,000.00 1,147,570,000.00 1,099,570,000.00
偿还债务支付的现金 279,660,000.00 241,660,000.00 413,210,000.00 319,810,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
19,982,107.70 18,290,888.17 52,368,200.13 46,048,101.65
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
27,921,656.00 10,921,656.00
筹资活动现金流出小计299,642,107.70 259,950,888.17 493,499,856.13 376,779,757.65
筹资活动产生的现金
流量净额
107,197,892.30 116,889,111.83 654,070,143.87 722,790,242.35
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额-195,519,497.20 -213,921,423.78 182,588,063.02 196,253,776.13
加：期初现金及现金等价物
余额
290,633,956.54 267,778,169.65 108,045,893.52 71,524,393.52
六、期末现金及现金等价物余额95,114,459.34 53,856,745.87 290,633,956.54 267,778,169.65天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
21
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：天茂实业集团股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 实收资
本（或
股本）
资本公
积
减：库
存股
专项储
备
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
实收资
本（或
股本）
资本公
积
减：库
存股
专项储
备
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
一、上年年末余额
676,79
4,933.0
0
605,42
5,810.7
2
18,539,
680.44
69,212,
824.54
91,606,
989.13
51,190,
641.70
1,512,7
70,879.
53
594,79
4,933.0
0
37,525,
126.31
9,169,6
20.41
65,878,
568.05
107,10
3,033.8
0
51,561,
969.37
866,03
3,250.9
4
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
676,79
4,933.0
0
605,42
5,810.7
2
18,539,
680.44
69,212,
824.54
91,606,
989.13
51,190,
641.70
1,512,7
70,879.
53
594,79
4,933.0
0
37,525,
126.31
9,169,6
20.41
65,878,
568.05
107,10
3,033.8
0
51,561,
969.37
866,03
3,250.9
4
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
8,345,4
98.77
-2,021,
265.03
9,253,0
76.83
41,014,
500.94
5,081,9
25.18
61,673,
736.69
82,000,
000.00
567,90
0,684.4
1
9,370,0
60.03
3,334,2
56.49
-15,496
,044.67
-371,32
7.67
646,73
7,628.5
9
（一）净利润
50,267,
577.77
5,026,6
84.10
55,294,
261.87
8,142,0
59.81
-755,42
6.79
7,386,6
33.02
（二）其他综合收益
8,345,4
98.77
8,345,4
98.77
62,340.
41
62,340.
41天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
22
上述（一）和（二）小计
8,345,4
98.77
50,267,
577.77
5,026,6
84.10
63,639,
760.64
62,340.
41
8,142,0
59.81
-755,42
6.79
7,448,9
73.43
（三）所有者投入和减少
资本
82,000,
000.00
567,83
8,344.0
0
649,83
8,344.0
0
1．所有者投入资本
82,000,
000.00
567,83
8,344.0
0
649,83
8,344.0
0
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
9,253,0
76.83
-9,253,
076.83
3,334,2
56.49
-23,638
,104.48
-20,303
,847.99
1．提取盈余公积
9,253,0
76.83
-9,253,
076.83
3,334,2
56.49
-3,334,
256.49
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-20,303
,847.99
-20,303
,847.99
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
23
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
-2,021,
265.03
55,241.
08
-1,966,
023.95
9,370,0
60.03
384,09
9.12
9,754,1
59.15
1．本期提取
786,68
2.05
74,135.
33
860,81
7.38
9,370,0
60.03
384,09
9.12
9,754,1
59.15
2．本期使用
2,807,9
47.08
18,894.
25
2,826,8
41.33
四、本期期末余额
676,79
4,933.0
0
613,77
1,309.4
9
16,518,
415.41
78,465,
901.37
132,62
1,490.0
7
56,272,
566.88
1,574,4
44,616.
22
676,79
4,933.0
0
605,42
5,810.7
2
18,539,
680.44
69,212,
824.54
91,606,
989.13
51,190,
641.70
1,512,7
70,879.
53
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：天茂实业集团股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目 实收资本
（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备盈余公积
一般风险
准备
未分配利
润
所有者权
益合计
实收资本
（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备盈余公积
一般风险
准备
未分配利
润
所有者权
益合计
一、上年年末余额
676,794,9
33.00
605,191,2
67.63
12,796,70
3.87
69,212,82
4.54
42,971,61
9.89
1,406,967
,348.93
594,794,9
33.00
37,290,58
3.22
66,473,31
6.23
38,619,89
3.09
737,178,7
25.54
加：会计政策变更
5,947,481
.81
-594,748.
18
-5,352,73
3.63天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
24
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
676,794,9
33.00
605,191,2
67.63
12,796,70
3.87
69,212,82
4.54
42,971,61
9.89
1,406,967
,348.93
594,794,9
33.00
37,290,58
3.22
5,947,481
.81
65,878,56
8.05
33,267,15
9.46
737,178,7
25.54
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
8,345,498
.77
-1,987,09
6.96
9,253,076
.83
83,277,69
1.46
98,889,17
0.10
82,000,00
0.00
567,900,6
84.41
6,849,222
.06
3,334,256
.49
9,704,460
.43
669,788,6
23.39
（一）净利润
92,530,76
8.29
92,530,76
8.29
33,342,56
4.91
33,342,56
4.91
（二）其他综合收益
8,345,498
.77
8,345,498
.77
62,340.41 62,340.41
上述（一）和（二）小计
8,345,498
.77
92,530,76
8.29
100,876,2
67.06
62,340.41
33,342,56
4.91
33,404,90
5.32
（三）所有者投入和减少
资本
82,000,00
0.00
567,838,3
44.00
649,838,3
44.00
1．所有者投入资本
82,000,00
0.00
567,838,3
44.00
649,838,3
44.00
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
9,253,076
.83
-9,253,07
6.83
3,334,256
.49
-23,638,1
04.48
-20,303,8
47.99
1．提取盈余公积
9,253,076
.83
-9,253,07
6.83
3,334,256
.49
-3,334,25
6.49
2．提取一般风险准备天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
25
3．对所有者（或股东）
的分配
-20,303,8
47.99
-20,303,8
47.99
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
-1,987,09
6.96
-1,987,09
6.96
6,849,222
.06
6,849,222
.06
1．本期提取
6,849,222
.06
6,849,222
.06
2．本期使用
1,987,096
.96
1,987,096
.96
四、本期期末余额
676,794,9
33.00
613,536,7
66.40
10,809,60
6.91
78,465,90
1.37
126,249,3
11.35
1,505,856
,519.03
676,794,9
33.00
605,191,2
67.63
12,796,70
3.87
69,212,82
4.54
42,971,61
9.89
1,406,967
,348.93天茂实业集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
26
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
公司根据财政部财会函 [2009]8 号《企业会计准则解释第3 号》的规定，高危行业企业按照国家规定提取的安全生产费，应
当计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。此项会计政策变更采用追溯调整法，2009 年期初运用新会
计政策追溯计算的会计政策变更对合并报表的累积影响情况为：调整期初专项储备18,539,680.44 元，期初盈余公积
-14,076,374.26 元，期初未分配利润-4,463,306.18 元。对母公司的累积影响情况为：2009 年调整期初专项储备12,796,703.87
元，期初盈余公积-14,076,374.26 元，期初未分配利润1,279,670.39 元。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
天茂实业集团股份有限公司董事会
2010 年3 月9 日
