天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
天茂实业集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-080
2016 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人刘益谦、主管会计工作负责人易廷浩及会计机构负责人(会计主
管人员)沈坚强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 113,209,252,814.59 2,409,213,491.04 4,599.01%
归属于上市公司股东的净资产
13,491,986,360.68 1,739,666,964.49 675.55%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
3035.79% 2088.32%
营业收入（元） 2,965,404,915.60 8,759,403,602.95
归属于上市公司股东的净利润
12,579,213.45 不适用 842,825,843.10 不适用
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
11,099,564.96 不适用 357,073,066.08 不适用
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -5,746,434,650.07 不适用
（元）
基本每股收益（元/股） 0.003 不适用 0.214 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.003 不适用 0.214 不适用
加权平均净资产收益率 0.10% 不适用 7.07% 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -144,180.51
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,392,591.77
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -108,822.71
根据《企业会计准则第 33 号—
合并财务报表》相关规定，对于
购买日之前持有的被购买方的
其他符合非经常性损益定义的损益项目 482,754,524.94
股权，应当按照该股权在购买日
的公允价值进行重新计量，公允
价值与其账面价值之间的差额
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计入当期损益。按照该规定
2016 年 3 月 16 日我公司之前持
有的国华人寿 7.14%的股权按
公允价值重新计量，其与账面价
值之间的差额为 4.83 亿元。
减：所得税影响额 766,237.88
少数股东权益影响额（税后） 1,375,098.59
合计 485,752,777.02 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 101,789 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
新理益集团有限
境内非国有法人 42.92% 1,827,970,487 1,500,000,000 质押 1,696,031,905
公司
刘益谦 境内自然人 19.96% 850,000,000 850,000,000 质押 850,000,000
王薇 境内自然人 13.04% 555,604,700 555,604,700 质押 555,604,700
周光德 境内自然人 0.18% 7,829,285 0
宁一民 境内自然人 0.15% 6,412,200 0
李福桥 境内自然人 0.14% 6,124,764 0
易建东 境内自然人 0.13% 5,550,000 0
叶萍 境内自然人 0.08% 3,232,376 0
姜国忠 境内自然人 0.07% 3,000,000 0
周彧 境内自然人 0.06% 2,659,200 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
新理益集团有限公司 327,970,487 人民币普通股 327,970,487
周光德 7,829,285 人民币普通股 7,829,285
宁一民 6,412,200 人民币普通股 6,412,200
李福桥 6,124,764 人民币普通股 6,124,764
易建东 5,550,000 人民币普通股 5,550,000
叶萍 3,232,376 人民币普通股 3,232,376
姜国忠 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
周彧 2,659,200 人民币普通股 2,659,200
孟惠强 2,642,347 人民币普通股 2,642,347
雷桂兰 2,524,200 人民币普通股 2,524,200
公司股东新理益集团有限公司与刘益谦、王薇为一致行动人。与其他前十大股东之间不
上述股东关联关系或一致行动的
存在关联关系或一致行动人。除此之外，公司未知上述其他前 10 名股东之间是否存在
说明
关联关系，或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中所规定的一致行动人。
截止 2016 年 9 月 30 日，周光德信用账户持股 7829285 股，总持股 7829285 股。宁一民
信用账户持股 6410900 股，普通账户持股 1300 股，合计持股 6412200 股。李福桥信用
前 10 名普通股股东参与融资融券
账户持股 5104164 股，普通账户持股 1020600 股，合计持股 6124764 股。易建东信用账
业务情况说明（如有）
户持股 5550000 股，总持股 5550000 股。周彧信用账户持股 2,659,200 股，总持股 2,659,200
股。孟惠强信用账户持股 2,642,347 股，总持股 2,642,347 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
2016年3月16日，公司通过非公开发行股票募集资金收购了国华人寿保险股份有限公司
（以下简称国华人寿）43.86%的股权，收购完成后本公司合计持有国华人寿51%的股份，国
华人寿成为本公司控股子公司，纳入本公司合并报表。至此公司转型成为以保险、医药、化
工业务为主营业务的控股型公司。
报告期内，保险业的营业收入已占公司合并报表营业收入90%以上，成为本公司的核心
业务，其资产、收入规模均远大于本公司原有的医药化工业务，故报告期本公司主要会计报
表项目、财务指标与上年度期末或上年度同期相比均发生重大变化，数据不具有可比性。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2016年7月25日经公司2016年第三次临时股东大会审议通过《非公开发行股票方案》：公
司拟非公开发行的股票合计不超过698,126,801股，募集资金总额不超过48.45亿元，扣除发行
费用后用于对本公司控股子公司国华人寿保险股份有限公司进行增资。2016年9月21日公司收
到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（162578号）。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《关于非公开发行新股申请获得中国证
非公开发行方案收到中国证监会受理通 监会受理的公告》披露于 2016 年 9 月 22
2016 年 09 月 22 日
知 日的巨潮资讯网
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
作承诺
资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
自非公开发
新理益集团 2016 年 2 月
再融资限售 行股票上市 2016 年 02 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 有限公司;刘 17 日到 2019 履行中
承诺 之日起 36 个 17 日
益谦;王薇 年 2 月 17 日
月内不得转
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让
股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
2013 年 3 月
28 日，公司第
六届董事会
第八次会议
审议通过了
《关于购买
湘能华磊光
电股份有限 2013 年 3 月
新理益集团 2013 年 03 月
回购承诺 公司 3000 万 30 日至 2017 履行中
有限公司 30 日
股股权的议 年1月1日
案》。公司大
股东新理益
集团有限公
司承诺若触
发回购条件，
将回购该股
权。
为避免同业
竞争损害公
司及其他股
其他对公司中小股东所作承诺 东的利益，公
新理益集团 避免同业竞 司控股股东 2009 年 07 月
长期 履行中
有限公司 争的承诺 新理益集团 20 日
有限公司出
具了《避免同
业竞争承诺
函》。
为避免同业
竞争损害公
司及其他股
东的利益，公
避免同业竞 2009 年 07 月
刘益谦 司实际控制 长期 履行中
争的承诺 20 日
人刘益谦出
具了《避免同
业竞争承诺
函》
保障公司填 根据《国务院
刘益谦;新理 补回报措施 办公厅关于 2016 年 3 月
2016 年 03 月
益集团有限 能够得到切 进一步加强 11 日至 2017 履行中
11 日
公司 实履行的承 资本市场中 年 3 月 11 日
诺 小投资者合
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法权益保护
工作的意见》
新理益集团
有限公司、实
际控制人刘
益谦做出为
保障公司填
补回报措施
能够得到切
实履行的承
诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
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九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：天茂实业集团股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 11,355,781,735.88 61,635,042.66
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
616,708,000.00 0.00
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,882,217.50 8,519,298.70
应收账款 44,817,226.86 52,217,902.84
预付款项 43,654,195.61 14,102,375.23
应收保费 188,841,472.75
应收分保账款 71,353,100.81
应收分保合同准备金
应收分保未到期责任准备金 3,891,849.19
应收分保未决赔款准备金 16,655,168.89
应收分保寿险责任准备金 6,836,173.37
应收分保长期健康险责任准备金 4,043,042.56
保户质押贷款 320,867,421.42
债权计划投资
应收利息 1,167,601,937.14
应收股利
其他应收款 6,123,259,923.19 8,878,208.78
买入返售金融资产
存货 434,062,864.97 136,120,866.31
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划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 20,401,256,330.14 281,473,694.52
非流动资产：
发放贷款及垫款
定期存款 5,169,133,692.95
贷款及应收款项 14,684,079,435.16
存出资本保证金 760,000,000.00
独立账户资产 4,625,740,742.96
可供出售金融资产 52,451,644,893.98 418,596,491.03
持有至到期投资 3,028,172,884.96
长期应收款
长期股权投资 742,021,103.93
投资性房地产 4,591,584,487.01
固定资产 506,605,075.40 323,261,830.54
在建工程 98,758,713.90 11,426,662.41
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 538,162,036.51 490,449,751.81
开发支出
商誉 6,186,323,296.53
长期待摊费用
递延所得税资产 69,955,057.87 69,290,957.22
其他非流动资产 97,836,167.22 72,692,999.58
非流动资产合计 92,807,996,484.45 2,127,739,796.52
资产总计 113,209,252,814.59 2,409,213,491.04
流动负债：
短期借款 365,000,000.00 303,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
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以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 15,000,000.00
应付账款 48,211,110.59 59,436,052.11
预收保费 77,731,384.96
预收款项 11,171,219.79 8,299,348.01
卖出回购金融资产款 1,580,000,000.00
应付手续费及佣金 142,110,327.36
应付职工薪酬 7,953,521.90 4,791,212.28
应交税费 6,205,359.84 2,141,987.84
应付赔付款 384,979,143.19
应付保单红利 198,000,416.64
应付利息
应付股利 30,829,229.19
其他应付款 412,425,571.34 21,868,649.04
应付分保账款 67,670,893.90
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 3,332,288,178.70 415,037,249.28
非流动负债：
长期借款 42,000,000.00
保户储金及投资款 36,055,520,790.33
未到期责任准备金 25,351,154.89
未决赔款准备金 52,568,091.89
寿险责任准备金 47,531,779,499.63
长期健康险责任准备金 76,969,960.23
独立账户负债 4,625,740,742.96
应付债券 450,000,000.00
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 16,871,000.01 17,614,857.15
递延所得税负债 1,205,467,137.21 138,846,151.92
其他非流动负债 80,377,019.78 12,000,000.00
非流动负债合计 90,120,645,396.93 210,461,009.07
负债合计 93,452,933,575.63 625,498,258.35
所有者权益：
股本 4,259,194,566.00 1,353,589,866.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,608,270,519.66 29,941,632.57
减：库存股
其他综合收益 1,510,759,098.06 43,394,839.36
专项储备 17,787,885.12 18,984,590.91
盈余公积 109,172,332.57 109,172,332.57
一般风险准备
未分配利润 986,801,959.27 184,583,703.08
归属于母公司所有者权益合计 13,491,986,360.68 1,739,666,964.49
少数股东权益 6,264,332,878.28 44,048,268.20
所有者权益合计 19,756,319,238.96 1,783,715,232.69
负债和所有者权益总计 113,209,252,814.59 2,409,213,491.04
法定代表人：刘益谦 主管会计工作负责人：易廷浩 会计机构负责人：沈坚强
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 53,090,208.10 34,170,074.93
以公允价值计量且其变动计入当期损
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益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,597,600.00
应收账款 65,079,724.16
预付款项 9,491,471.76
应收利息
应收股利
其他应收款 224,668,761.90 233,762,899.00
存货 56,519,222.68
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 17,473,067.54 54,933,457.29
流动资产合计 360,311,761.70 390,474,725.66
非流动资产：
可供出售金融资产 376,164,121.85 418,596,491.03
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,814,520,673.30 1,136,480,534.10
投资性房地产
固定资产 4,440,686.65 219,902,893.97
在建工程 10,213,445.92
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 142,260,134.34
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 68,919,409.88
其他非流动资产 8,265,955.63
非流动资产合计 11,195,125,481.80 2,004,638,864.87
资产总计 11,555,437,243.50 2,395,113,590.53
流动负债：
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短期借款 315,000,000.00 283,500,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 15,000,000.00
应付账款 40,328,329.01
预收款项 1,825,517.03
应付职工薪酬 315,476.87 100,398.34
应交税费 593,367.82 1,333,783.35
应付利息
应付股利 30,829,229.19
其他应付款 37,569,970.68 11,536,057.62
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 48,000,000.00 12,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 432,308,044.56 365,624,085.35
非流动负债：
长期借款 42,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 3,875,000.00
递延所得税负债 3,644,782.19 138,846,151.92
其他非流动负债 4,000,000.00
非流动负债合计 7,519,782.19 184,846,151.92
负债合计 439,827,826.75 550,470,237.27
所有者权益：
股本 4,259,194,566.00 1,353,589,866.00
其他权益工具
其中：优先股
15
天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
永续债
资本公积 6,917,277,224.28 29,919,286.12
减：库存股
其他综合收益 -310,066,379.23 43,394,839.36
专项储备 17,787,885.12 18,984,590.91
盈余公积 109,172,332.57 109,172,332.57
未分配利润 122,243,788.01 289,582,438.30
所有者权益合计 11,115,609,416.75 1,844,643,353.26
负债和所有者权益总计 11,555,437,243.50 2,395,113,590.53
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,965,404,915.60 94,566,475.80
其中：营业收入 104,806,707.69 93,855,242.92
其他业务收入 108,754,901.27 0.00
汇兑收益（损失以“-”号填列） 13,363.00 0.00
公允价值变动收益（损失以“-”号
6,654,600.37 0.00
填列）
利息收入
已赚保费 1,758,156,449.88 0.00
投资收益（损失以“-”号填
987,018,893.39 711,232.88
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,927,770,267.34 121,654,479.16
其中：营业成本 87,047,332.09 95,583,768.13
利息支出
手续费及佣金支出 46,451,526.82 3,942,903.76
退保金 1,949,460,904.72 0.00
赔付支出净额 389,016,909.32 0.00
减：摊回赔付支出 24,643,099.75 0.00
提取保险合同准备金净额 -334,601,392.08 0.00
减：摊回保险责任准备金 -2,385,104.61 0.00
16
天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
保单红利支出 18,800,816.23 0.00
分保费用
营业税金及附加 2,149,919.38 158,996.64
销售费用
管理费用 312,707,753.32 16,009,886.81
减：摊回分保费用 8,059,962.83 0.00
财务费用
其他业务成本 487,054,455.51 0.00
资产减值损失 0.00 5,958,923.82
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 37,634,648.26 -27,088,003.36
加：营业外收入 4,210,529.54 33,101.89
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 163,573.14 555,487.41
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
41,681,604.66 -27,610,388.88
列）
减：所得税费用 1,538,781.13 -9,015,365.56
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 40,142,823.53 -18,595,023.32
归属于母公司所有者的净利润 12,579,213.45 -18,614,999.42
少数股东损益 27,563,610.08 19,976.10
六、其他综合收益的税后净额 704,024,233.85
归属母公司所有者的其他综合收益
704,024,233.85
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
17
天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
704,024,233.85
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 704,024,233.85
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 744,167,057.38 -18,595,023.32
归属于母公司所有者的综合收益
715,159,854.67 -18,614,999.42
总额
归属于少数股东的综合收益总额 29,007,202.71 19,976.10
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.003 -0.014
（二）稀释每股收益 0.003 -0.014
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：刘益谦 主管会计工作负责人：易廷浩 会计机构负责人：沈坚强
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,291,897.87 36,217,556.15
减：营业成本 4,291,897.87 47,511,265.34
营业税金及附加
销售费用 525,909.37
管理费用 1,766,696.86 3,901,539.51
财务费用 4,569,402.95 4,529,382.19
18
天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
资产减值损失 6,132,208.55
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
711,232.88
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,336,099.81 -25,671,515.93
加：营业外收入 4,800.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-6,336,099.81 -25,666,715.93
列）
减：所得税费用 -8,973,445.45
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -6,336,099.81 -16,693,270.48
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
19
天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
六、综合收益总额 -6,336,099.81 -16,693,270.48
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.002 -0.012
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 8,759,403,602.95 400,279,623.00
其中：营业收入 352,464,338.57 388,744,133.98
其他业务收入 275,707,485.50
汇兑收益（损失以“-”号填列） -381,911.26
公允价值变动收益（损失以“-”号
6,654,600.37
填列）
利息收入
已赚保费 4,392,996,861.46
投资收益（损失以“-”号
3,731,962,228.31 11,535,489.02
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
手续费及佣金收入
二、营业总成本 7,580,736,960.42 465,534,495.79
其中：营业成本 305,649,835.73 380,965,761.04
利息支出
手续费及佣金支出 156,267,660.59 17,791,756.18
退保金 3,111,067,073.94
赔付支出净额 880,420,756.81
减：摊回赔付支出 33,652,170.61
提取保险合同准备金净额 1,244,747,087.59
减：摊回保险责任准备金 3,171,928.80
保单红利支出 36,601,730.00
分保费用
营业税金及附加 7,012,235.20 1,257,427.30
销售费用
管理费用 740,950,753.58 51,678,108.07
20
天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：摊回分保费用 11,595,809.82
财务费用
其他业务成本 1,086,301,959.04
资产减值损失 60,137,777.17 13,841,443.20
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,178,666,642.53 -65,254,872.79
加：营业外收入 5,497,971.52 2,026,098.79
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 358,382.98 685,999.84
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,183,806,231.07 -63,914,773.84
列）
减：所得税费用 -56,790,628.35 -9,194,466.75
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,240,596,859.42 -54,720,307.09
归属于母公司所有者的净利润 842,825,843.10 -55,803,292.70
少数股东损益 397,771,016.32 1,082,985.61
六、其他综合收益的税后净额 1,467,364,258.70
归属母公司所有者的其他综合收益
1,467,364,258.70
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
1,467,364,258.70
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
1,467,364,258.70
以后将重分类进损益的其他综合收益
21
天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 2,707,961,118.12 -54,720,307.09
归属于母公司所有者的综合收益
2,310,190,101.79 -55,803,292.70
总额
归属于少数股东的综合收益总额 397,771,016.33 1,082,985.61
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.214 -0.041
（二）稀释每股收益 0.214 -0.041
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 146,670,433.49 196,904,652.93
减：营业成本 150,791,195.11 220,004,749.46
营业税金及附加 8,200.86 16,401.74
销售费用 1,201,282.72 1,718,945.95
管理费用 21,858,579.23 14,231,343.95
财务费用 10,040,457.74 17,160,077.40
资产减值损失 84,913,873.10 12,841,707.77
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-70,994,867.96 11,535,489.02
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
22
天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -193,138,023.23 -57,533,084.32
加：营业外收入 125,000.00 556,800.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-193,013,023.23 -56,976,284.32
列）
减：所得税费用 -66,281,959.85 -9,937,788.46
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -126,731,063.38 -47,038,495.86
五、其他综合收益的税后净额 -353,461,218.59 0.00
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
-353,461,218.59 0.00
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 -353,461,218.59 0.00
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -480,192,281.97 -47,038,495.86
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.032 -0.035
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
23
天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 370,078,375.35 398,709,613.09
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金 4,336,194,602.75
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,304,965.87 2,057,526.46
收到其他与经营活动有关的现金 460,534,775.10 6,970,839.35
经营活动现金流入小计 5,169,112,719.07 407,737,978.90
购买商品、接受劳务支付的现金 292,662,784.15 339,979,490.66
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金 396,586,090.22
支付再保险业务现金净额 814,521.99
保户储金及投资款净减少额 4,378,169,599.18
支付利息、手续费及佣金的现金 572,304,149.68
支付保单红利的现金 56,844,119.47
支付给职工以及为职工支付的现
323,882,523.98 52,695,819.11
金
支付的各项税费 31,383,081.07 22,968,832.73
支付其他与经营活动有关的现金 4,862,900,499.40 23,432,070.21
经营活动现金流出小计 10,915,547,369.14 439,076,212.71
经营活动产生的现金流量净额 -5,746,434,650.07 -31,338,233.81
二、投资活动产生的现金流量：
24
天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收回投资收到的现金 77,449,062,727.70 167,912,946.00
取得投资收益收到的现金 3,029,144,422.45 11,637,302.51
处置固定资产、无形资产和其他
6,133,377.21 3,060.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 17,230,315,149.66
投资活动现金流入小计 97,714,655,677.02 179,553,308.51
购建固定资产、无形资产和其他
67,513,942.51 18,207,415.75
长期资产支付的现金
投资支付的现金 91,923,692,744.44
质押贷款净增加额 60,276,826.33
取得子公司及其他营业单位支付
5,215,625.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 92,051,483,513.28 23,423,040.75
投资活动产生的现金流量净额 5,663,172,163.74 156,130,267.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,799,999,933.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 299,000,000.00 327,500,000.00
收到卖出回购金融资产款现金净
1,580,000,000.00
额
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 14,500,000.00 25,000,000.00
筹资活动现金流入小计 11,693,499,933.00 352,500,000.00
偿还债务支付的现金 243,500,000.00 406,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
52,345,042.75 18,347,354.03
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 13,363,799.43 16,050,900.00
筹资活动现金流出小计 309,208,842.18 441,298,254.03
筹资活动产生的现金流量净额 11,384,291,090.82 -88,798,254.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的 -381,911.27
25
天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
影响
五、现金及现金等价物净增加额 11,300,646,693.22 35,993,779.92
加：期初现金及现金等价物余额 55,135,042.66 38,936,958.28
六、期末现金及现金等价物余额 11,355,781,735.88 74,930,738.20
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 79,215,417.41 203,594,916.98
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 174,021,037.46 389,181,217.49
经营活动现金流入小计 253,236,454.87 592,776,134.47
购买商品、接受劳务支付的现金 98,839,523.52 200,808,615.12
支付给职工以及为职工支付的现
16,018,033.27 22,978,262.47
金
支付的各项税费 3,066,749.74 12,218,451.91
支付其他与经营活动有关的现金 158,060,995.39 419,930,074.57
经营活动现金流出小计 275,985,301.92 655,935,404.07
经营活动产生的现金流量净额 -22,748,847.05 -63,159,269.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 43,387,955.56 167,912,946.00
取得投资收益收到的现金 2,465,863.02 11,637,302.51
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 45,853,818.58 179,550,248.51
购建固定资产、无形资产和其他
10,863,600.76 14,384,545.08
长期资产支付的现金
投资支付的现金 9,790,063,331.32 5,215,625.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
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天茂实业集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
投资活动现金流出小计 9,800,926,932.08 19,600,170.08
投资活动产生的现金流量净额 -9,755,073,113.50 159,950,078.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,799,999,933.00
取得借款收到的现金 249,000,000.00 307,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 14,500,000.00 25,000,000.00
筹资活动现金流入小计 10,063,499,933.00 332,500,000.00
偿还债务支付的现金 223,500,000.00 386,900,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
22,932,032.36 17,400,190.47
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 13,825,806.92 16,050,900.00
筹资活动现金流出小计 260,257,839.28 420,351,090.47
筹资活动产生的现金流量净额 9,803,242,093.72 -87,851,090.47
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 25,420,133.17 8,939,718.36
加：期初现金及现金等价物余额 27,670,074.93 14,837,716.72
六、期末现金及现金等价物余额 53,090,208.10 23,777,435.08
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
天茂实业集团股份有限公司董事会
法定代表人：刘益谦
2016 年 10 月 26 日
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