国泰君安证券股份有限公司
关于天茂实业集团股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：天茂集团
保荐代表人姓名：吴国梅 联系电话：021-38676381
保荐代表人姓名：李懿 联系电话：021-38676515
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
现场检查未发现公司存在重大
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
问题
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无需要关注事项
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
已规范记录、整理并保管保荐
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
工作底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 27 日
股份回购新政介绍、操作流程
及对上市公司资本规划的影
（3）培训的主要内容
响，上市公司募集资金管理规
范要求
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
2
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
1.公司 2015 年非公开发行股份
认 购 对 象新 理 益 集团 有 限 公
司、刘益谦和王薇承诺：“自非 是 不适用
公开发行股票上市之日起 36
个月内不得转让。”
2.公司 2017 年非公开发行股份
认购对象民生加银基金管理有
限公司、财通基金管理有限公
司、财通证券资产管理有限公
是 不适用
司、王扬超、泰达宏利基金管
理有限公司承诺：“自非公开发
行股票上市之日起 12 个月内
不得转让。”
3.为避免同业竞争损害公司及
其他股东的利益，公司控股股
东新理益集团有限公司、实际 是 不适用
控制人刘益谦出具了《避免同
业竞争承诺函》。
3
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对
保荐机构或者其保荐的公司采取 无
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于天茂实业集团股份有限公司
2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴国梅
李 懿
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日
5