顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
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顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人管大源、主管会计工作负责人祝青及会计机构负责人(会计主管人员)祝青声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30 2008.12.31 增减幅度（％）
总资产（元） 6,434,715,420.51 4,788,363,966.93 34.38%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,281,199,243.33 1,095,314,995.21 16.97%
股本（股） 1,045,509,753.00 309,165,558.00 238.17%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
1.23 3.54 -65.25%
2009 年7-9 月
比上年同期增减
（％） 2009 年1-9 月
比上年同期增减
（％）
营业总收入（元） 90,475,920.60 -44.56% 1,509,232,328.30 -31.99%
归属于上市公司股东的净利润（元） 26,505,150.21 58.47% 234,528,894.02 -31.13%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 1,118,818,770.59 176.79%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
- - 1.07 -18.32%
基本每股收益（元/股） 0.03 50.00% 0.22 -33.33%
稀释每股收益（元/股） 0.03 50.00% 0.22 -33.33%
净资产收益率（%） 2.07% 0.48% 18.31% -14.06%
扣除非经常性损益后的净资产收益率
（%）
1.97% 1.72% 6.24% 5.56%
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 180,427,433.26
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,273,573.75
其他符合非经常性损益定义的损益项目 410,747.16
所得税影响额 228,471.27
少数股东权益影响额 -33,746,059.17
合计 154,594,166.27 -顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 44,195
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
长春高新光电发展有限公司 15,458,278 人民币普通股
北京和嘉投资有限公司 10,722,941 人民币普通股
中轻贸易中心 3,360,000 人民币普通股
唐新友 3,216,387 人民币普通股
华夏证券有限公司 2,030,240 人民币普通股
陈荣芳 1,429,329 人民币普通股
王国良 1,252,464 人民币普通股
杨箭飞 1,040,000 人民币普通股
陈来兴 785,014 人民币普通股
东方汇理银行 749,400 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、本期对期初数按同一控制下合并进行调整，主要原因是公司于2009 年2 月26 日收到了中国证券监督管理委员
会证监许可[2009]172 号《关于核准兰宝科技信息股份有限公司重大资产重组及向万向资源有限公司发行股份购买资产的批
复》，公司向股东万向资源发行736,344,195 股人民币普通股，购买其相关资产。顺发恒业有限公司于2009 年2 月28 日以同
一控制下的企业合并方式纳入本公司财务报表合并范围，根据《企业会计准则第20 号—企业合并》，同一控制下的企业合并
视同合并后的报告主体在以前期间一直存在，为此本公司将顺发恒业有限公司去年同期数据纳入合并，对合并资产负债表的
期初数进行了调整。具体差异如下：
（一）2008 年度1—9 月净利润差异调整表
项目
2008 年1-9 月损益
数据（调整前）
2008 年1-9 月顺发恒业有
限公司损益数据并入
2008 年1-9 月损益
数据（调整后）
一、营业总收入 2,219,037,586.81 2,219,037,586.81
二、营业总成本 5,037,329.71 1,935,100,971.32 1,940,138,301.03
其中：营业成本 1,752,660,940.23 1,752,660,940.23
营业税金及附加 144,153,199.31 144,153,199.31
销售费用 21,348,651.39 21,348,651.39
管理费用 5,037,368.68 17,760,649.97 22,798,018.65
财务费用 -38.97 -577,434.12 -577,473.09
资产减值损失 -245,035.46 -245,035.46
加：公允价值变动收益 -1,761,000.00 -1,761,000.00顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
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投资收益 12,154,013.83 -2,469,328.40 9,684,685.43
三、营业利润 7,116,684.12 279,706,287.09 286,822,971.21
加：营业外收入 127,868,303.32 11,046,236.89 138,914,540.21
减：营业外支出 8,406,305.14 8,406,305.14
四、利润总额（亏损总
额以“-”号填列）
134,984,987.44 282,346,218.84 417,331,206.28
减：所得税费用 78,067,525.63 78,067,525.63
五、净利润（净亏损以
“-”号填列）*
134,984,987.44 204,278,693.21 339,263,680.65
归属于母公司所有者的
净利润
134,984,987.44 205,536,001.78 340,520,989.22
少数股东损益 -1,257,308.57 -1,257,308.57
（二）2009 年度期初资产负债表追溯调整数据说明
项 目 调整后 调整前 差异情况
货币资金 191,865,571.38 85,631.63 191,779,939.75
应收票据 1,726,000.00 1,726,000.00
应收账款 2,647,852.66 2,647,852.66
预付款项 48,188,125.00 48,188,125.00
其他应收款 212,630,593.82 169,539,375.46 43,091,218.36
存货 4,017,098,225.26 4,017,098,225.26
流动资产合计 4,474,156,368.12 169,625,007.09 4,304,531,361.03
可供出售金融资产 11,200,000.00 11,200,000.00
长期股权投资 112,342,779.87 112,342,779.87 -
投资性房地产 112,265,057.18 112,265,057.18
固定资产 28,302,755.25 10,427,866.41 17,874,888.84
商誉 5,000,000.00 5,000,000.00
长期待摊费用 630,115.71 630,115.71
递延所得税资产 44,466,890.80 44,466,890.80
非流动资产合计 314,207,598.81 122,770,646.28 191,436,952.53
资 产 总 计 4,788,363,966.93 292,395,653.37 4,495,968,313.56
短期借款 312,000,000.00 312,000,000.00
应付账款 325,464,393.99 325,464,393.99
预收款项 2,316,287,908.08 2,316,287,908.08
应付职工薪酬 29,905,959.54 188,516.53 29,717,443.01
应交税费 -179,586,128.44 975.00 -179,587,103.44
应付股利 4,104.00 4,104.00
其他应付款 533,008,980.90 258,105,613.14 274,903,367.76
流动负债合计 3,337,085,218.07 258,299,208.67 3,078,786,009.40
长期借款 350,000,000.00 350,000,000.00
负债合计 3,687,085,218.07 258,299,208.67 3,428,786,009.40
实收资本（或股本） 309,165,558.00 309,165,558.00 -顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
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资本公积 1,023,006,022.49 246,508,568.87 776,497,453.62
盈余公积 51,855,271.82 36,019,184.73 15,836,087.09
未分配利润 -288,711,857.10 -557,596,866.90 268,885,009.80
归属于母公司所有者
权益合计
1,095,314,995.21 34,096,444.70 1,061,218,550.51
少数股东权益 5,963,753.65 5,963,753.65
所有者权益合计 1,101,278,748.86 34,096,444.70 1,067,182,304.16
负债和所有者权益总计 4,788,363,966.93 292,395,653.37 4,495,968,313.56
二、报表项目变化情况：
1、资产负债表项目变化情况
项 目 本期金额（元） 上期金额（元） 变化幅度说 明
货币资金 2,092,774,200.21 191,865,571.38 990.75% 本期销售回款大幅增加及收到开发贷款
预付款项 609,412,508.64 48,188,125.00 1164.65% 预付土地款所致
其他应收款 50,861,320.23 212,630,593.82 -76.08% 重组资产出售将资产转让高新光电
可供出售金融资产 16,055,600.00 11,200,000.00 43.35% 长源电力股价上升所致
长期股权投资 112,342,779.87 -100.00% 重组资产出售将资产转让高新光电
固定资产 47,359,033.51 28,302,755.25 67.33% 更新采购固定资产
长期待摊费用 314,247.29 630,115.71 -50.13% 本期摊销所致
短期借款 72,000,000.00 312,000,000.00 -76.92% 归还金融机构贷款所致
其他应付款 157,210,895.40 533,008,980.90 -70.51% 重组资产出售将资产转让高新光电
长期借款 1,370,000,000.00 350,000,000.00 291.43% 借款增加所致
实收资本 1,045,509,753.00 309,165,558.00 238.17%
公司于2009 年4 月完成向万向资源有限
公司定向发行736,344,195 股人民币股
票所致。
资本公积 238,017,181.59 1,023,006,022.49 -76.73%
合并日初始投资成本与所发行股份面值
总额之间的差额，调整资本公积造成。
未分配利润 -54,182,963.08 -288,711,857.10 81.23% 公司盈利所致。
少数股东权益 46,746,512.97 5,963,753.65 683.84%
因子公司项目利润实现归属于子公司少
数股东部分
2、2009 年1-9 月利润表项目变化情况
项 目 本期金额（元） 上期金额（元） 变化幅度 说 明
营业收入 1,509,232,328.30 2,219,037,586.81 -31.99% 本期交付结算、实现销售面积减少
销售费用 29,680,039.75 21,348,651.39 39.03%
开发项目增加导致广告费等支出增
加
财务费用 6,981,703.17 -577,473.09 1309.01% 费用化利息支出增加
资产减值损失 -1,015,170.40 -245,035.46 -314.30% 收回其他应收款冲回坏账准备
公允价值变动收益 -1,761,000.00 100.00% 本期无交易性金融资产
投资收益 905,649.52 9,684,685.43 -90.65% 本期出售金融资产减少
营业外收入 8,071,919.51 138,914,540.21 -94.19%
上年同期发生债权人豁免利得和抵
销的债务
所得税费用 125,580,765.50 78,067,525.63 60.86% 利润总额增长
少数股东损益 40,083,770.88 -1,257,308.57 3288.06%
因子公司项目利润实现归属于子公
司少数股东部分
3、现金流量表项目变化情况
项 目 本期金额（元） 上期金额（元） 变化幅度说 明顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
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经营活动产生的现金流量净额 1,118,818,770.59 404,216,373.05 176.79% 本期销售回款增加
投资活动产生的现金流量净额 10,096,793.56 -16,982,287.99 159.45% 子公司投资支出减少
筹资活动产生的现金流量净额 771,993,064.68 -235,188,083.45 428.24% 本期贷款增加所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
公司全体非流通股股东在股权分
置改革时，出具书面承诺，承诺
将遵守相关法律、法规和规章的
规定，履行法定承诺义务，并且
将会通过证券登记结算公司对持
有的公司股权予以限制。其中：
万向资源有限公司及其一致行动
人深圳合利实业有限公司（原辽
宁合利实业有限公司）作出特别
承诺：自公司股权分置改革方案
实施之日起，三十六个月内不转
让所持有的公司股份，并且将会
通过证券登记结算公司对该部分
股权予以限制。
截至报告期末，股改承诺限售股东均严格按照上
述要求履行了承诺。公司股东——长春高新光电发展
有限公司持有的公司股份15,458,278 股，占总股本的
1.48％；北京和嘉投资有限公司持有的公司股份
10,722,941 股，占总股本的1.03％；中轻贸易中心持
有的公司股份3,360,000 股，占总股本的0.32％；共
计29,541,219 股，于2009 年8 月17 日起，解除限售
可上市流通。
股份限售承诺 内容同上 内容同上
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
一、万向资源有限公司在《兰宝
科技信息股份有限公司重大资产
出售、发行股份购买资产暨关联
交易报告书》中做出承诺：
（一）、与公司“五分开”承
诺：
为保证与公司在人员、资产、
财务、机构及业务上的独立，万
向资源对重组后的上市公司出具
了承诺函，作出了“五分开”的
承诺，具体承诺如下：
1、保证本公司与贵公司之间
人员独立
（1）保证贵公司的总经理、
副总经理、财务负责人、董事会
秘书等高级管理人员在贵公司专
职工作，不在本公司、本公司之
控股子公司或其他为本公司控制
的企业之间双重任职。
（2）保证贵公司拥有完整独
立的劳动、人事及薪酬管理体系，
该等体系和本公司之间完全独
立。
2、保证本公司与贵公司之间
资产独立完整
（1）保证贵公司具有独立完
整的资产，贵公司的资产全部能
1、2009 年3 月12 日，万向资源有限公司持有
的顺发恒业有限公司100%股权，已全部过户至本公
司名下。
2、公司向万向资源有限公司定向发行股份购买
资产事宜于2009 年4 月16 日全部履行完毕。
3、在公司于2009 年4 月16 日公告的《兰宝科
技信息股份有限公司非公开发行股票发行情况报告
书》及《兰宝科技信息股份有限公司重大资产出售、
发行股份购买资产暨关联交易实施情况报告书》中，
公司控股股东——万向资源有限公司承诺：以资产认
购的股份持股期限为：自本公司股票恢复上市之日
起，三十六个月内不得转让或上市交易，之后按中国
证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定
执行。与之前公司公告的《发行股份购买资产协议书》
中的：“本次发行股份取得的标的股份自本次发行股
份结束后36 个月内不进行交易或转让”的承诺相比
多增加限售近两个月，万向资源有限公司已严格履行
了承诺。顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
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处于贵公司的控制之下，并为贵
公司独立拥有和运营。
（2）保证本公司及本公司之
控股子公司或其他为本公司控制
的企业不以任何方式违法违规占
有贵公司的资金、资产。
（3）保证不以贵公司的资产
为本公司及本公司之控股子公司
或其他为本公司控制的企业的债
务提供担保。
3、保证本公司与贵公司之间
财务独立
（1）保证贵公司建立独立的
财务部门和独立的财务核算体
系。
（2）保证贵公司具有规范、
独立的财务会计制度和对分公
司、子公司的财务管理制度。
（3）保证贵公司独立在银行
开户，不与本公司共用一个银行
帐户。
（4）保证贵公司能够作出独
立的财务决策，本公司不通过违
法违规的方式干预贵公司的资金
使用调度。
（5）保证贵公司的财务人员
独立，不在本公司兼职和领取报
酬。
（6）保证贵公司依法独立纳
税。
4、保证贵公司与本公司之间
机构独立
（1）保证贵公司建立健全股
份公司法人治理结构，拥有独立、
完整的组织结构。
（2）保证贵公司的股东大会、
董事会、独立董事、监事会、总
经理等依照法律、法规和公司章
程独立行使职权。
5、保证贵公司与本公司之间
业务独立
（1）保证贵公司拥有独立开
展经营活动的资产、人员、资质
和能力，具有面向市场独立自主
持续经营的能力。
（2）保证本公司除通过行使
股东权利之外，不对贵公司的业
务活动进行干预。
（3）保证本公司及本公司的
控股子公司或为本公司控制的企
业不在中国境内外从事与贵公司
相竞争的业务。
（4）保证尽量减少本公司及
本公司的控股子公司或为本公司
控制的企业与贵公司的关联交
易；无法避免的关联交易则按照顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
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‘公开、公平、公正’的原则依
法进行。”
（二）关于同业竞争
公司控股股东万向资源有限
公司、间接控股股东万向集团、
实际控制人鲁冠球先生在重组完
成后对上市公司作出承诺：
1）、本公司/本人除通过万向
资源有限公司全资子公司顺发恒
业有限公司从事房地产开发业务
外，本公司/本人及其他关联方并
未从事房地产开发业务，对重组
后的上市公司不构成潜在同业竞
争；
2）、本公司/本人及关联方保
证不利用对兰宝信息的控制地位
损害兰宝信息及兰宝信息其他股
东的利益；
3）、本公司/本人及关联方保
证不在中国境内外以任何形式直
接或间接从事与兰宝信息主营业
务相竞争的业务活动；
4）、如出现因本公司/本人及
关联方违反上述承诺而导致兰宝
信息的权益受到损害的情况，本
公司/本人将依法承担相应的赔
偿责任。”
二、万向资源有限公司在《发
行股份购买资产协议书》中承诺：
1、本次发行股份的锁定期按
中国证监会有关规定执行。万向
资源有限公司承诺其通过本次发
行股份取得的标的股份自本次发
行股份结束后36 个月内不进行
交易或转让。
2、万向资源有限公司、万向
资源有限公司关联企业及其实际
控制人承诺不再从事与公司构成
或可能构成同业竞争的任何业
务。
3、万向资源有限公司特别承
诺：如本次交易在2008 年度实施
完毕，万向资源承诺顺发恒业有
限公司2008 年－2010 年三个年
度合并报表归属于母公司所有者
的净利润分别不低于21,454.07
万元、21,648.50 万元、25,000 万
元。若实际净利润低于上述承诺
业绩的部分，万向资源负责以现
金向公司补足。
4、万向资源有限公司承诺：
在公司取得顺发恒业有限公司
100%股权并办理完毕工商变更
登记前，顺发恒业有限公司股权
资产权属情况不会发生任何变
化。
5、万向资源有限公司在《发顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
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行股份购买资产协议》中，就注
入资产是否需要补缴土地增值税
作出承诺：对于公司通过本次交
易获得的顺发恒业有限公司已竣
工验收的项目，如根据相关法律
规定需补交的土地增值税而降低
认购资产基准日评估值部分，由
万向资源全额承担。
6、万向资源有限公司承诺：
在《发行股份购买资产协议》生
效后，对于公司通过本次交易获
得的万向资源房地产在开发项目
及土地储备中，在资产过户日后
一年内如果因中国有关法律、法
规或相关合同约定被土地主管部
门无偿收回的，或被征收土地闲
置费的，万向资源将按基准日该
土地使用权的评估值或被实际征
收的土地闲置费向兰宝信息予以
全额补偿。
重大资产重组时所作承诺 内容同上 内容同上
发行时所作承诺 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
2009 年8 月17 日，公司限售股份部分可上市流通。具体情况为：
本次限售股份实际可上市流通数量为29,541,219 股，占总股本2.83％，其中：长春高新光电发展有限公司可上市流通
15,458,278 股，占总股本的1.48％；北京和嘉投资有限公司可上市流通10,722,941 股，占总股本的1.03％；中轻贸易中心可上
市流通3,360,000 股，占总股本的0.32％。
上述股份流通后，公司有限售条件的流通股由原来的862,053,753 股，减少至832,512,534 股；无限售条件的流通股由原
来的183,456,000 股，增加至212,997,219 股；公司总股本1,045,509,753 保持不变。
以上事宜公司已于2009 年8 月14 日，在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上进行了公告。
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年07 月30
日 公司办公室 电话沟通 一般投资者
投资者问询公司半年报相关事宜，公
司工作人员未向其提供文件资料。
2009 年08 月18
日 公司办公室 电话沟通 一般投资者
投资者咨询其持有的原始内部职工股
票办理托管的情况，公司工作人员告
知投资者，该事宜正在办理过程中。
2009 年08 月28
日 公司办公室 电话沟通 一般投资者
投资者向公司工作人员询问了公司关
于参与竞拍经营性土地使用权的情
况，公司工作人员未向其提供任何资
料。顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
9
2009 年09 月27
日 公司办公室 电话沟通 一般投资者
投资者向公司工作人员询问了公司控
股子公司竞拍经营性土地使用权情
况，公司工作人员未向其提供任何资
料。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：顺发恒业股份公司 2009 年09 月30 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 2,092,774,200.21 57,435.15 191,865,571.38 85,631.63
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,200,000.00 1,726,000.00
应收账款 2,517,514.87 2,647,852.66
预付款项 609,412,508.64 4,013,804.63 48,188,125.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 50,861,320.23 212,630,593.82 169,539,375.46
买入返售金融资产
存货 3,446,426,058.62 4,017,098,225.26
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 6,203,191,602.57 4,071,239.78 4,474,156,368.12 169,625,007.09
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 16,055,600.00 11,200,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,042,728,024.33 112,342,779.87 112,342,779.87顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
10
投资性房地产 117,163,788.11 112,265,057.18
固定资产 47,359,033.51 6,389.94 28,302,755.25 10,427,866.41
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉 5,000,000.00 5,000,000.00
长期待摊费用 314,247.29 630,115.71
递延所得税资产 45,631,149.03 44,466,890.80
其他非流动资产
非流动资产合计 231,523,817.94 1,042,734,414.27 314,207,598.81 122,770,646.28
资产总计 6,434,715,420.51 1,046,805,654.05 4,788,363,966.93 292,395,653.37
流动负债：
短期借款 72,000,000.00 312,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 215,699,749.27 325,464,393.99
预收款项 3,187,987,371.65 2,316,287,908.08
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 30,184,988.23 35,957.71 29,905,959.54 188,516.53
应交税费 -126,758,491.90 491,705.14 -179,586,128.44 975.00
应付利息
应付股利 445,151.56 4,104.00 4,104.00
其他应付款 157,210,895.40 18,811,306.02 533,008,980.90 258,105,613.14
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 200,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 3,736,769,664.21 19,338,968.87 3,337,085,218.07 258,299,208.67
非流动负债：
长期借款 1,370,000,000.00 350,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
11
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,370,000,000.00 350,000,000.00
负债合计 5,106,769,664.21 19,338,968.87 3,687,085,218.07 258,299,208.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,045,509,753.00 1,045,509,753.00 309,165,558.00 309,165,558.00
资本公积 238,017,181.59 499,671,192.30 1,023,006,022.49 246,508,568.87
减：库存股
专项储备
盈余公积 51,855,271.82 36,019,184.73 51,855,271.82 36,019,184.73
一般风险准备
未分配利润 -54,182,963.08 -553,733,444.85 -288,711,857.10 -557,596,866.90
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计1,281,199,243.33 1,027,466,685.18 1,095,314,995.21 34,096,444.70
少数股东权益 46,746,512.97 5,963,753.65
所有者权益合计 1,327,945,756.30 1,027,466,685.18 1,101,278,748.86 34,096,444.70
负债和所有者权益总计 6,434,715,420.51 1,046,805,654.05 4,788,363,966.93 292,395,653.37
4.2 本报告期利润表
编制单位：顺发恒业股份公司 2009 年7-9 月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 90,475,920.60 163,184,680.65
其中：营业收入 90,475,920.60 163,184,680.65
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 55,670,743.52 2,268,441.15 146,174,125.40 2,074,081.70
其中：营业成本 52,286,944.27 115,285,822.44
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 -2,808,713.48 11,113,679.60
销售费用 12,242,173.35 12,179,519.57
管理费用 9,166,559.17 2,268,608.32 6,730,023.64 2,074,089.43
财务费用 -1,166,415.07 -167.17 732,265.25 -7.73顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
12
资产减值损失 -14,049,804.72 132,814.90
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
4,674,303.25 4,674,303.25
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
34,805,177.08 -2,268,441.15 21,684,858.50 2,600,221.55
加：营业外收入 363,369.59 60,935.90
减：营业外支出 144,719.82 764,853.93
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
35,023,826.85 -2,268,441.15 20,980,940.47 2,600,221.55
减：所得税费用 7,405,578.02 5,140,716.82
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
27,618,248.83 -2,268,441.15 15,840,223.65 2,600,221.55
归属于母公司所有者的净
利润
26,505,150.21 -2,268,441.15 16,725,676.45 2,600,221.55
少数股东损益 1,113,098.62 -885,452.80
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.02
（二）稀释每股收益 0.03 0.02
七、其他综合收益 -1,708,800.00 0.00 -2,472,000.00 0.00
八、综合收益总额 25,909,448.83 -2,268,441.15 13,368,223.65 2,600,221.55
归属于母公司所有者的综
合收益总额
24,796,350.21 -2,268,441.15 14,253,676.45 2,600,221.55
归属于少数股东的综合收
益总额
1,113,098.62 -885,452.80
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：顺发恒业股份公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,509,232,328.30 2,219,037,586.81
其中：营业收入 1,509,232,328.30 2,219,037,586.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,116,042,591.76 4,611,650.49 1,940,138,301.03 5,037,329.71
其中：营业成本 908,801,160.43 1,752,660,940.23
利息支出
手续费及佣金支出顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
13
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 146,435,976.23 144,153,199.31
销售费用 29,680,039.75 21,348,651.39
管理费用 25,158,882.58 4,611,605.21 22,798,018.65 5,037,368.68
财务费用 6,981,703.17 45.28 -577,473.09 -38.97
资产减值损失 -1,015,170.40 -245,035.46
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
-1,761,000.00
投资收益（损失以“-”号
填列）
905,649.52 1,463,143.13 9,684,685.43 12,154,013.83
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
394,095,386.06 -3,148,507.36 286,822,971.21 7,116,684.12
加：营业外收入 8,071,919.51 7,012,929.41 138,914,540.21 127,868,303.32
减：营业外支出 1,973,875.17 1,000.00 8,406,305.14
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
400,193,430.40 3,863,422.05 417,331,206.28 134,984,987.44
减：所得税费用 125,580,765.50 78,067,525.63
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
274,612,664.90 3,863,422.05 339,263,680.65 134,984,987.44
归属于母公司所有者的净
利润
234,528,894.02 3,863,422.05 340,520,989.22 134,984,987.44
少数股东损益 40,083,770.88 -1,257,308.57
其中：被合并方在合并前实现
的净利润
180,427,433.26
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.22 0.33
（二）稀释每股收益 0.22 0.33
七、其他综合收益 4,165,812.84 -410,747.16 -11,784,000.00
八、综合收益总额 278,778,477.74 3,452,674.89 327,479,680.65 134,984,987.44
归属于母公司所有者的综
合收益总额
238,694,706.86 3,452,674.89 328,736,989.22 134,984,987.44
归属于少数股东的综合收
益总额
40,083,770.88 -1,257,308.57
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：顺发恒业股份公司 2009 年1-9 月 单位：（人民币）元顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
14
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,359,187,307.12 1,116,576,621.58
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
金
1,484,842,514.10 6,307,699.37 42,757,148.24 8,331.82
经营活动现金流入小计 3,844,029,821.22 6,307,699.37 1,159,333,769.82 8,331.82
购买商品、接受劳务支付的现金 958,530,105.32 487,041,085.04
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
现金
18,019,050.16 141,820.50 22,149,327.14 38,758.70
支付的各项税费 230,531,640.16 512,328.49 159,931,066.57 5,570.00
支付其他与经营活动有关的现
金
1,518,130,254.99 5,678,804.82 85,995,918.02 16,130.00
经营活动现金流出小计 2,725,211,050.63 6,332,953.81 755,117,396.77 60,458.70
经营活动产生的现金流量
净额
1,118,818,770.59 -25,254.44 404,216,373.05 -52,126.88
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,617,283.81
取得投资收益收到的现金 376,944.88
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
514,705.00 32,057.98
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
26,775,607.01 41,648,728.45顺发恒业股份公司2009 年第三季度季度报告全文
15
投资活动现金流入小计 27,290,312.01 49,675,015.12
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
2,638,926.50 3,100.00 880,607.17
投资支付的现金 10,000,000.00 534,220.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
47,242,475.94
支付其他与投资活动有关的现
金
4,554,591.95 18,000,000.00
投资活动现金流出小计 17,193,518.45 3,100.00 66,657,303.11
投资活动产生的现金流量
净额
10,096,793.56 -3,100.00 -16,982,287.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 2,497,000,000.00 142,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
3,229.88 157.96 390,414,835.81
筹资活动现金流入小计 2,497,003,229.88 157.96 532,414,835.81
偿还债务支付的现金 1,517,000,000.00 202,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
57,847,428.60 94,734,395.91
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
150,162,736.60 470,368,523.35
筹资活动现金流出小计 1,725,010,165.20 767,602,919.26
筹资活动产生的现金流量
净额
771,993,064.68 157.96 -235,188,083.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,900,908,628.83 -28,196.48 152,046,001.61 -52,126.88
加：期初现金及现金等价物余额 111,865,571.38 85,631.63 316,092,322.66 137,679.66
六、期末现金及现金等价物余额 2,012,774,200.21 57,435.15 468,138,324.27 85,552.78
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
顺发恒业股份公司
董事长：管大源
2009 年10 月22 日
