顺发恒业股份公司
                2010年度内部控制制度自我评价报告

    根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳
证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告工作的通知》的要求，以及依据
《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上
市公司内部控制指引》等法律、法规和规章制度的规定，公司结合自身实际情况
制订了相应的内控制度，并以建立、健全、完善公司内部控制为重点，全面落实
了公司内控制度的实施，现将有关情况报告如下：

    1、公司内部控制基本情况

    （1）公司内部控制的组织架构

                                           股东大会


                                                              监 事 会

                                           董 事 会


                      董事会秘书




       战略委员会            薪酬与考核委员会            提名委员会            审计委员会


                                           总 经经理理                         审计稽核部




                    副总经理                                      财务负责人




       证券         人力          投资                   财务         品质        客户
       事务部       资源部        策划部                 管理部       控制部      服务部


                                           控股子公司



    （2）公司内部控制目标

    通过建立健全现代企业内部控制体系，构建良好企业内部运行环境，规范
公司法人治理结构，保证公司经营管理合法合规，保护公司资产安全完整，保障

                                                 1
公司信息披露真实完整，提高公司经营管理水平，确保公司战略目标实现，提升
上市公司质量，增加对公司股东的回报。

     2、公司内部控制制度建立健全情况
     公司根据《上市公司内部控制指引》的要求，结合公司自身具体情况，已
建立起了一套较为完善的内部控制制度。在公司管理层面，公司制定有《财务会
计管理制度》、《人力资源管理制度》、《薪酬管理制度》、《质量管理制度》、《投资
管理制度》、《客服管理制度》、《资产管理制度》、《募集资金管理办法》和《投资
者关系管理制度》等一系列内部管理制度；在公司治理层面，公司制定有《公司
章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会
战略委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员
会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书
工作细则》、《董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度》、《独立董事工作制
度》、《关联交易管理制度》、《关联方资金往来及对外担保管理制度》、《内幕信息
保密制度》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《董事会审计委员
会年报工作规程》、《公平信息披露制度》、《内部控制制度》、《经理层问责制度》、
以及《接待与推广制度》等一系列内控制度。
     报告期内，公司为提高规范运作水平，制定了《高级管理人员薪酬管理办
法》、《内部审计制度》、《独立董事年报工作制度》、《年报信息披露重大差错责任
追究制度》和《内幕信息知情人管理制度》，这些制度的建立进一步强化了公司
内部控制，对促进公司健康发展，保护投资者合法权益起到了积极作用。
     公司在财务内部控制方面，建立有独立的会计核算体系，拥有独立的银行
账户，并制订有财务会计管理制度以及完善的内部控制制度。公司能够独立作出
财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。公司财务会计部门及财务
核算均具有较高的独立性。
     公司现有的各项制度涵盖了内部管理、经营管理、关联交易、信息披露等
各个层面，对公司日常工作起到了重要的指导、规范和控制作用，符合公司内部
控制的要求，公司已严格按照上述制度进行运作，并形成了较为有效的内部控制
和管理体系。

     3、内部审计部门的设立情况、人员配备及工作情况

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     为加强公司内部审计工作，公司董事会成立了审计委员会，审计委员会由
两名独立董事和一名非独立董事组成，其中担任主任委员的为会计专业人士，负
责召集审计委员会会议。审计委员会严格按照公司制定的《董事会审计委员会工
作细则》履行职责，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。并按
照《董事会审计委员会年报工作规程》，充分发挥审计委员会在年报编制过程中
的监督作用。
     同时，公司还设立了审计稽核部，并配备有专门审计人员，审计人员严格
按照《内部审计制度》履行职责，负责执行内部控制的监督和检查，独立行使审
计监督职能，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性
以及经营活动的效率和效果等工作开展评价。
     报告期内，公司内部审计人员根据需要对公司业务活动进行了定期和不定
期的检查，对公司各个业务环节均起到了有效的监督作用。

     4、公司2010年度内部控制重点工作

     （1）控股子公司的内部控制情况

     公司对控股子公司控制结构及持股比例图：



                    100%                                           100%
                                     浙江工信房地产开发公司                杭州工信风雅置业有限公司

                           100%                                    100%
顺                                浙江顺发惺惺房地产开发有限公司          杭州吉顺房地产开发有限公司
发
                                                    65%
恒
                           35%
业                                 杭州和美房地产开发有限公司
股
份             顺          100%
               发                    浙江纳德物业服务有限公司
公
司             恒
                           100%
        100%   业                      淮南顺发置业有限公司
               有
               限          100%
               公                      南通顺发置业有限公司
               司
                           100%
                                       桐庐顺和置业有限公司




                                                3
       公司各子公司严格执行公司制定的各项经营管理制度。为防范子公司产生
重大经营风险和财务风险，子公司必须向公司按时报送财务报表。公司制定的《重
大事项内部报告制度》、《内部信息保密制度》和《内幕信息知情人管理制度》，
对公司及子公司的重大内部信息的传送和保密实施了有效控制，确保了公司能够
及时、真实、准确、完整地获取和披露对公司股票及其衍生品种交易价格可能产
生较大影响的信息，保护了投资者的利益。

       （2）关联交易的内部控制情况
       为加强公司关联交易的管理，维护公司所有股东的合法利益，根据有关法
律法规、部门规章的有关规定，公司制定了《关联交易管理制度》，对公司关联
交易原则、关联交易和关联人、关联交易的决策权限和审议程序、关联交易的信
息披露等作了详尽规定，公司发生的关联交易严格依照《关联交易管理制度》执
行。

       （3）公司对外担保的内部控制情况
       为规避公司对外担保风险，根据有关法律法规、部门规章的有关规定，公
司制定了《关联方资金往来及对外担保管理制度》，并在《公司章程》中明确了
对外担保的审批权限，该制度得到了有效执行。

       （4）公司募集资金使用的内部控制情况
       为提高募集资金使用效率，根据有关法律法规、部门规章的有关规定，公
司制定了《募集资金管理办法》，该办法明确了募集资金的储存使用、项目实施、
变更用途、管理监督、信息披露等内容。

       （5）公司重大投资的内部控制情况
    公司重大投资遵循合法、审慎、安全、有效的原则，公司在《公司章程》、
《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《内部控制制度》、《总经理工
作细则中》中，均明确了股东大会、董事会、经理层对重大投资的审批权限，并
明确了公司审议批准程序、投资事项评估等工作，有效地控制了投资风险。

       （6）公司信息披露的内部控制情况
    为规范公司信息披露行为，公司制定了《信息披露管理制度》、《公平信息披


                                     4
露制度》以及《接待与推广制度》，规范了公司对外信息披露事务及接待等活动，
对公司公开信息披露进行全效的控制，确保了信息披露的及时、准确、完整，保
证了投资者的合法权益。

    （7）2010年公司建立和完善内部控制制度所进行的重要活动及工作
    2010 年，为加强内部控制，提高风险防范能力，公司建立和完善了《独立
董事年报工作制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人
管理制度》和《高级管理人员薪酬管理办法》、《内部审计制度》。目前，公司各
项内部制度运行正常，各种经营活动均处于受控状态，有效地保证了公司经营活
动的正常进行及公司的规范运作。

    5、内部控制制度总体评价
    公司遵循内部控制基本原则，根据实际情况，已建立起了较为规范、完善
的内部控制制度体系，内部控制制度在经营活动中得到了合理、有效地执行，能
够适应公司发展和管理需要，总体上符合国家有关法律、行政法规和部门规章的
要求，内部控制具有合法性、合理性和有效性。




                                              顺发恒业股份公司
                                                  董   事   会
                                                2011年3月25日




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