顺发恒业股份公司 2012 年第一季度季度报告正文
证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2012-08
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人管大源、主管会计工作负责人祝青及会计机构负责人(会计主管人员)祝青声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 10,685,053,733.41 10,654,303,152.61 0.29%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,433,280,669.90 2,269,464,207.52 7.22%
股本（股） 1,045,509,753.00 1,045,509,753.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.33 2.17 7.37%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 556,930,813.15 521,758,125.40 6.74%
归属于上市公司股东的净利润（元） 163,655,587.38 110,320,579.79 48.35%
经营活动产生的现金流量净额（元） 91,888,608.14 424,537,361.67 -78.36%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.09 0.41 -78.05%
基本每股收益（元/股） 0.16 0.11 45.45%
稀释每股收益（元/股） 0.16 0.11 45.45%
加权平均净资产收益率（%） 6.96% 6.11% 增加 0.85 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 6.97% 6.11% 增加 0.86 个百分点
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -10,737.41
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -430,888.06
所得税影响额 110,406.37
合计 -331,219.10 -
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 40,357
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
长春高新光电发展有限公司 13,458,223 人民币普通股
北京和嘉投资有限公司 10,722,941 人民币普通股
中国银行-嘉实价值优势股票型证券投资基金 6,372,202 人民币普通股
中国光大银行-摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 5,895,376 人民币普通股
中轻贸易中心 3,199,945 人民币普通股
光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,972,400 人民币普通股
刘自和 2,733,727 人民币普通股
中国工商银行-招商核心价值混合型证券投资基金 1,999,962 人民币普通股
陆来宝 1,854,631 人民币普通股
王铭标 1,400,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1）资产负债表项目变化情况
项 目 期末余额 年初余额 变化幅度 变化原因
应收票据 0.00 500,000.00 -100.00% 票据到期偿付
预付款项 11,338,622.26 17,887,074.02 -36.61% 预付工程款转入存货
短期借款 240,000,000.00 100,000,000.00 140.00% 借款增加
应付票据 407,300,582.63 122,000,000.00 233.85% 向供应商开具商业汇票
2）利润表项目变化情况
项 目 本期金额 上期金额 变化幅度 变化原因
营业税金及附加 60,987,877.00 38,303,136.11 59.22% 本期土增税计提增加
财务费用 21,717,282.36 4,069,258.38 433.69% 本期支付融资费用增加
资产减值损失 -263,100.19 3,226,104.33 -108.16% 以前计提的坏账本期收回
利润总额 217,645,956.35 147,496,098.23 47.56% 本期交付的项目毛利率提高
所得税费用 53,990,368.97 37,175,518.44 45.23% 本期利润增加
净利润 163,655,587.38 110,320,579.79 48.35% 本期利润增加
3）现金流量表项目变化情况
项 目 本期金额 上期金额 变化幅度 变化原因
经营活动产生的现金流量净额 91,888,608.14 424,537,361.67 -78.36% 本期销售款减少
投资活动产生的现金流量净额 -518,944.58 -1,063,767.00 51.22% 本期资产购置减少
筹资活动产生的现金流量净额 -202,764,149.56 -133,304,154.67 -52.11% 本期开具商业汇票保证金增加
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
为贯彻实施《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》，根据吉林省证监局《关于做好吉林辖区上市公司内
部控制规范实施有关工作的通知》（吉证监发[2012]37 号）的要求，公司结合自身实际情况，按照《企业内部控制基本规范》
和《企业内部控制配套指引》的要求，完成了《内部控制实施工作方案》的编制，该方案已经公司 2012 年 3 月 23 日召开的
第六届董事会第三次会议审议通过，并进行了披露。
报告期内，公司按照《内部控制实施工作方案》的计划要求，完成了第一阶段的筹备工作：成立了内控领导小组，明确
了分工，确定实施内控规范的范围；并组织公司各部门及各子公司的管理层和重要岗位、以及全体员工参加了内控建设的专
题培训，为公司开展下一步的内控建设工作奠定了良好基础。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
截止报告期末，公司股东、控股股东及其一致
行动人严格履行了股权分置改革中禁售期的承诺，
公司全体非流通股股东在股权分置改革
不存在转让或出售其持有的公司有限售条件流通股
时，出具书面承诺，承诺将遵守相关法律、法
股份的行为。
规和规章的规定，履行法定承诺义务，并且将
2011 年 7 月 14 日，公司控股股东万向资源有限
会通过证券登记结算公司对持有的公司股权
万向资源有限公 公司及其一致行动人深圳合利实业有限公司持有的
予以限制。其中：万向资源有限公司及其一致
股改承诺 司、深圳合利实业 公司股改限售股份限售期满。公司控股股东及其一
行动人深圳合利实业有限公司（原辽宁合利实
有限公司 致行动人深圳合利实业有限公司从保护社会公众利
业有限公司）作出特别承诺：自公司股权分置
益出发，根据《上市公司重大资产重组管理办法》、
改革方案实施之日起，三十六个月内不转让所
《深圳证券交易所上市规则》等相关文件规定，决
持有的公司股份，并且将会通过证券登记结算
定将持有的股改限售股份限售期延至 2012 年 6 月 4
公司对该部分股权予以限制。
日，与公司重大资产重组限售股份一并办理股份解
除限售。
一、万向资源有限公司在《发行股份购买
资产协议书》中承诺：
1、本次发行股份的锁定期按中国证监会
收购报告书或 有关规定执行。万向资源有限公司承诺其通过 截止报告期末，公司控股股东严格履行股份禁
权益变动报告 万向资源有限公司 本次发行股份取得的标的股份自本次发行股 售期的承诺，不存在转让或出售其持有的公司有限
书中所作承诺 份结束后 36 个月内不进行交易或转让。 售条件流通股股份的行为。
二、万向资源有限公司在《兰宝科技信息
股份有限公司非公开发行股票发行情况报告
书》及《兰宝科技信息股份有限公司重大资产
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出售、发行股份购买资产暨关联交易实施情况
报告书》中承诺：以资产认购的股份持股自本
公司股票恢复上市之日起，三十六个月内不得
转让或上市交易，之后按中国证券监督管理委
员会及深圳证券交易所的有关规定执行。
重大资产重组
万向资源有限公司 内容同上 内容同上
时所作承诺
发行时所作承
不适用 不适用 不适用
诺
其他承诺（含
不适用 不适用 不适用
追加承诺）
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占期末证券
初始投资金额 期末持有数
序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
（元） 量（股）
（%）
1 股票 000966 长源电力 25,200,000.00 1,650,000 5,791,500.00 100.00% 0.00
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 0.00
合计 25,200,000.00 - 5,791,500.00 100% 0.00
证券投资情况说明
2007 年 9 月，本公司子控股子公司浙江工信房地产开发有限公司（以下简称：浙江工信）与国电长源电力股份有限公司
（以下简称：长源电力，股票代码：000966）签订《国电长源电力股份有限公司非公开发行股份之认购协议书》，浙江工信以
6.3 元每股的价格认购长源电力非公开发行股票 1,000 万股。2007 年 10 月 5 日，浙江工信分别与浙江天通投资管理有限公司、
浙江省汽车工业有限公司、杭州凯立通公司签订《共同投资委托持股协议》，浙江工信代上述三公司认购长源电力非公开发行
股票 600 万股。
浙江工信代上述三公司认购的 600 万股股票已全部卖出，浙江工信购买的 400 万股股票已于 2009 年 4 月出售 44 万股，
于 2010 年 3 月出售 191 万股，报告期末尚余 165 万股。截至 2012 年 3 月 30 日，国电长源电力股份有限公司股票市价为每股
3.51 元。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待对象
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
类型
咨询公司 2011 年度的经营情况，公司工作人员未向
2012 年 01 月 28 日 公司办公室 电话沟通 个人 一般投资者
其提供任何书面资料。
咨询公司利润分配，在建项目事宜，公司工作人员未
2012 年 03 月 26 日 公司办公室 电话沟通 其他 证券日报
向其提供任何书面资料。
咨询公司利润分配事宜，公司工作人员未向其提供任
2012 年 03 月 27 日 公司办公室 电话沟通 个人 一般投资者
何书面资料。
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3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
顺发恒业股份公司
董事长：管大源
2012 年 4 月 18 日
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