顺发恒业股份公司
             独立董事 2012 年度述职报告
    作为顺发恒业股份公司（以下简称：公司）独立董事，本人严格按照《公
司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准
则》、《关于加强社会公众股股东权益保护若干规定》、《深圳证券交易所上市规
则》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》以及《独立董事年报
工作制度》的规定，认真、勤勉地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认
真审议董事会议案，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司和股东、尤其
是社会公众股股东的利益。本人现将 2012 年度的履职情况汇报如下：

    一、出席公司会议情况

    报告期内，本人积极、认真出席公司董事会、列席股东大会，并在会前仔
细审阅会议及相关材料，会中本着勤勉尽责的态度，积极参与董事会各项议题
的讨论并发表意见。2012 年度，公司共召开董事会会议六次，本人均亲自参加，
对各次会议审议的相关议案投了赞成票，并在公司 2011 年年度股东大会上作
了独立董事 2011 年度述职报告。

    二、发表独立意见情况

    作为公司独立董事，2012 年度本人充分履行法律、法规及《公司章程》
赋予的职责，本着对全体股东负责的态度，发表如下独立意见：
    1、2012 年 3 月 23 日，在公司第六届董事会第三次会议上，本人对日常
关联交易预计事项、关于续聘会计师事务所及支付其报酬事项、关于与万向财
务有限公司签订《金融服务框架性协议》事项、《万向财务有限公司风险评估
报告》、《关于在万向财务有限公司开展存贷款金融业务的风险处置预案》以
及对公司 2011 年度《内部控制自我评价报告》发表了独立意见。并针对公司
与万向财务有限公司签订《金融服务框架性协议》事项给予了事前认可，并发
表了独立意见。
    2、2012 年 3 月 23 日，在公司 2011 年年度报告中，本人对公司关联方资


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金占用和对外担保情况进行了专项说明并发表独立意见。
    3、2012 年 7 月 23 日，在公司第六届董事会第五次会议上，本人就公司
聘请内控审计会计师事务所及支付其报酬事项发表了独立意见。
    4、2012 年 8 月 14 日，在公司第六届董事会第六次会议上，本人对《万
向财务有限公司的风险评估报告》发表了独立意见。
    5、2012 年 8 月 14 日，在公司 2012 年半年度报告中，本人对公司关联方
资金占用和对外担保情况进行了专项说明并发表独立意见。

    三、任职董事会专门委员会的工作情况

    本人作为审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，在 2012 年主要
履职情况如下：

    （一）在审计委员会工作情况：
    本人根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定和公司《董事会审计委
员会工作细则》、《审计委员会年报工作规程》等规章的规定，本着勤勉尽责的
原则，全程关注着公司年度财务报告的审计工作，具体情况如下：
    1、通过认真审阅年度审计工作计划及相关资料，经与负责公司年度审计
的注册会计师沟通，确定了公司 2012 年度财务报告审计工作的时间安排、风
险判断及重点审计领域以及采取的应对措施及实施的进一步审计程序；
    2、在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务报表，并出
具了书面审阅意见；
    3、在年审注册会计师进场后，本人积极与年审注册会计师沟通，及时了
解审计工作进展情况，并督促年审注册会计师按时提交《审计报告》，确保公
司年度报告及相关文件按照预定的进度推进；
    4、在年审注册会计师出具初步审计意见后，本人再次审阅了经审计的财
务报表，并出具了书面审阅意见；
    5、在年审注册会计师按照总体审计计划如期完成审计任务后，本人与其
他审计委员一起召开了审议年度报告的审计委员会会议，并形成决议提交公司
董事会审议。
    （二）在薪酬与考核委员会工作情况：


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    本人以《董事会薪酬与考核委员会工作细则》为指导，结合本年度公司主
要财务指标和经营目标实现情况、以及董事、高级管理人员工作职责、岗位工
作业绩指标完成情况等资料，与其他委员对公司董事及高级管理人员进行了综
合考评。认为：公司董事及高级管理人员根据各自的分工，认真履行了相应的
职责，较好地完成了工作目标和经济效益指标。公司董事及高级管理人员的基
本年薪和奖金发放公平、合理符合公司激励机制，公司董事会披露的董事及高
管人员薪酬情况与实际相符。

    四、进行现场考察情况

    报告期内，本人对公司进行了现场考察及实地调研，参观了公司开发的项
目，并对公司经营情况进行了详细询问，听取了管理层对公司经营情况、治理
情况以及发展规划方面的汇报。通过获悉公司现状以及运营动态，能够更好地
为公司发展提出合理化建议和意见。

    五、保护社会公众股东合法权益方面所作的工作

    1、本人持续关注着公司信息披露情况，包括公司在媒体和网络上披露的
重要信息，并对信息披露的及时性、完整性、准确性进行监督和核查。同时，
本人也持续关注着媒体、网络对公司的新闻报道，并通过电话和邮件等方式与
公司其他董事、高管人员以及相关工作人员保持着密切联系，及时了解相关情
况，以维护全体股东的合法权益。本人认为：公司能够严格按照深圳证券交易
所《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章
程》、《公司信息披露管理制度》等有关规定履行相应的信息披露义务，信息披
露及时、准确、完整。

    2、本人持续关注着公司动态，并深入了解公司生产经营、财务管理、关
联资金往来、对外担保等情况，认真听取相关人员汇报，本着独立、客观、审
慎的原则发表独立意见，切实维护了公司和广大投资者的利益，有效地履行了
独立董事职责。
    3、通过对相关法律、法规及规章制度的学习，不断提高对公司法人治理
和投资者权益保护的认知和理解，以增强对投资者权益保护的能力。


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    六、其他工作
    报告期内，本人没有提议召开董事会，也没有独立聘请外部审计机构和咨
询机构的情况。




                                            报告人：杨贵鹏


                                            2013 年 3 月 24 日




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