证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2013-16
顺发恒业股份公司
第六届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
顺发恒业股份公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十一次会议经全体
董事一致同意于 2013 年 5 月 29 日以书面表决方式召开，会议应参加表决董事 9
人，实际参加表决董事 9 人，分别是：管大源先生、沈志军先生、孔令智先生、
程捷先生、李旭华先生、陈贵樟先生、陶久华先生（独立董事）、张生久先生（独
立董事）、杨贵鹏先生（独立董事）。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关
法律、法规和《公司章程》的规定，经表决形成如下决议：
一、审议通过《关于修订<顺发恒业股份公司内幕信息知情人登记管理制度>
的议案》
根据中国证监会吉林监管局下发的《关于进一步做好内幕交易防控工作的
通知》（吉证监发[2013]59 号）要求，公司结合自身情况，现对公司《内幕信息
知情人登记管理制度》部分条款进行修订，修订内容如下：
序 涉及
修改前内容 修订后内容
号 条款
（一）公司的董事、监事、高级管理人员；
（一）公司内部相关人员，包括：
（二） 持股百分之五以上的股东及其董
1、公司及其控股子公司董事、监事、高级
事、监事和高级管理人员，公司实际控制人及
其董事、监事和高级管理人员； 管理人员；
（三） 公司控股的公司及其董事、监事、 2、公司内部参与重大事项筹划、论证、决
高级管理人员； 策等环节的人员；
（四）公司重大交易事项涉及交易对方的 3、由于所任公司职务而知悉内幕信息的财
第八条
董事、监事、高级管理人员及其他由于亲属关 务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人
内幕信息
系、业务往来关系等原因知悉内幕信息的人员；
1 知情人包 员等。
（五）因履行法定工作职责依法从公司获
括但不限 （二）外部相关人员，包括：
取有关内幕信息的人员；
于： 1、持有公司 5%以上股份的自然人股东；
（六）为公司提供服务可以获取公司非公
开信息的人员，包括参与重大事项筹划、论证、 2、持有公司 5%以上股份的法人股东的董
决策、审批等相关环节的有关机构和人员；会 事、监事、高级管理人员；
计师事务所、律师事务所、财务顾问、保荐机 3、公司实际控制人及其董事、监事、高级
构、资信评级机构等证券服务机构的有关人员； 管理人员；
提供咨询业务、业务往来、调研、数据报送等 4、交易对手方和其关联方及其董事、监事、
工作中知悉或可能知悉内幕信息的相关机构和 高级管理人员；
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人员等； 5、会计师事务所、律师事务所、财务顾问、
（七）公司内部参与重大事项筹划、论证、 保荐机构、资信评级机构等证券服务机构的从
决策等环节的人员以及由于所任公司职务可以 业人员；
获取公司有关内幕信息的人员包括但不限于公 6、依法从公司获取有关内幕信息的外部单
司财务人员、内部审计人员、信息披露事务工 位人员；
作人员等； 7、参与重大事项筹划、论证、决策、审批
（八）中国证监会认定的其他人员。 等环节的外部单位人员；
8、接触内幕信息的行政管理部门人员；
9、由于亲属关系、业务往来关系等原因知
悉公司有关内幕信息的其他人员。
（三）中国证监会认定的其他人员。
公司根据中国证监会的规定，应对内幕信
息知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况
公司根据中国证监会的规定，对内幕信息 进行自查。自查分为定期自查和不定期自查。
知情人买卖本公司股票及其衍生品种的情况进 定期自查每半年进行一次，在半年报、年报公
行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、 告后5个交易日内完成；不定期自查在本制度第
第二十七 泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行 六条规定的相关重大事项公告后5个交易日内
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条 交易的，公司将进行核实并依据本制度对相关 完成。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄
人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情 露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交
况及处理结果报送吉林证监局和深圳证券交易 易的，公司将进行核实并依据本制度对相关人
所备案，同时按照监管机构的要求进行公告。 员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况
及处理结果报送吉林证监局和深圳证券交易所
备案，同时按照监管机构的要求进行公告。
本制度自董事会审议通过之日起开始实
施，2010 年 3 月 19 日第五届董事会第二十六
3 第三十条 删除。
次会议审议通过的《顺发恒业股份公司内幕信
息知情人管理制度》同时废止。
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
修订后的制度文件请详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上
的《顺发恒业股份公司内幕信息知情人登记管理制度》。
二、审议通过《顺发恒业股份公司内部问责制度》
表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。
本制度内容请详见同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《顺
发恒业股份公司内部问责制度》。
特此公告。
顺发恒业股份公司
董 事 会
2013年5月31日
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