顺发恒业:2016年度独立董事述职报告(陈劲)2017-03-28
2016 年度独立董事述职报告
(陈劲)
作为顺发恒业股份公司(以下简称:公司)独立董事,2016年度,本人按
照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《关于加
强社会公众股东权益保护的若干规定》等有关法律法规以及《公司章程》和公
司《独立董事工作制度》的规定和要求,秉承勤勉尽责、恪尽职守的态度,积
极出席相关会议,认真审议各项议案,对相关事项发表独立意见,充分发挥了
独立董事作用,切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将2016
年度履职情况汇报如下:
一、出席公司会议情况
2016年,本人积极参加公司各项会议。在会议召开前,仔细审阅会议相关
材料;在参会期间,认真审议各项议案,审慎发表意见,慎重行使表决权,诚
信勤勉地履行了独立董事职责,维护了公司的利益和全体股东特别是中小股东
的利益。
报告期内,本人出席董事会议七次,全部亲自出席,不存在委托出席及缺
席情况,也不存在连续两次未亲自参加会议情况。
二、发表独立意见情况
报告期间,本人按照有关法律法规和《公司章程》的规定,充分履行了独
立董事职责和义务。利用专业特长对公司经营、运作情况做出了独立、客观、
专业的判断,并本着对全体股东负责的态度,发表了独立意见,情况如下:
1、2016 年 4 月 6 日,在第七届董事会第八次会议上,对公司《2015 年度
利润分配预案》、《2016 年度为子公司申请贷款提供担保额度》、《续聘财务及内
控审计机构并支付其报酬》、《延长非公开发行 A 股股票方案决议有效期》、《关
于与万向财务有限公司签订<金融服务框架性协议>》、《万向财务有限公司风险
评估报告》以及《内部控制自我评价报告》发表独立意见。
2、2016 年 4 月 6 日,对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了专项
说明并发表独立意见。
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3、2016 年 5 月 31 日,在第七届董事会第十次会议上,对公司向杭州旭
发置业有限公司增资的关联交易事项,发表了事前认可及独立审核意见。
4、2016 年 6 月 20 日,在第七届董事会第十二次会议上,对公司使用募集
资金置换预先已投入募投项目自筹资金事项发表独立意见。
5、2016 年 8 月 15 日,在第七届董事会第十三次会议上,对公司在关联
方存贷款业务的风险评估报告以及 2016 年半年度募集资金存放与使用的情况
专项报告进行了核查,并发表独立意见。
6、2016 年 8 月 15 日,对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了专
项说明并发表独立意见。
三、任职董事会专门委员会的工作情况
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员和提名
委员会委员,在 2016 年度主要履职情况如下:
(一)在薪酬与考核委员会工作情况:
报告期内,本人按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定,
积极参与公司董事和高管人员薪酬考核、绩效评价工作。并参照公司 2016 年
度主要财务指标和经营目标实现情况,结合董事和高管人员工作职责、岗位工
作业绩指标完成情况,与其他委员对公司董事和高管人员的绩效进行了综合考
评,并作为董事和高管人员发放薪酬的主要依据。
(二)在战略委员会工作情况:
报告期内, 本人根据公司所处行业发展现状,结合公司综合竞争力及核心
优势,就公司发展战略、发展方向提出了合理建议,为董事会科学、审慎决策
提供了支持。
(三)在提名委员会工作情况:
报告期内,公司董事、监事及高管人员均未发生变更,因此提名委员会未
开展相应提名和推荐工作。
四、进行现场考察情况
报告期内,本人利用参加现场会议期间,实地考察了公司开发的楼盘项目,
现场听取了公司管理层详尽的讲解和汇报,并对公司运营管理、财务状况、风
险控制以及发展规划等情况有了深入了解。现场考察工作得到了公司管理层的
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积极配合,本人也为公司在创新发展方面献计献策,切实履行了勤勉尽责的义
务。
五、保护社会公众股股东合法权益方面工作
1、报告期内,本人积极关注公司生产经营状况和财务状况,认真研究董
事会审议的议案,查阅相关文件资料,及时进行调查,并利用自身的专业知识
独立、客观、公正地行使表决权,在工作中保持充分的独立性,切实维护了公
司和全体股东的利益。
2、报告期内,本人对公司信息披露情况给予了重点关注,并对公司各项
信息的及时披露进行有效监督和核查。2016年度,公司严格按照相关监管要求,
真实、准确、完整、及时、公平地披露信息,为投资者及时了解公司情况提供
了有效渠道。同时,本人还认真阅读了公司网站发布的《人境报纸》(内部刊
物)以及关注“顺发恒业”微信公众号,随时了解公司经营情况,做到从公司发
展现状出发履行独立董事职责。
3、报告期内,本人积极参加学习培训,认真学习各项证券监管法规文件,
不断更新和拓宽知识结构,并时常关注外部环境及市场环境变化对公司的影
响,从而提升履职水平和决策的有效性。
六、其他工作
报告期内,本人没有提议召开董事会,也没有独立聘请外部审计机构和咨
询机构的情况。
报告人:陈 劲
2017 年 3 月 28 日
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