2016 年度独立董事述职报告
                     （周亚力）
    作为顺发恒业股份公司（以下简称：公司）独立董事，2016年度，本人按
照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《关于加
强社会公众股东权益保护的若干规定》等有关法律法规以及《公司章程》和公
司《独立董事工作制度》的规定和要求，秉承勤勉尽责、恪尽职守的态度，积
极出席相关会议，认真审议各项议案，对相关事项发表独立意见，充分发挥了
独立董事作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。现将2016
年度履职情况汇报如下：

    一、出席公司会议情况
    2016年，本人积极参加公司各项会议。在会议召开前，仔细审阅会议相关
材料；在参会期间，认真审议各项议案，审慎发表意见，慎重行使表决权，诚
信勤勉地履行了独立董事职责，维护了公司的利益和全体股东特别是中小股东
的利益。
    报告期内，本人出席董事会议七次，全部亲自出席，不存在委托出席及缺
席情况，也不存在连续两次未亲自参加会议情况。 同时，列席了公司股东大
会，公司股东大会的召集、召开情况符合法定程序，会议合法有效。

    二、发表独立意见情况
    报告期间，本人按照有关法律法规和《公司章程》的规定，充分履行了独
立董事职责和义务。利用专业特长对公司经营、运作情况做出了独立、客观、
专业的判断，并本着对全体股东负责的态度，发表了独立意见，情况如下：
    1、2016 年 4 月 6 日，在第七届董事会第八次会议上，对公司《2015 年度
利润分配预案》、《2016 年度为子公司申请贷款提供担保额度》、《续聘财务及内
控审计机构并支付其报酬》、《延长非公开发行 A 股股票方案决议有效期》、《关
于与万向财务有限公司签订<金融服务框架性协议>》、《万向财务有限公司风险
评估报告》以及《内部控制自我评价报告》发表独立意见。
    2、2016 年 4 月 6 日，对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了专项


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说明并发表独立意见。
    3、2016 年 5 月 31 日，在第七届董事会第十次会议上，对公司向杭州旭
发置业有限公司增资的关联交易事项，发表了事前认可及独立审核意见。
    4、2016 年 6 月 20 日，在第七届董事会第十二次会议上，对公司使用募集

资金置换预先已投入募投项目自筹资金事项发表独立意见。
    5、2016 年 8 月 15 日，在第七届董事会第十三次会议上，对公司在关联
方存贷款业务的风险评估报告以及 2016 年半年度募集资金存放与使用的情况
专项报告进行了核查，并发表独立意见。
    6、2016 年 8 月 15 日，对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了专
项说明并发表独立意见。

    三、任职董事会专门委员会的工作情况
    本人作为公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，在
2016 年度主要履职情况如下：
    （一）在审计委员会工作情况：
    报告期内，本人召集召开审计委员会会议四次，对公司《董事会审计委员
会 2015 年度工作报告》、《2015 年度利润分配预案》、《关于续聘财务及内控审
计机构并支付其报酬的议案》、《关于万向财务有限公司的风险评估报告》、《公
司内控自我评价报告》、《2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》以及公司《2015 年度报告》、《2016 年第一季度报告》、《2016 年半年度报
告》、《2016 年第三季度报告》等事项进行了审议。
    作为审计委员会主任委员，本人严格按照中国证监会及公司《独立董事年
报工作制度》的规定，认真履行审计委员职责。在公司年度报告的审计工作中，
勤勉尽责、认真履行审计委员职责。对审计重点内容及实施程序给予充分关注，
仔细阅读公司年度财务报表，并与负责公司审计工作的会计师多次开展审计沟
通，及时了解审计工作进展情况，跟踪相关工作，督促审计进展，提出审阅意
见，保证了年报披露的充分、及时和规范。
    此外，本人还定期关注了公司内部控制制度建设与执行情况，并与公司管
理层进行充分交流沟通，监督并促进公司不断完善法人治理结构，建立健全公
司内部控制制度，提高公司规范运作水平。


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    （二）在薪酬与考核委员会工作情况：
    报告期内，本人按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，
积极参与公司董事和高管人员薪酬考核、绩效评价工作。参照公司 2016 年度
主要财务指标和经营目标实现情况，结合董事和高管人员工作职责、岗位工作
业绩指标完成情况，与其他委员对公司董事和高管人员的绩效进行了综合考
评，并作为董事和高管人员发放薪酬的主要依据。

    四、进行现场考察情况
    报告期内，本人利用参加现场会议期间，实地考察了公司开发的楼盘项目，
现场听取了公司管理层详尽的讲解和汇报，并对公司运营管理、财务状况、风
险控制以及发展规划等情况有了深入了解。现场考察工作得到了公司管理层的
积极配合，本人也为公司在运营模式方面提出了建议，切实履行了勤勉尽责的
义务。

    五、保护社会公众股股东合法权益方面工作
    1、报告期内，本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，认真研究董
事会审议的议案，查阅相关文件资料，及时进行调查，并利用自身的专业知识
独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公
司和全体股东的利益。
    2、报告期内，本人对公司信息披露情况给予了重点关注，并对公司各项
信息的及时披露进行有效监督和核查。2016年度，公司严格按照相关监管要求，
真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，为投资者及时了解公司情况提供
了有效渠道。同时，本人还认真阅读了公司网站发布的《人境报纸》（内部刊
物）以及关注“顺发恒业”微信公众号，随时了解公司经营情况，做到从公司发
展现状出发履行独立董事职责。
   3、报告期内，本人积极参加学习培训，认真学习各项证券监管法规文件，
不断更新和拓宽知识结构，并时常关注外部环境及市场环境变化对公司的影
响，从而提升履职水平和决策的有效性。

    六、其他工作
    报告期内，本人没有提议召开董事会，也没有独立聘请外部审计机构和咨


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询机构的情况。




                     报告人：周亚力
                     2017 年 3 月 28 日




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