顺发恒业股份公司
                   2016 年度监事会工作报告
       2016年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议
事规则》的规定，认真履行监事会职责，积极开展各项工作。通过列席董事会和
股东大会,了解和掌握公司经营及财务状况；通过定期和不定期专项检查,对公司
依法运作情况、高管人员履行职责合法、合规情况以及募集资金存放和使用情况
进行监督，为公司规范运作提供了有力保障。具体工作如下：

        一、监事会会议召开情况
        报告期内，公司监事会共召开会议 5 次，出席会议的监事人数均符合法定
人数要求。具体情况如下：
        1、2016 年 4 月 6 日，在杭州以现场方式召开第七届监事会第五次会议，
审议通过了公司《2015 年年度报告全文和摘要》、《2015 年度监事会工作报告》、
《2015 年度财务决算报告》、《2015 年度利润分配预案》、《关于与万向财务有限
公司签订<金融服务框架性协议>的议案》、《关于万向财务有限公司风险评估的
议案》及《内部控制自我评价报告》。监事会对公司 2015 年年度报告等事项发表
了审核意见。会议决议公告刊登在 2016 年 4 月 8 日《证券时报》和巨潮资讯网
上。
        2、2016 年 4 月 21 日，以书面表决方式召开第七届监事会第六次会议，审
议通过了公司《2016 年第一季度报告全文及正文》，监事会对 2016 年第一季度
报告发表了审核意见。
        3、2016 年 6 月 20 日，以书面表决方式召开第七届监事会第七次会议，审
议通过了公司《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，
监事会对该事项发表了审核意见。会议决议公告刊登在 2016 年 6 月 21 日《证
券时报》和巨潮资讯网上。
        4、2016 年 8 月 15 日，以书面表决方式召开第七届监事会第八次会议，审
议通过了公司《2016 年半年度报告全文及其摘要》、《关于万向财务有限公司的
风险评估报告》及《2016 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，



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监事会对公司 2016 年半年度报告等事项发表了审核意见。会议决议公告刊登在
2016 年 8 月 17 日《证券时报》和巨潮资讯网上。
     5、2016 年 10 月 24 日，以书面表决方式召开第七届监事会第九次会议，
审议通过了公司《2016 年第三季度报告全文及正文》，监事会对公司 2016 年第
三季度报告发表了书面审核意见。

     二、监事会履行职责情况
     1、通过定期召开监事会会议、列席现场董事会会议及股东大会，听取公司
管理层汇报等方式，及时掌握了董事会和经营班子开展工作情况，掌握公司生产
经营、财务活动。
     2、通过认真审阅公司定期报告和会计师事务所提交的审计报告，充分发挥
监事会的财务监督职能。
     3、依法监督董事会成员及高级管理人员的职务行为及执行股东大会决议的
情况，督促管理人员遵纪守法、勤勉尽责，保证公司经营活动规范运作。

     三、监事会对有关事项的审核意见
     1、公司依法运作情况
     报告期内，公司监事会依照《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的有
关规定对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序以及董事会对
股东大会决议的执行情况进行了监督和检查。认为：公司决策程序合法，内部控
制制度较完善，公司董事、高级管理人员执行职务时，没有违反法律、法规和《公
司章程》的行为，也没有滥用职权或损害公司及股东利益的行为。
     2、审核公司财务情况
     报告期内，公司监事会对公司财务情况进行了认真、细致地检查，认为：
公司财务制度健全、财务管理规范、财务状况良好。公司财务部门能按照国家财
政法规，及国家监管部门的有关规定运作，公司财务报告客观、真实地反映了公
司全年的财务状况、经营成果。
     3、公司募集资金使用情况
     监事会对公司 2016年度募集资金存放与使用情况进行了检查，认为：公司
能够严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理

                                   2
制度》等文件规定，对募集资金的存放与使用情况进行及时、真实、准确、完整
地信息披露；不存在募集资金管理及信息披露违规情况；公司对资金的使用履行
了相应的审批程序，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况；报告期内，
公司募集资金投资项目未发生变更。
     4、公司关联交易情况
     报告期内，公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章
程》的规定，关联交易行为遵循了公平、公正、公开的原则，定价公允，关联交
易事项符合公司经营发展需要，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
     5、监事会对公司内部控制自我评价的意见
     监事会认为，公司目前的内部控制组织机构完整、设置合理，现行的内部
控制体系较为规范，能够保证公司经营活动有序开展，切实保护公司全体股东的
根本利益。公司内部控制评价报告客观、真实地反映了公司目前的内部控制体系
建设、运作、制度执行和监督的实际情况。
     6、监事会对公司内幕信息知情人登记管理制度建立和实施情况的意见
     报告期内，公司《内幕信息知情人登记管理制度》能够得到有效执行，未
发现公司有内幕信息对外泄露，或者利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利
用内幕信息进行交易的情况发生；未发现公司董事、监事及高级管理人员有违规
买卖公司股票的情形。

     本报告已经公司第七届监事会第十次会议审议通过，尚需提交公司2016年
年度股东大会表决批准。




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                                                    监   事   会
                                                 2017 年 3 月 28 日




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