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公司公告

顺发恒业:2018年度监事会工作报告2019-03-28  

						                           顺发恒业股份公司
                        2018 年度监事会工作报告
         2018年,公司监事会严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证
     券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》
     和公司《监事会议事规则》的规定,本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,认真
     履行监事会职责,对公司的经营管理活动、财务状况及公司董事、高级管理人员
     履行职责情况进行了监督,确保了公司规范运作和健康发展,切实维护了公司利
     益和广大投资者的权益。现将监事会在本年度的工作情况报告如下:

          一、监事会召开会议情况
          报告期内,公司监事会共召开会议五次,会议的召开符合有关法律、行政
     法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定,会
     议决议均合法、有效。会议具体情况如下:
序               召开时间及
      会议名称                     出席情况                           议案审议情况
号               召开方式
                                                      审议通过:公司《2017年年度报告全文和摘要》、《2017
                                                  年度监事会工作报告》、《2017年度财务报告》、《2017年度利
                                                  润分配预案》、《关于与万向财务有限公司签订<金融服务框架
                                                  性协议>的议案》、《关于万向财务有限公司风险评估的议案》、
      第七届监                                    《关于在万向财务有限公司开展存贷款金融业务的风险处置
                 2018年3月23日    应出席3名,
1     事会第十                                    预案》、《2017年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《内
                  (现场召开)    实际出席3名
      四次会议                                    部控制自我评价报告》、《关于会计政策变更的议案》及《关
                                                  于监事会换届选举的议案》。
                                                      监事会对公司2017年年度报告等事项发表了审核意见。
                                                  会议决议公告刊登在 2018年3月27日《证券时报》和巨潮资
                                                  讯网上。
      第七届监
                 2018年4月20日    应出席 3 名,       审议通过:公司《2018年第一季度报告全文及正文》,
2     事会第十
                  (书面表决)    实际出席 3 名   监事会对2018年第一季度报告发表了书面审核意见。
      五次会议
      第八届监
                 2018年4月27日    应出席 3 名,     审议通过:公司《关于选举监事长的议案》。会议决议公
3     事会第一
                  (现场召开)    实际出席 3 名   告刊登在 2018年4月28日《证券时报》和巨潮资讯网上。
        次会议
                                                      审议通过:公司《2018年半年度报告全文及其摘要》、《关
                                                  于万向财务有限公司的风险评估报告》及《2018年半年度募
      第八届监
                 2018年8月27日    应出席 3 名,   集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
4     事会第二
                  (书面表决)    实际出席 3 名       监事会对公司2018年半年度报告等事项发表了审核意
        次会议
                                                  见。会议决议公告刊登在 2018年8月29日《证券时报》和巨
                                                  潮资讯网上。
      第八届监
                 2018年10月22     应出席 3 名,       审议通过:公司《2018年第三季度报告全文及正文》,
5     事会第三
                 日(书面表决)   实际出席 3 名   监事会对2018年第三季度报告发表了书面审核意见。
        次会议




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     二、监事会换届情况
     报告期内,公司第七届监事会任期届满。
     2018年4月18日,公司召开2018年度第一次职工代表大会,选举来冰女士为
公司第八届监事会职工代表监事。
     2018年4月27日,公司召开2017年年度股东大会,选举陈水康先生、孙建荣
先生为公司第八届监事会非职工代表监事,与职工代表监事来冰女士共同组成公
司第八届监事会。同日,公司召开第八届监事会第一次会议,选举陈水康先生为
第八届监事会监事长,公司监事会顺利完成换届。
     截止报告期末,公司监事会共由三名监事组成,其中一名为职工代表监事。
公司监事会的构成符合《公司章程》的有关规定。

     三、监事会履职情况
    1、检查公司运作情况
    报告期内,公司监事会依照《公司法》《公司章程》及相关法律法规的有关
规定对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序以及董事会对股
东大会决议的执行情况进行了监督和检查。认为:公司决策程序符合相关法律法
规和《公司章程》等规定。公司董事、高级管理人员具有高度的责任心和敬业精
神,执行职务时,未出现违反法律法规和《公司章程》的情况,也没有滥用职权
或损害公司及股东利益的行为。
    2、检查公司财务的情况
    报告期内,公司监事会对公司财务情况进行了认真、细致地检查,认为:
公司财务运作规范,制度健全、财务管理规范、财务状况良好。公司财务部门能
按照国家财政法规及国家监管部门的有关规定运作,公司财务报告客观、真实地
反映了公司全年的财务状况、经营成果。
    3、公司募集资金使用情况
     报告期内,公司监事会对公司2018年度募集资金存放与使用情况进行了检
查,认为:公司能够严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募
集资金管理制度》等文件规定,对募集资金采取专户管理,募集资金的使用符合
相关法律法规、规范性文件的要求。不存在募集资金管理、使用及信息披露违规


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的情况;不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
    4、关联交易情况
    报告期内,公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章
程》的规定。进行关联交易事项表决时,关联董事、关联股东均予以回避,重大
关联交易事项也取得了公司独立董事的事前认可,并发表了独立意见。公司关联
交易行为遵循了公平、公正、公开的原则,定价公允,关联交易事项符合公司经
营发展需要,不存在损害公司和全体股东利益的行为。
    5、监事会对公司内部控制自我评价的意见
    报告期内,监事会审阅了公司2018年度的《内部控制自我评价报告》。认
为:公司目前已建立了相对完善的内控体系,各项内控制度符合有关法律法规和
监管部门的要求,能够保证公司各项业务的正常运行;自我评价报告真实、客观
地反映了公司内部控制制度的建立、健全及执行现状等实际情况。
    6、监事会对公司内幕信息知情人登记管理制度建立和实施情况的意见
    报告期内,公司《内幕信息知情人登记管理制度》能够得到有效执行,未
发现公司有内幕信息对外泄露,或者利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利
用内幕信息进行交易的情况发生;未发现公司董事、监事及高级管理人员有违规
买卖公司股票的情形。

    2019年度,公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》等相关法
律法规的要求,继续本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,认真履行监事会职责,
确保公司运行稳健、运作规范。

    本报告经监事会审议通过后,需提交公司2018年年度股东大会表决批准。




                                            顺发恒业股份公司
                                                监   事   会
                                             2019 年 3 月 28 日




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