2018 年度独立董事述职报告
                    （周亚力）
    作为顺发恒业股份公司（以下简称：公司）独立董事，本人严格按照《公
司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法
律法规及《公司章程》的有关规定，勤勉尽责地履行独立董事职责和义务。通
过持续关注公司经营中的重大事项，积极出席相关会议，认真审议董事会各项
议案，并对相关重大事项发表独立意见，切实维护了公司利益和股东尤其是中
小股东的合法权益。现将2018年度相关履职情况汇报如下：

    一、出席公司会议情况
    报告期内，本人积极参加公司各项会议。在会议召开前，仔细审阅会议材
料；参会期间，认真审议会议各项议案，仔细听取管理层汇报，积极参与讨论，
审慎履行董事会及股东大会赋予的权利，慎重发表独立意见，勤勉尽责地履行
了独立董事职责，维护了公司利益和股东的合法权益。
    报告期内，本人出席董事会会议七次，全部亲自出席，不存在委托出席及
缺席情况，也不存在连续两次未亲自参加会议情况。

    二、发表独立意见情况
    报告期内，本人利用专业特长对公司经营、运作情况做出了独立、客观、
专业的判断，本着对全体股东负责的态度，发表了独立意见，情况如下：
    1、2018年3月23日，在第七届董事会第十九次会议上，对公司《2017年度
利润分配预案》《续聘财务及内控审计机构并支付其报酬》《关于调整独立董
事薪酬》《关于公司与万向财务有限公司签订<金融服务框架性协议>》《关于
万向财务有限公司风险评估》《关于在万向财务有限公司开展存贷款金融业务
的风险处置预案》《关于公司〈2017年度募集资金存放与使用情况专项报告〉》
《关于会计政策变更》《关于公司董事会换届选举》及《内部控制自我评价报
告》发表独立意见。
    2、2018 年 3 月 23 日，对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了专
项说明并发表独立意见。



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    3、2018 年 4 月 27 日，在第八届董事会第一次会议上，对聘任公司高级
管理人员发表独立意见。
    4、2018 年 8 月 27 日，在第八届董事会第二次会议上，对《万向财务有
限公司风险评估报告》《2018 年半年度募集资金存放与使用的情况专项报告》
及聘任公司总裁发表独立意见。
    5、2018 年 8 月 27 日，对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了专
项说明并发表独立意见。
    6、2018 年 9 月 28 日，在第八届董事会第三次会议上，对聘任公司董事
会秘书发表独立意见。

    三、任职董事会专业委员会履职情况
    报告期内，因公司第七届董事会任期届满，公司于 2018 年 4 月 27 日召开
2017 年年度股东大会，审议通过了《关于董事会换届选举独立董事的议案》，
经表决，选举：陈劲先生、本人及唐国华先生为公司第八届董事会独立董事。
另外，根据公司第八届董事会第一次会议审议通过的《关于选举第八届董事会
下设专门委员会成员的议案》及第八届董事会第二次会议审议通过的《关于调
整公司董事会专业委员会的议案》，选举本人担任董事会审计委员会主任委员
及薪酬与考核委员会委员。现将本人 2018 年度任职董事会专业委员会委员的
履职情况汇报如下：
    （一）在审计委员会履职情况：
    报告期内，本人作为审计委员会主任委员共召集召开审计委员会会议四
次，并严格按照中国证监会及公司《审计委员会工作细则》、《独立董事年报工
作制度》的规定，认真履行审计委员职责。在年度报告审计工作中，本人与管
理层、会计师事务所进行了深入沟通，对审计重点内容及应对策略给予充分关
注，对年报的编制计划和审计过程进行督导，仔细审阅了财务报告并发表审阅
意见，保证了年报披露的及时、充分和规范。
    报告期内，本人还重点关注了公司内控体系的建设与内控制度的完善与执
行情况，并与公司管理层进行了交流与沟通，促进公司不断完善法人治理结构，
建立健全内部控制制度，提高公司规范运作水平。
    （二）在薪酬与考核委员会工作情况：


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   报告期内，本人作为薪酬与考核委员会委员，严格按照公司《董事会薪酬
与考核委员会工作细则》的规定，积极参与公司董事和高管人员薪酬考核、绩
效评价工作。通过参照公司 2018 年度主要财务指标和经营目标实现情况，结
合董事和高管人员工作职责、岗位工作业绩指标完成情况，与其他委员对公司
董事和高管人员的绩效进行了综合考评。本人认为：公司董事和高级管理人员
根据各自的分工，认真履行了相应的职责，较好地完成了工作目标和经济效益
指标。公司董事及高级管理人员的基本年薪和奖金发放公平、合理符合公司激
励机制，公司董事会披露的董事和高管人员薪酬情况与实际相符。

    四、现场工作情况
    报告期内，本人通过参加现场会议，听取管理层汇报、阅读公司财务报告
等方式，及时了解公司经营和财务状况，掌握公司重大事项进展情况；并时刻
关注外部环境及市场变化对公司的影响，为公司经营提出专业性建议，切实履
行了勤勉尽责的义务。

    五、保护社会公众股股东合法权益方面工作
    1、报告期内，本人利用自身专业知识，客观、公正地行使表决权，在工
作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。
    2、报告期内，本人对公司信息披露情况给予充分关注，并进行有效监督
和核查，未发现公司在信息披露方面发生补充、更正等“打补丁”的情形。公
司能够严格按照相关监管要求，真实、准确、完整地完成信息披露工作。
    3、报告期内，本人积极学习与履职相关的法律法规知识，及时掌握最新
规范要求，不断提升履职水平，从而更好地发挥独立董事作用。

    六、其他工作
    报告期内，本人没有提议召开董事会，也没有独立聘请外部审计机构和咨
询机构的情况。



                                     报告人：
                                                 周亚力
                                             2019 年 3 月 26 日

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