顺发恒业:2019年度独立董事述职报告(陈劲)2020-03-26
2019 年度独立董事述职报告
(陈劲)
作为顺发恒业股份公司(以下简称:公司)独立董事,本人严格按照《公
司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于加强社会公众
股东权益保护的若干规定》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定,能够
独立履职、诚实守信、勤勉尽责,通过持续关注公司经营中的重大事项,积极
出席相关会议,认真审议董事会各项议案,并对相关重大事项发表独立意见,
为公司规避各项风险起到积极作用,充分发挥了独立董事的重要作用,保障了
公司利益,切实维护了公司利益和股东尤其是中小股东的合法权益。现将2019
年度相关履职情况汇报如下:
一、出席公司会议情况
报告期内,本人积极参加公司各项会议。在会议召开前,仔细审阅会议材
料;参会期间,认真审议会议各项议案,审慎发表独立意见,慎重行使表决权,
勤勉尽责地履行了独立董事职责,维护了公司利益和股东的合法权益。
报告期内,本人出席董事会会议四次,全部亲自出席,不存在委托出席及
缺席情况,也不存在连续两次未亲自参加会议情况。
二、发表独立意见情况
报告期内,本人利用专业特长对公司经营、运作情况做出了独立、客观、
专业的判断,本着对全体股东负责的态度,发表了独立意见,情况如下:
1、2019年3月26日,在第八届董事会第六次会议上,对公司《2018年度利
润分配预案》《关于续聘财务及内控审计机构并支付其报酬》《关于公司与万
向财务有限公司签订<金融服务框架性协议>》《关于万向财务有限公司风险评
估》《关于公司〈2018年度募集资金存放与使用情况专项报告〉》《关于会计
政策变更》及《内部控制自我评价报告》发表独立意见。
2、2019 年 3 月 26 日,对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了专
项说明并发表独立意见。
3、2019 年 8 月 27 日,在第八届董事会第八次会议上,对《万向财务有
限公司风险评估报告》《2019 年半年度募集资金存放与使用的情况专项报告》
及《关于会计政策变更》发表独立意见。
4、2019 年 8 月 27 日,对公司关联方资金占用和对外担保情况进行了专
项说明并发表独立意见。
三、任职董事会专业委员会履职情况
(一)在薪酬与考核委员会工作情况:
报告期内,本人作为薪酬与考核委员会主任委员,严格按照公司《董事会
薪酬与考核委员会工作细则》的规定,积极参与公司董事和高管人员薪酬考核、
绩效评价工作。通过参照公司 2019 年度主要财务指标和经营目标实现情况,
结合董事和高管人员工作职责、岗位工作业绩指标完成情况,与其他委员对公
司董事和高管人员的绩效进行了综合考评。本人认为:公司董事和高级管理人
员根据各自的分工,认真履行了相应的职责,较好地完成了工作目标和经济效
益指标。公司董事及高级管理人员的基本年薪和奖金发放公平、合理符合公司
激励机制,公司董事会披露的董事和高管人员薪酬情况与实际相符。
(二)在战略委员会工作情况:
报告期内, 本人作为战略委员会委员,以《董事会战略委员会工作细则》
为指导,根据公司所处的行业发展现状、存在的机遇和挑战,结合公司战略转
型特点,提出了合理建议。为公司控制经营风险,谋划产业升级,探索业务规
划和盈利模式等布局提供了有利支持。
(三)在提名委员会工作情况:
报告期内,公司董事及高管人员均未发生变更,因此本人未开展相应提名
和推荐工作。
四、现场工作情况
报告期内,本人通过听取管理层汇报、阅读公司财务报告等方式,及时了
解公司经营和财务状况,掌握公司重大事项进展情况;并时刻关注外部环境及
市场变化对公司的影响,为公司经营提出专业性建议,切实履行了勤勉尽责的
义务。
五、保护社会公众股股东合法权益方面工作
1、报告期内,本人利用自身专业知识,客观、公正地行使表决权,在工
作中保持充分的独立性,切实维护了公司和全体股东的利益。
2、报告期内,本人重点关注着公司动态,并深入了解项目经营、财务管
理、关联资金往来、对外担保、在万向财务有限公司关联存贷款等情况,认真
听取相关人员汇报,本着独立、客观、审慎的原则发表独立意见,切实维护了
公司和广大投资者的利益,有效地履行了独立董事职责。
六、其他工作
报告期内,本人没有提议召开董事会,也没有独立聘请外部审计机构和咨
询机构的情况。
报告人:
陈 劲
2020 年 3 月 24 日