顺发恒业:2020年度监事会工作报告2021-04-13
顺发恒业股份公司
2020 年度监事会工作报告
2020年,顺发恒业股份公司(以下简称“公司”或“本公司”)监事会严格
依照《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》
等法律法规、规范性文件及《公司章程》和公司《监事会议事规则》所赋予的职
责,认真履行监事会的监督职权和职责,积极开展相关工作,列席董事会和股东
大会,对公司董事会、股东大会的召开程序、决策程序、决议事项以及董事会对
股东大会决议的执行等情况进行了监督;并对公司的经营管理活动、财务状况及
公司董事、高级管理人员履行职责情况也进行了监督,较好地保障了公司整体利
益和股东合法权益,有效促进了公司治理水平的提升。现将监事会在本年度的工
作情况报告如下:
一、监事会召开会议情况
报告期内,公司监事会共召开会议四次,会议的召开符合有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定,会
议决议均合法、有效。会议具体情况如下:
序 召开时间及
会议名称 出席情况 议案审议情况
号 召开方式
审议通过:
1、《2019 年年度报告全文及摘要》;
2、《2019 年度监事会工作报告》;
3、《2019 年度财务报告》;
第八届监 应出席监事3 4、《2019 年度利润分配预案》;
2020年3月24日
1 事会第八 名,实际出席 5、《关于与万向财务有限公司签订〈金融服务框架性协议〉
(书面表决)
次会议 监事3名 的议案》;
6、《关于万向财务有限公司风险评估的议案》;
7、《2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告》;
8、《内部控制自我评价报告》;
监事会对公司 2019 年年度报告等事项发表了审核意见。
审议通过:
第八届监 应出席监事 3
2020年4月20日 1、《2020年第一季度报告全文及正文》;
2 事会第九 名,实际出席
(书面表决) 2、《关于会计政策变更的议案》。
次会议 监事 9 名
监事会对2020年第一季度报告发表了书面审核意见。
审议通过:
第八届监 应出席监事 3
2020年8月26日 1、《2020 年半年度报告全文及摘要》;
3 事会第十 名,实际出席
(书面表决) 2、《关于万向财务有限公司的风险评估报告》。
次会议 监事 9 名
监事会对公司2020年半年度报告等事项发表了审核意见。
1
第八届监 应出席监事 3
2020年10月16 审议通过:《2020年第三季度报告全文及正文》.
4 事会第十 名,实际出席
日(书面表决) 监事会对2020年第三季度报告发表了书面审核意见。
一次会议 监事 3 名
二、监事会履职情况
1、检查公司运作情况
报告期内,公司监事会依照《公司法》《公司章程》及相关法律法规的有关
规定对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序以及董事会对股
东大会决议的执行情况进行了监督和检查。认为:公司能够严格按照《公司法》、
《公司章程》及有关法律、法规依法运作,建立并完善内部控制制度;公司董事
会运作规范,其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》等规定,能够认真执
行股东大会的各项决议,忠实履行了诚信义务。公司董事、高级管理人员具有高
度的责任心和敬业精神,执行职务时,未出现违反法律法规和《公司章程》的情
况,也没有滥用职权或损害公司及股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内,公司监事会对公司财务情况进行了认真、细致地检查,认为:
公司财务制度健全、运作规范,管理规范、财务状况良好。公司财务部门能按照
国家财政法规及国家监管部门的有关规定运作,公司财务报告客观、真实地反映
了公司全年的财务状况、经营成果。
3、关联交易情况
报告期内,公司与关联方的交易遵循公平、公正、公开的原则,依据市场
价格定价,不存在损害公司和全体股东利益的行为,关联交易不会对公司的独立
性构成影响。在进行关联交易事项表决时,关联董事、关联股东均予以回避,重
大关联交易事项也取得了公司独立董事的事前认可,并发表了独立意见。公司关
联交易行为遵循了公平、公正、公开的原则,定价公允,关联交易事项符合公司
经营发展需要,不存在损害公司和全体股东利益的行为。
4、监事会对公司内部控制自我评价报告的审核意见
公司建立的内部控制体系较为完善,内部控制活动涵盖了公司各个经营环
节,具有较为科学、合理的决策、执行和监督机制,符合有关法律法规和监管部
门的要求,能够保证公司各项业务的正常运行;自我评价报告真实、客观地反映
了公司内部控制制度的建立、健全及执行现状等实际情况。
2
5、监事会对公司内幕信息知情人登记管理制度建立和实施情况的意见
报告期内,公司《内幕信息知情人登记管理制度》能够得到有效执行,未
发现公司有内幕信息对外泄露,或者利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利
用内幕信息进行交易的情况发生;未发现公司董事、监事及高级管理人员有违规
买卖公司股票的情形。
2021年度,公司监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》等相关法
律法规的要求,以维护全体股东合法权益为使命,继续本着恪尽职守、勤勉尽责
的工作态度,坚持独立、公正履职,确保公司运行稳健、运作规范。
特此报告。
顺发恒业股份公司
监 事 会
2021 年 4 月 13 日
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