顺发恒业股份公司
                           2021 年度监事会工作报告
            2021年度，公司监事会严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股
      票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》和《监事会议事规则》等
      公司制度文件的要求，认真履行监督职能。对公司董事会、高级管理人员的履职
      以及公司财务、公司内部控制、公司信息披露等事项进行监督，较好地保障了公
      司整体利益和股东合法权益，有效促进了公司治理水平的提升。现将监事会在本
      年度的工作情况报告如下：

            一、监事会召开会议情况
            报告期内，公司监事会共召开会议 5 次，会议的召开符合有关法律、行政
      法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，会
      议决议均合法、有效。会议具体情况如下：

序                会议召开
     会议名称                     会议出席情况                            会议议案审议情况
号              时间及方式
                                                       审议通过：
                                 应出席监事3人，实         1、《2020 年年度报告全文和摘要》
                                 际出席现场会议监          2、《2020 年度监事会工作报告》
     第八届监                    事2人，委托出席1          3、《2020 年度财务报告》
                2021年4月9日
1    事会第十                    人（监事长陈水康          4、《2020 年度利润分配预案》
                （现场召开）
     二次会议                    先生委托监事孙建          5、《关于与万向财务有限公司签订〈金融服务框架性协议〉
                                 荣先生代为出席并      的议案》
                                 行使表决权）。            6、《关于万向财务有限公司风险评估的议案》
                                                           7、《内部控制自我评价报告》
                                 应出席监事 3 人，
                                                       审议通过：
                                 实际出席监事 3 人
     第八届监                                              1、《2021年第一季度报告全文及正文》
                2021年4月19日    （监事长陈水康先
2    事会第十                                              2、《关于换届选举第九届监事会非职工监事候选人的议案》
                 （书面表决）    生委托监事孙建荣
     三次会议                                              2.1 提名管大源为公司第九届监事会非职工代表监事候选人
                                 先生代为出席并行
                                                           2.2 提名彭健为公司第九届监事会非职工代表监事候选人
                                 使表决权）。
     第九届监
                2021年5月13日    应出席监事 3 人，
3    事会第一                                        审议通过：《关于选举公司监事长的议案》
                 （现场召开）    实际出席监事 3 人。
     次会议
     第九届监                                          审议通过：
                2021年8月26日    应出席监事 3 人，
4    事会第二                                              1、《2021 年半年度报告全文及摘要》
                 （书面表决）    实际出席监事 3 人。
     次会议                                                2、《关于万向财务有限公司的风险评估报告》
     第九届监
                2021年10月20     应出席监事 3 人，
5    事会第三                                        审议通过：《2021年第三季度报告》
                日（书面表决）   实际出席监事 3 人。
     次会议




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     二、监事会履职情况
     1、检查公司董事会、高级管理人员的履职情况
     报告期内，公司监事会根据国家有关法律法规，对公司依法经营、决策程
序、董事和高管人员履职进行了检查监督。认为：公司董事和高级管理人员能够
严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》
等有关法律法规和制度的要求依法经营，认真执行股东大会各项决议，忠于职守、
勤勉尽责，忠实履行诚信义务。未出现违反法律法规和《公司章程》的情况，也
没有滥用职权或损害公司及股东利益的行为；公司经营决策合理有效，决策程序
合法合规，各项内部管理制度和内部控制机制健全规范。
     2、检查公司财务情况
     报告期内，公司监事会对公司财务情况进行了认真、细致地检查，认为：
公司财务制度健全、管理规范、财务状况良好。公司财务部门能够严格按照企业
会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求规范运作，公司财务报告客观、
真实地反映了公司全年的财务状况、经营成果。
     3、检查公司内部控制情况
     报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设及执行情况、董事会编制的
公司内部控制自我评价报告，进行了审核，认为：公司建立的内部控制制度较为
完善，能够得到有效运行；公司内控自我评价报告真实、客观地反映了公司内部
控制制度的建设及运行情况。
     4、检查公司信息披露情况
     报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的建立和执行情况进行了检查。
认为：公司能够严格按照中国证监会、深圳证券交易所及公司信息披露内控制度
的相关规定，认真、自觉地履行信息披露义务。公司已披露的公告内容与公司实
际情况相符，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；公司披露的公告档案保
存完整、有序；公司不存在应披露而未披露的重大事项。
     5、检查公司关联交易情况
     报告期内，公司与关联方的交易遵循公平、公正、公开的原则，依据市场
价格定价，不存在损害公司和全体股东利益的行为，关联交易不会对公司的独立
性构成影响。在进行关联交易事项表决时，关联董事、关联股东均予以回避，重
大关联交易事项也取得了公司独立董事的事前认可，并发表了独立意见。公司关

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联交易行为遵循了公平、公正、公开的原则，定价公允，关联交易事项符合公司
经营发展需要，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
     6、检查公司内幕信息知情人登记管理制度的建立和实施情况
     报告期内，公司《内幕信息知情人登记管理制度》能够得到有效执行，未
发现公司有内幕信息对外泄露，或者利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利
用内幕信息进行交易的情况发生；未发现公司董事、监事及高级管理人员有违规
买卖公司股票的情形。

     2022年度，公司监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《深圳证券
交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规和规范性文件的要求，积
极履行职责，以维护全体股东合法权益为使命，继续本着恪尽职守、勤勉尽责的
工作态度，进一步促进公司规范运作，更好地维护公司和股东的权益。


    本报告已经公司第九届监事会第四次会议审议通过，尚需获得公司2021年
年度股东大会表决批准。

     特此公告。




                                            顺发恒业股份公司
                                               监    事   会
                                            2022 年 4 月 16 日




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