证券代码：000633             证券简称：合金投资        公告编号：2015-106




                    沈阳合金投资股份有限公司
                   第九届监事会第十一次会议公告

    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
    沈阳合金投资股份有限公司 （以下简称“公司”）第九届监事会第十一
次会议于 2015 年 12 月 18 日以通讯方式召开。会议应到监事 5 名，实到监事 5
名。本次会议的召开符合《公司法》及本公司章程的有关规定。


    二、监事会会议审议情况
    与会监事按照客观、公正、谨慎的原则，经认真审议、依法表决，本次会议
形成如下决议：
    （一）审议通过《关于调整公司本次非公开发行 A 股股票方案的议案》；
    监事会逐项审议通过了本议案：

    1、定价基准日、发行价格及定价原则
    本次发行的定价基准日为公司审议本次非公开发行的公司第九届董事会第
十三次会议决议公告日，即 2015 年 12 月 19 日。本次发行股票的发行价格不低
于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价（定价基准日前 20 个交易日股
票交易均价＝定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易
日股票交易总量）的 90%，即发行价格不低于 15.46 元/股。视市场情况和成功
完成发行需要，公司可在符合相关法律法规和履行必要程序的前提下，另行选择
以修订本次非公开发行股票方案的董事会决议公告日或修订本次非公开发行股
票方案的股东大会决议公告日，对本次非公开发行的定价基准日进行调整。
    最终发行价格将在本次发行获中国证监会核准后，按照《上市公司非公开发
行股票实施细则》的规定，与保荐机构（主承销商）根据发行对象申购报价的情
况，遵照价格优先原则协商确定。
    如公司 A 股股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、
派送股票股利、资本公积金转增股本、配股等除权、除息事项的，本次发行底价
将作相应调整。
     表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

     2、发行数量
    公司本次非公开发行 A 股股票拟募集资金总额不超过 20 亿元。公司本次拟
发行股票数量上限不超过本次发行的募集资金上限除以本次发行的发行底价，即
本次非公开发行股票数量为不超过 12,937 万股（含 12,937 万股）。
    具体发行数量在取得中国证监会关于本次非公开发行核准批文后，由董事会
及其授权人士视市场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。若公司 A 股股票
在本次发行定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、派送股票股利、资本公
积金转增股本、配股等除权、除息事项的，本次发行股份数量区间将作相应调整。
     表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

     本议案尚需提交公司股东大会审议。


    （二）审议通过《关于公司本次非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议
案》。
     表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。

     本议案尚需提交公司股东大会审议。




    特此公告



                                             沈阳合金投资股份有限公司

                                                        监事会

                                               二〇一五年十二月十八日