合金投资：独立董事黄昌华2019年度述职报告2020-04-22
新疆合金投资股份有限公司
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独立董事黄昌华 2019 年度述职报告
本人作为新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，任
职期内，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，勤勉、尽责、忠实履行独立
董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立
意见，切实履行了独立董事职责，维护了公司的利益，保护了公司股东尤其是中
小股东的合法权益。现就 2019 年度本人的履职情况汇报如下：
一、2019 年度出席董事会会议情况
1.出席董事会情况
2019 年度公司共召开 10 次董事会会议，均以现场结合通讯方式召开，本人
全部亲自出席，未出现缺席情况。经审议董事会相关议案，本人对审议的各项议
案均投了赞成票，不存在异议或提出反对的情况，具体情况如下：
会议届次 会议召开时间 会议召开方式 审议事项
第 十 届 董事 会
2019 年 1 月 4 日 现场结合通讯方式 《关于聘任高级管理人员的议案》
第十次会议
第 十 届 董事 会 《关于转让子公司股权的议案》
2019 年 2 月 25 日 现场结合通讯方式
第十一次会议 《关于注销子公司的议案》
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《2018 年董事会工作报告》
《2018 年总裁工作报告》
《关于变更会计政策的议案》
《2018 年年度报告全文及摘要》
《2018 年度财务决算报告》
第 十 届 董事 会 《2018 年度内部控制评价报告》
2019 年 4 月 23 日 现场结合通讯方式
第十二次会议 《关于 2018 年度利润分配的预案》
《关于 2018 年度非公开发行公司债券募
集资金存放与实际使用情况的专项报告》
《对外信息报送管理制度》
《关于提请召开 2018 年年度股东大会的
议案》
第 十 届 董事 会
2019 年 4 月 22 日 现场结合通讯方式 《关于拟发行资产支持证券的议案》
第十三次会议
第 十 届 董事 会
2019 年 4 月 24 日 现场结合通讯方式 《2019 年第一季度报告全文及正文》
第十四次会议
《关于控股子公司符合非公开发行公司
债券条件的议案》
《关于控股子公司非公开发行公司债券
的议案》
第 十 届 董事 会 《关于提请股东大会授权委托董事会全
2019 年 6 月 3 日 现场结合通讯方式
第十五次会议 权办理本次非公开发行公司债券相关事
宜的议案》
《关于聘任证券事务代表的议案》
《关于提请召开 2019 年第一次临时股东
大会的议案》
《关于变更会计政策的议案》
《2019 年半年度报告全文及摘要》
《董事会关于 2019 年半年度非公开发行
第 十 届 董事 会
2019 年 8 月 22 日 现场结合通讯方式 公司债券募集资金存放与实际时使用情
第十六次会议
况的专项报告》
《关于聘任高级管理人员的议案》
《关于对外投资设立全资子公司的议案》
第 十 届 董事 会
2019 年 10 月 24 日 现场结合通讯方式 《2019 年第三季度报告全文及正文》
第十七次会议
第 十 届 董事 会 《关于向控股股东借款暨关联交易的议
2019 年 12 月 11 日 现场结合通讯方式
第十八次会议 案》
第 十 届 董事 会
2019 年 12 月 18 日 现场结合通讯方式 《关于变更 2019 年度审计机构的议案》
第十九次会议
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二、对公司相关事项发表事前认可意见情况
1.2019 年 12 月 11 日，公司召开了第十届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，本人就公司向控股股东霍尔果斯通
海股权投资有限公司借款 500 万元的事项发表了事前认可意见。
2.2019 年 12 月 18 日，公司召开第十届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于变更 2019 年度审计机构的议案》，本人就公司聘任希格玛会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的事项发
表了事前认可意见。
三、对公司相关事项发表独立意见情况
报告期内，本人对公司相关重大事项发表独立意见如下：
1.2019 年 1 月 4 日，公司召开第十届董事会第十次会议，会议审议通过了《关
于聘任高级管理人员的议案》，本人对聘任高级管理人员事项发表了独立意见。
2.2019 年 4 月 23 日，公司召开第十届董事会第十二次会议，会议审议通过
了《关于变更会计政策的议案》、《2018 年年度报告全文及摘要》、《2018 年
董事会工作报告》等议案，本人对公司控股股东与其他关联方占用公司资金及公
司对外担保情况、变更会计政策、2018 年度内部控制评价报告、2018 年度利润
分配等事项发表了独立意见。
3.2019 年 8 月 22 日，公司召开第十届董事会第十六次会议，审议通过了《关
于变更会计政策的议案》、《2019 年半年度报告全文及摘要》、《关于聘任高
级管理人员的议案》等议案，本人就控股股东及其他关联方占用公司资金情况、
公司对外担保情况、变更会计政策、聘任高级管理人员等事项发表了独立意见。
4.2019 年 12 月 11 日，公司召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关
于向控股股东借款暨关联交易的议案》，本人就公司向控股股东霍尔果斯通海股
权投资有限公司借款 500 万元的事项发表了独立意见。
5.2019 年 12 月 18 日，公司召开第十届董事会第十九次会议，审议通过了《关
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于变更 2019 年度审计机构的议案》，本人就公司聘任希格玛会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2019 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的事项发
表了独立意见。
四、董事会专业委员会工作
2019 年度本人任职期间，公司以现场结合通讯方式召开了审计委员会会议 5
次、提名委员会会议 1 次，本人作为董事会战略委员会委员、审计委员会、提名
委员会委员、薪酬与考核委员会委员，全部亲自出席了上述会议，经审议董事会
专业委员会相关议案，对审议的各项议案投了赞成票，不存在异议或提出反对的
情况。
1.战略委员会
本人作为公司战略委员会委员，积极履行职责，发挥个人专业特长，积极发
表个人建议和意见，重视公司法人治理和规范运作，提出规避经营风险措施；关
注市场及行业发展变化，根据公司战略发展规划和阶段经营目标，认真进行公司
的经营发展规划和相关投资项目的论证分析，提供意见建议。
2.审计委员会
本人作为公司董事会审计委员会委员，严格按照《审计委员会议事规则》开
展各项工作，认真审议了公司 2018 年年度报告、2019 年第一季度报告、2019
年半年度报告、2019 年第三季度报告、关于变更 2019 年度审计机构的议案，对
公司经营状况、财务状况等进行了深入了解，并提出意见和建议，具体情况如下:
会议召开
会议届次 会议召开时间 审议事项
方式
2019 年第一次董 《2018 年年度报告全文及摘要》
2019 年 4 月 12 日 现场结合通讯方式
事会审计委员会 《2018 年内部控制评价报告》
2019 年第二次董
2019 年 4 月 22 日 现场结合通讯方式 《2019 年第一季度报告全文及正文》
事会审计委员会
2019 年第三次董
2019 年 8 月 16 日 现场结合通讯方式 《2019 年半年度报告全文及摘要》
事会审计委员会
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2019 年第四次董
2019 年 10 月 21 日 现场结合通讯方式 《2019 年第三季度报告全文及正文》
事会审计委员会
2019 年第五次董
2019 年 12 月 13 日 现场结合通讯方式 《关于变更会计师事务所的议案》
事会审计委员会
3.提名委员会
本人作为公司董事会提名委员会主任委员，与提名委员会其他委员共同提名
了公司高级管理人员，并对高级管理人员的任职资格等情况进行了审查。
4.薪酬与考核委员会
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内以《董事会薪酬与考
核委员会工作细则》为指导，为了充分调动公司高级管理人员的积极性和创造性，
提高经营管理水平，促进公司稳健、有效发展，按照风险、责任与利益相协调的
原则，根据行业状况及公司生产经营实际情况，对公司高级管理人员的薪酬方案
提出了意见。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
1.深入了解公司经营动态
报告期内本人密切关注公司的经营状况，并与公司其他董事、高级管理人员
保持密切联系，及时掌握公司经营动态。同时，利用自己的专业优势，为公司提
出合理化的意见和建议。在公司重大事项决策之前，本人均事先对相关资料进行
审核，对公司管理层提出独立、客观、专业的意见；公司做出决策后，及时了解
并关注重大事项的进展情况并提出独立意见。
2.积极履行独立董事职责
本人积极参加公司董事会会议，2019 年度，本人从维护公司和股东尤其是
中小股东利益的角度出发，本着勤勉尽责的态度，在参加董事会会议前，本人对
各项议案均进行充分了解，详细查阅相关资料，详细了解公司整体生产运作和经
营情况，为董事会的决策做好充分准备，并结合自身专业知识对审议事项进行了
审慎分析，独立、客观地行使表决权，维护公司股东的利益。
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3.履行监督职责，促进公司规范运作
本人积极履行监督职责，对董事、高管等人员的履职、会议决议的执行、公
司与关联人之间的资金往来情况、对外担保等事项积极履行监督义务，提高公司
规范运作水平；对公司信息披露的合法合规性进行核查，督促公司规范地履行信
息披露义务，有效保障了广大投资者的知情权。
六、其他工作
1.报告期内本人未出现提议召开董事会的情况发生。
2.报告期内本人未出现独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
以上是本人在 2019 年度履行独立董事职责情况的汇报。在 2020 年度，本人
将加强对公司的关注，充分利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多建设
性的意见和建议，从而提高公司董事会决策水平，促进公司稳定健康的发展。本
人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，独立、公正地履行独立董事职责，继续
加强与公司董事、监事及管理层的沟通，提高董事会决策能力，更好地维护公司
利益和全体股东的合法权益，为促进公司持续、稳定、健康发展发挥积极作用。
特此报告。
独立董事：黄昌华
二〇二〇年四月二十日
