新疆合金投资股份有限公司




                      新疆合金投资股份有限公司
                独立董事高文生 2020 年度述职报告


    本人作为新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，任

职期内，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

《公司章程》、《独立董事工作制度》等法律、法规，勤勉、尽责、忠实履行独

立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独

立意见，切实履行了独立董事职责，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合

法权益。现就 2020 年度本人的履职情况汇报如下：

    一、2020 年度出席董事会会议、列席股东大会会议情况

    1.出席董事会情况

    2020 年度公司共召开 7 次董事会会议，其中 4 次以现场结合通讯方式召开，

3 次以通讯方式召开，本人全部亲自出席，未出现缺席情况。经审议董事会相关

议案，本人对审议的各项议案均投了赞成票，不存在异议或提出反对的情况，具

体情况如下：
                                   会议召开
   会议届次      会议召开时间                               审议事项
                                     方式

                                              1.审议《关于修订<公司章程>的议案》
                                              2.审议《关于修订<股东大会议事规则>的议
                                              案》
                                              3.审议《关于修订<董事会议事规则>的议
第十届董事会第
               2020 年 1 月 3 日   通讯方式 案》
  二十次会议
                                            4.审议《关于制订<规范与关联方资金往来
                                              管理制度>的议案》
                                              5.审议《关于提请召开 2020 年第一次临时
                                              度股东大会的议案》
                                            1.审议《关于公司本次重大资产重组符合相
第十届董事会第                              关法律法规的议案》
               2020 年 3 月 6 日   通讯方式
二十一次会议                                2.审议《关于本次重大资产出售不构成关联
                                            交易的议案》
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                           3.逐项审议《关于公司本次重大资产出售方
                           案的议案》
                           4.审议《关于本次重大资产出售构成重大资
                           产重组但不构成重组上市的议案》
                           5.审议《关于<新疆合金投资股份有限公司
                           重大资产出售报告书（草案）>及其摘要的
                           议案》
                           6.审议《关于本次重大资产出售符合<上市
                           公司重大资产重组管理办法>第十一条规
                           定的议案》
                           7.审议《关于本次重大资产出售符合<关于
                           规范上市公司重大资产重组若干问题的规
                           定>第四条规定的议案》
                           8.审议《关于新疆合金投资股份有限公司与
                           北京鼎力建筑工程公司签订〈附生效条件
                           的股权转让协议〉的议案》
                           9.审议《关于评估机构的独立性、评估假设
                           前提的合理性、评估方法与评估目的的相
                           关性以及评估定价的公允性的议案》
                           10.审议《关于批准本次重大资产出售所涉
                           及的审计报告、备考审阅报告和资产评估
                           报告的议案》
                           11.审议《关于本次重大资产出售履行法定
                           程序的完备性、合规性及提交的法律文件
                           的有效性说明的议案》
                           12.审议《关于本次交易定价的依据及公平
                           合理性的议案》
                           13.审议《关于本次重大资产出售摊薄即期
                           回报情况及填补措施的议案》
                           14.审议《关于公司股票价格波动未达到<
                           关于规范上市公司信息披露及相关各方行
                           为的通知>第五条相关标准的议案》
                           15.审议《关于本次交易相关主体不存在不
                           得参与上市公司重大资产重组情形的议
                           案》
                           16.审议《关于提请股东大会授权董事会全
                           权办理本次重大资产出售相关事宜的议
                           案》
                           17.审议《关于提请召开 2020 年第二次临时
                           股东大会的议案》
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                                             1.审议《2019 年董事会工作报告》
                                             2.审议《2019 年总裁工作报告》
                                             3.审议《关于变更会计政策的议案》
                                             4.审议《2019 年年度报告全文及摘要》
                                             5.审议《2019 年度财务决算报告》
第十届董事会第                    现场结合通 6.审议《2019 年度内部控制评价报告》
               2020 年 4 月 20 日
二十二次会议                        讯方式 7.审议《关于 2019 年度利润分配的预案》
                                             8.审议《董事会关于 2019 年度非公开发行
                                            公司债券募集资金存放与实际使用情况的
                                            专项报告》
                                            9.审议《关于提请召开 2019 年年度股东大
                                            会的议案》

第十届董事会第                    现场结合通
               2020 年 4 月 22 日            1.审议《2020 年第一季度报告全文及正文》
二十三次会议                        讯方式

第十届董事会第
               2020 年 8 月 24 日 通讯方式 1.审议《2020 年半年度报告全文及摘要》
二十四次会议

第十届董事会第 2020 年 10 月 26 现场结合通
                                           1.审议《2020 年第三季度报告全文及正文》
二十五次会议          日          讯方式
                                             1.审议《关于续聘 2020 年度财务及内部控
                                             制审计机构的议案》
第十届董事会第                    现场结合通
               2020 年 12 月 9 日            2.审议《关于修订<总裁工作细则>的议案》
二十六次会议                        讯方式
                                             3.审议《关于提请召开 2020 年第三次临时
                                            股东大会的议案》

    2.列席股东大会情况

    2020 年本人任职期间，列席了公司以现场会议结合网络投票方式召开的

2019 年年度股东大会、2020 年第三次临时股东大会。

    二、对公司相关事项发表事前认可意见情况

    1.2020 年 3 月 6 日，公司召开了第十届董事会第二十一次会议，审议通过了

《关于公司本次重大资产出售方案的议案》等相关议案，本人就公司重大资产出

售的事项发表了事前认可意见。

    2.2020 年 12 月 9 日，公司召开第十届董事会第二十六次会议，审议通过了

《关于续聘 2020 年度财务及内部控制审计机构的议案》，本人就公司续聘希格

玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报告审计机构和内部控
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制审计机构的事项发表了事前认可意见。

       三、对公司相关事项发表独立意见情况

    报告期内，本人对公司相关重大事项发表独立意见如下：

    1.2020 年 3 月 6 日，公司召开第十届董事会第二十一次会议，会议审议通过

了《关于公司本次重大资产出售方案的议案》等相关议案，本人对本次重大资产

出售相关事项以及估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值

目的的相关性以及估值定价的公允性发表了独立意见。

    2.2020 年 4 月 20 日，公司召开第十届董事会第二十二次会议，会议审议通

过了《关于变更会计政策的议案》、《2019 年年度报告全文及摘要》、《2019

年董事会工作报告》等议案，本人对公司控股股东与其他关联方占用公司资金及

公司对外担保情况、变更会计政策、2019 年度内部控制评价报告、2019 年度利

润分配等事项发表了独立意见。

    3.2020 年 8 月 24 日，公司召开第十届董事会第二十四次会议，审议通过了

《2020 年半年度报告全文及摘要》，本人就控股股东及其他关联方占用公司资

金情况、公司对外担保情况等事项发表了独立意见。

    4.2020 年 12 月 9 日，公司召开第十届董事会第二十六次会议，审议通过了

《关于续聘 2020 年度财务及内部控制审计机构的议案》、《关于修订<总裁工作

细则>的议案》等议案，本人就公司续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）

为公司 2020 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的事项发表了独立意

见。

       四、董事会专业委员会工作

    报告期内，本人担任公司董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会主任委

员。

    1.战略委员会

    本人作为公司战略委员会委员，严格按照《董事会战略委员议事规则》积极
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履行职责，认真审议了《2019 年度经济工作回顾及 2020 年重点工作计划》，发

挥个人专业特长，积极发表个人建议和意见，重视公司法人治理和规范运作，提

出规避经营风险措施；关注市场及行业发展变化，根据公司战略发展规划和阶段

经营目标，认真进行公司的经营发展规划和相关投资项目的论证分析，提供意见

建议。

    2.薪酬与考核委员会

    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，报告期内以《董事会薪酬

与考核委员会工作细则》为指导，为了充分调动公司高级管理人员的积极性和创

造性，提高经营管理水平，促进公司稳健、有效发展，按照风险、责任与利益相

协调的原则，根据行业状况及公司生产经营实际情况，对公司高级管理人员的薪

酬方案提出了意见。

    五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

    1.报告期内本人密切关注公司的经营状况，并与公司其他董事、高级管理人

员保持密切联系，及时掌握公司经营动态。同时，利用自己的专业优势，为公司

提出合理化的意见和建议。在公司重大事项决策之前，本人均事先对相关资料进

行审核，对公司管理层提出独立、客观、专业的意见；公司做出决策后，及时了

解并关注重大事项的进展情况并提出独立意见。

    2.对公司董事会审议决策的重大事项，在对事先提供相关资料进行认真审核

的基础上，独立判断，运用专业知识发表独立意见。

    3.积极关注公司信息披露情况，督促公司严格按照相关法律法规、《深圳证

券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理制度》等有关规定履行信息披露

义务，有效保障了广大投资者的知情权。

    4.报告期内，本人为切实履行独立董事职责，积极学习相关法律、法规和各

项规章制度，尤其是涉及规范公司法人治理结构以及保护全体股东特别是中小股

东合法权益等相关法规的学习，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议。
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    六、其他工作

    1.报告期内本人未出现提议召开董事会的情况发生。

    2.报告期内本人未出现独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    以上是本人在 2020 年度履行独立董事职责情况的汇报。在 2021 年度，本人

将加强对公司的关注，充分利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多建设

性的意见和建议，从而提高公司董事会决策水平，促进公司稳定健康的发展。本

人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，独立、公正地履行独立董事职责，继续

加强与公司董事、监事及管理层的沟通，提高董事会决策能力，更好地维护公司

利益和全体股东的合法权益，为促进公司持续、稳定、健康发展发挥积极作用。



    特此报告。




                                           独立董事：高文生

                                        二〇二一年四月二十二日