合金投资：独立董事黄昌华2020年度述职报告2021-04-24
新疆合金投资股份有限公司
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独立董事黄昌华 2020 年度述职报告
本人作为新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，任
职期内，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《公司章程》、《独立董事工作制度》等法律、法规，勤勉、尽责、忠实履行独
立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独
立意见，切实履行了独立董事职责，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合
法权益。现就 2020 年度本人的履职情况汇报如下：
一、2020 年度出席董事会会议情况
1.出席董事会情况
2020 年度公司共召开 7 次董事会会议，其中 4 次以现场结合通讯方式召开，
3 次以通讯方式召开，本人全部亲自出席，未出现缺席情况。经审议董事会相关
议案，本人对审议的各项议案均投了赞成票，不存在异议或提出反对的情况，具
体情况如下：
会议召开
会议届次 会议召开时间 审议事项
方式
1.审议《关于修订<公司章程>的议案》
2.审议《关于修订<股东大会议事规则>的议
案》
3.审议《关于修订<董事会议事规则>的议
第十届董事会第
2020 年 1 月 3 日 通讯方式 案》
二十次会议
4.审议《关于制订<规范与关联方资金往来
管理制度>的议案》
5.审议《关于提请召开 2020 年第一次临时
度股东大会的议案》
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1.审议《关于公司本次重大资产重组符合相
关法律法规的议案》
2.审议《关于本次重大资产出售不构成关联
交易的议案》
3.逐项审议《关于公司本次重大资产出售方
案的议案》
4.审议《关于本次重大资产出售构成重大资
产重组但不构成重组上市的议案》
5.审议《关于<新疆合金投资股份有限公司
重大资产出售报告书（草案）>及其摘要的
议案》
6.审议《关于本次重大资产出售符合<上市
公司重大资产重组管理办法>第十一条规
定的议案》
7.审议《关于本次重大资产出售符合<关于
规范上市公司重大资产重组若干问题的规
定>第四条规定的议案》
8.审议《关于新疆合金投资股份有限公司与
北京鼎力建筑工程公司签订〈附生效条件
的股权转让协议〉的议案》
9.审议《关于评估机构的独立性、评估假设
第十届董事会第 前提的合理性、评估方法与评估目的的相
2020 年 3 月 6 日 通讯方式
二十一次会议 关性以及评估定价的公允性的议案》
10.审议《关于批准本次重大资产出售所涉
及的审计报告、备考审阅报告和资产评估
报告的议案》
11.审议《关于本次重大资产出售履行法定
程序的完备性、合规性及提交的法律文件
的有效性说明的议案》
12.审议《关于本次交易定价的依据及公平
合理性的议案》
13.审议《关于本次重大资产出售摊薄即期
回报情况及填补措施的议案》
14.审议《关于公司股票价格波动未达到<
关于规范上市公司信息披露及相关各方行
为的通知>第五条相关标准的议案》
15.审议《关于本次交易相关主体不存在不
得参与上市公司重大资产重组情形的议
案》
16.审议《关于提请股东大会授权董事会全
权办理本次重大资产出售相关事宜的议
案》
17.审议《关于提请召开 2020 年第二次临时
股东大会的议案》
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1.审议《2019 年董事会工作报告》
2.审议《2019 年总裁工作报告》
3.审议《关于变更会计政策的议案》
4.审议《2019 年年度报告全文及摘要》
5.审议《2019 年度财务决算报告》
第十届董事会第 现场结合通 6.审议《2019 年度内部控制评价报告》
2020 年 4 月 20 日
二十二次会议 讯方式 7.审议《关于 2019 年度利润分配的预案》
8.审议《董事会关于 2019 年度非公开发行
公司债券募集资金存放与实际使用情况的
专项报告》
9.审议《关于提请召开 2019 年年度股东大
会的议案》
第十届董事会第 现场结合通
2020 年 4 月 22 日 1.审议《2020 年第一季度报告全文及正文》
二十三次会议 讯方式
第十届董事会第
2020 年 8 月 24 日 通讯方式 1.审议《2020 年半年度报告全文及摘要》
二十四次会议
第十届董事会第 2020 年 10 月 26 现场结合通
1.审议《2020 年第三季度报告全文及正文》
二十五次会议 日 讯方式
1.审议《关于续聘 2020 年度财务及内部控
制审计机构的议案》
第十届董事会第 现场结合通
2020 年 12 月 9 日 2.审议《关于修订<总裁工作细则>的议案》
二十六次会议 讯方式
3.审议《关于提请召开 2020 年第三次临时
股东大会的议案》
二、对公司相关事项发表事前认可意见情况
1.2020 年 3 月 6 日，公司召开了第十届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于公司本次重大资产出售方案的议案》等相关议案，本人就公司重大资产出
售的事项发表了事前认可意见。
2.2020 年 12 月 9 日，公司召开第十届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于续聘 2020 年度财务及内部控制审计机构的议案》，本人就公司续聘希格
玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报告审计机构和内部控
制审计机构的事项发表了事前认可意见。
三、对公司相关事项发表独立意见情况
报告期内，本人对公司相关重大事项发表独立意见如下：
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1.2020 年 3 月 6 日，公司召开第十届董事会第二十一次会议，会议审议通过
了《关于公司本次重大资产出售方案的议案》等相关议案，本人对本次重大资产
出售相关事项以及估值机构的独立性、估值假设前提的合理性、估值方法与估值
目的的相关性以及估值定价的公允性发表了独立意见。
2.2020 年 4 月 20 日，公司召开第十届董事会第二十二次会议，会议审议通
过了《关于变更会计政策的议案》、《2019 年年度报告全文及摘要》、《2019
年董事会工作报告》等议案，本人对公司控股股东与其他关联方占用公司资金及
公司对外担保情况、变更会计政策、2019 年度内部控制评价报告、2019 年度利
润分配等事项发表了独立意见。
3.2020 年 8 月 24 日，公司召开第十届董事会第二十四次会议，审议通过了
《2020 年半年度报告全文及摘要》，本人就控股股东及其他关联方占用公司资
金情况、公司对外担保情况等事项发表了独立意见。
4.2020 年 12 月 9 日，公司召开第十届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于续聘 2020 年度财务及内部控制审计机构的议案》、《关于修订<总裁工作
细则>的议案》等议案，本人就公司续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2020 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的事项发表了独立意
见。
四、董事会专业委员会工作
报告期内，本人担任公司董事会战略委员会委员、审计委员会委员、提名委
员会主任委员、薪酬与考核委员会委员。
1.战略委员会
本人作为公司战略委员会委员，严格按照《董事会战略委员议事规则》积极
履行职责，认真审议了《2019 年度经济工作回顾及 2020 年重点工作计划》，发
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挥个人专业特长，积极发表个人建议和意见，重视公司法人治理和规范运作，提
出规避经营风险措施；关注市场及行业发展变化，根据公司战略发展规划和阶段
经营目标，认真进行公司的经营发展规划和相关投资项目的论证分析，提供意见
建议。
2.审计委员会
公司以通讯方式召开了审计委员会会议 5 次，本人作为公司董事会审计委员
会委员，严格按照《审计委员会议事规则》开展各项工作，认真审议了公司 2019
年年度报告、2020 年第一季度报告、2020 年半年度报告、2020 年第三季度报告、
关于续聘 2020 年度财务及内部控制审计机构的议案，对公司经营状况、财务状
况等进行了深入了解，并提出意见和建议，具体情况如下:
会议召开
会议届次 会议召开时间 审议事项
方式
2020 年第一次董 《2019 年年度报告全文及摘要》
2020 年 4 月 9 日 通讯方式
事会审计委员会 《2019 年度内部控制评价报告》
2020 年第二次董
2020 年 4 月 20 日 通讯方式 《2020 年第一季度报告全文及正文》
事会审计委员会
2020 年第三次董
2020 年 8 月 20 日 通讯方式 《2020 年半年度报告全文及摘要》
事会审计委员会
2020 年第四次董
2020 年 10 月 22 日 通讯方式 《2020 年第三季度报告全文及正文》
事会审计委员会
2020 年第五次董 《关于续聘 2020 年度财务及内部控
2020 年 12 月 7 日 通讯方式
事会审计委员会 制审计机构的议案》
3.提名委员会
本人作为公司董事会提名委员会主任委员，与提名委员会其他委员严格按照
公司《公司章程》及《提名委员会议事规则》的要求，本着勤勉尽职的原则，积
极履行相关职责，根据公司实际情况，审议相关事项，向董事会提出意见，以规
范公司运作，完善公司治理结构。
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4.薪酬与考核委员会
本人作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，报告期内以《董事会薪酬与考
核委员会工作细则》为指导，为了充分调动公司高级管理人员的积极性和创造性，
提高经营管理水平，促进公司稳健、有效发展，按照风险、责任与利益相协调的
原则，根据行业状况及公司生产经营实际情况，对公司高级管理人员的薪酬方案
提出了意见。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
1.报告期内本人密切关注公司的经营状况，并与公司其他董事、高级管理人
员保持密切联系，及时掌握公司经营动态。同时，利用自己的专业优势，为公司
提出合理化的意见和建议。在公司重大事项决策之前，本人均事先对相关资料进
行审核，对公司管理层提出独立、客观、专业的意见；公司做出决策后，及时了
解并关注重大事项的进展情况并提出独立意见。
2.对公司董事会审议决策的重大事项，在对事先提供相关资料进行认真审核
的基础上，独立判断，运用专业知识发表独立意见。
3.积极关注公司信息披露情况，督促公司严格按照相关法律法规、《深圳证
券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理制度》等有关规定履行信息披露
义务，有效保障了广大投资者的知情权。
4.报告期内，本人为切实履行独立董事职责，积极学习相关法律、法规和各
项规章制度，尤其是涉及规范公司法人治理结构以及保护全体股东特别是中小股
东合法权益等相关法规的学习，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议。
六、其他工作
1.报告期内本人未出现提议召开董事会的情况发生。
2.报告期内本人未出现独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
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以上是本人在 2020 年度履行独立董事职责情况的汇报。在 2021 年度，本人
将加强对公司的关注，充分利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多建设
性的意见和建议，从而提高公司董事会决策水平，促进公司稳定健康的发展。本
人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，独立、公正地履行独立董事职责，继续
加强与公司董事、监事及管理层的沟通，提高董事会决策能力，更好地维护公司
利益和全体股东的合法权益，为促进公司持续、稳定、健康发展发挥积极作用。
特此报告。
独立董事：黄昌华
二〇二一年四月二十二日
