新疆合金投资股份有限公司




                      新疆合金投资股份有限公司
                独立董事高文生 2021 年度述职报告


    本人作为新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，任

职期内，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

《独立董事工作制度》等法律、法规以及《公司章程》等规定，勤勉、尽责、忠

实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事

项发表独立意见和事前认可意见，切实履行了独立董事职责，维护了公司和全体

股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2021 年度本人的履职情况汇报如下：

    一、2021 年度出席董事会会议、列席股东大会会议情况

    1.出席董事会情况

    2021 年度公司共召开 6 次董事会会议，会议全部以现场结合通讯方式召开，

本人全部亲自出席，未出现缺席情况。经审议董事会相关议案，本人对审议的各

项议案均投了赞成票，不存在异议或提出反对的情况，具体情况如下：
                                   会议召开
   会议届次      会议召开时间                                 审议事项
                                     方式

                                               1.审议《2020 年董事会工作报告》
                                               2.审议《2020 年总裁工作报告》
                                               3.审议《2020 年年度报告全文及摘要》
第十届董事会第                    现场结合通讯 4.审议《2020 年度财务决算报告》
               2021 年 4 月 22 日
  二十七次会议                        方式     5.审议《2020 年度内部控制评价报告》
                                               6.审议《关于 2020 年度利润分配的预案》
                                               7.审议《关于提请召开 2020 年年度股东大会
                                              的议案》

第十届董事会第                    现场结合通讯
               2021 年 4 月 26 日              1.审议《2021 年第一季度报告全文及正文》
  二十八次会议                        方式

第十届董事会第                    现场结合通讯 1.审议《关于会计政策变更的议案》
               2021 年 8 月 23 日
  二十九次会议                        方式     2.审议《2021 年半年度报告全文及摘要》
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                                              1.审议《关于变更公司董事暨提名非独立董
                                               事候选人的议案》
                                               2.审议《关于选举公司董事长的议案》
第十届董事会第                    现场结合通讯 3.审议《关于聘任公司董事会秘书的议案》
               2021 年 10 月 1 日
  三十次会议                          方式     4.审议《关于全资子公司拟签署项目施工合
                                               同暨关联交易的议案》
                                               5.审议《关于提请召开公司 2021 年第一次临
                                               时股东大会的议案》
                                                1.审议《关于增补公司独立董事的议案》
第十届董事会第                     现场结合通讯
               2021 年 10 月 14 日              2.审议《关于聘任公司总裁的议案》
  三十一次会议                         方式
                                                3.审议《关于聘任公司副总裁的议案》
                                                1.审议《关于补选董事会专门委员会委员的
第十届董事会第                     现场结合通讯
               2021 年 10 月 28 日              议案》
  三十二次会议                         方式
                                                2.审议《2021 年第三季度报告》

    2.列席股东大会情况

    2021 年本人任职期间，均列席了公司以现场会议结合网络投票方式召开的

2020 年年度股东大会、2021 年第一次临时股东大会。

    二、对公司相关事项发表事前认可意见情况

    2021 年 9 月 26 日，公司召开了公司第十届董事会第三十次会议，审议通过

了《关于全资子公司拟签署项目施工合同暨关联交易的议案》等相关议案，本人

就此事项发表了事前认可意见。

    三、对公司相关事项发表独立意见情况

    报告期内，本人对公司相关重大事项发表独立意见如下：

    1.2021 年 4 月 22 日，公司召开第十届董事会第二十七次会议，会议审议通

过了《2020 年年度报告全文及摘要》、《2020 年董事会工作报告》、《2020 年

度内部控制评价报告》等议案，本人对公司控股股东与其他关联方占用公司资金

及公司对外担保情况、2020 年度内部控制评价报告、2020 年度利润分配等事项

发表了独立意见。

    2.2021 年 8 月 23 日，公司召开第十届董事会第二十九次会议，审议通过了

《关于会计政策变更的议案》、《2021 年半年度报告全文及摘要》，本人就控

股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况和会计政策变更等事
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项发表了独立意见。

    3.2021 年 9 月 29 日，公司董事会收到董事长、总裁康莹女士的书面辞职报

告，康莹女士因个人原因申请辞去公司董事长、董事、总裁以及公司董事会战略

委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务及代行董事会秘书职责。本人就其

辞职的相关事项进行核查并发表了独立意见。

    4.2021 年 10 月 1 日，公司召开第十届董事会第三十次会议，审议通过了《关

于变更公司董事暨提名非独立董事候选人的议案》、《关于聘任公司董事会秘书

的议案》及《关于全资子公司拟签署项目施工合同暨关联交易的议案》等议案，

本人就提名公司非独立董事候选人、聘任公司董事会秘书、关联交易等事项发表

了独立意见。

    5.2021 年 10 月 14 日，公司召开第十届董事会第三十一次会议，审议通过了

《关于增补公司独立董事的议案》、《关于聘任公司总裁的议案》及《关于聘任

公司副总裁的议案》等议案，本人就提名公司独立董事候选人、聘任公司总裁、

聘任公司副总裁等事项发表了独立意见。

       四、董事会专门委员会工作

    报告期内，本人担任公司董事会战略委员会委员、薪酬与考核委员会主任委

员。

    1.战略委员会

    本人作为公司战略委员会委员，严格按照《董事会战略委员议事规则》积极

履行职责，认真审议了《2020 年度经济工作回顾及 2021 年重点工作计划》，发

挥个人专业特长，积极发表个人建议和意见，重视公司法人治理和规范运作，提

出规避经营风险措施；关注市场及行业发展变化，根据公司战略发展规划和阶段

经营目标，认真进行公司的经营发展规划和相关投资项目的论证分析，提供意见

建议。

    2.薪酬与考核委员会
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    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，报告期内以《董事会薪酬

与考核委员会工作细则》为指导，为了充分调动公司高级管理人员的积极性和创

造性，提高经营管理水平，促进公司稳健、有效发展，按照风险、责任与利益相

协调的原则，根据行业状况及公司生产经营实际情况，对公司高级管理人员的薪

酬方案提出了意见。

    五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

    1.报告期内本人密切关注公司的经营状况，并与公司其他董事、高级管理人

员保持密切联系，及时掌握公司经营动态。同时，利用自己的专业优势，为公司

提出合理化的意见和建议。在公司重大事项决策之前，本人均事先对相关资料进

行审核，对公司管理层提出独立、客观、专业的意见；公司做出决策后，及时了

解并关注重大事项的进展情况并提出独立意见。

    2.对公司董事会审议决策的重大事项，在对事先提供相关资料进行认真审核

的基础上，独立判断，运用专业知识发表独立意见。

    3.积极关注公司信息披露情况，督促公司严格按照相关法律法规、《深圳证

券交易所股票上市规则》及公司《信息披露管理制度》等有关规定履行信息披露

义务，有效保障了广大投资者的知情权。

    4.报告期内，本人为切实履行独立董事职责，积极学习相关法律、法规和各

项规章制度，尤其是涉及规范公司法人治理结构以及保护全体股东特别是中小股

东合法权益等相关法规的学习，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议。

    六、其他工作

    1.报告期内本人未出现提议召开董事会的情况发生。

    2.报告期内本人未出现独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    以上是本人在 2021 年度履行独立董事职责情况的汇报。在 2022 年度，本人

将加强对公司的关注，充分利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多建设

性的意见和建议，从而提高公司董事会决策水平，促进公司稳定健康的发展。本
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人将继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，独立、公正地履行独立董事职责，继续

加强与公司董事、监事及管理层的沟通，提高董事会决策能力，更好地维护公司

利益和全体股东的合法权益，为促进公司持续、稳定、健康发展发挥积极作用。



    特此报告。




                                                     独立董事：高文生

                                               二〇二二年三月二十八日