金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
金科地产集团股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
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金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黄红云、主管会计工作负责人李华及会计机构负责人(会计主管人员)罗亮声明：保证季度
报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 63,319,880,417.08 52,015,209,421.08 21.73%
归属于上市公司股东的净资产
7,745,096,462.65 6,946,014,256.64 11.5%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 1,154,356,889.82 -51.34% 8,797,640,410.12 43.69%
归属于上市公司股东的净利润
141,870,978.94 -48.43% 932,023,926.43 1.04%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
101,990,994.67 -61.75% 877,035,679.29 -1.88%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -3,543,291,039.84 -1,652.54%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.122 -48.52% 0.804 1.01%
稀释每股收益（元/股） 0.122 -48.52% 0.804 1.01%
加权平均净资产收益率（%） 1.87% 下降 3.14 个百分点 12.66% 下降 2.43 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 13,927,973.07
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
71,620,817.85
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
3,959,436.27
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
738,595.42
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -15,362,889.19
减：所得税影响额 18,770,308.66
少数股东权益影响额（税后） 1,125,377.62
合计 54,988,247.14 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 16,662
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
重庆市金科投资
控股（集团）有 境内非国有法人 21.82% 252,835,355 252,835,355 质押 193,000,000
限责任公司
黄红云 境内自然人 17.79% 206,123,213 206,123,213
陶虹遐 境内自然人 8.66% 100,342,496 100,342,496
深圳市平安创新
资本投资有限公 境内非国有法人 6.79% 78,653,114
司
红星家具集团有
境内非国有法人 4.55% 52,720,297 质押 49,000,000
限公司
黄一峰 境内自然人 4.08% 47,253,965 47,253,965 质押 47,240,000
重庆渝富资产经
营管理集团有限 国有法人 3.81% 44,089,847
公司
重庆展宏投资有
境内非国有法人 2.93% 33,990,161 33,990,161
限公司
深圳市君丰渝地
投资合伙企业 境内非国有法人 2.77% 32,062,000
(有限合伙)
王小琴 境内自然人 2.31% 26,766,222 26,766,222 质押 26,750,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
深圳市平安创新资本投资有限公司 78,653,114 人民币普通股 78,653,114
红星家具集团有限公司 52,720,297 人民币普通股 52,720,297
重庆渝富资产经营管理集团有限公司 44,089,847 人民币普通股 44,089,847
深圳市君丰渝地投资合伙企业(有限合伙) 32,062,000 人民币普通股 32,062,000
中国建设银行－国泰金马稳健回报证券投资基
16,296,623 人民币普通股 16,296,623
金
交通银行－中海优质成长证券投资基金 9,458,167 人民币普通股 9,458,167
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证券
7,228,963 人民币普通股 7,228,963
投资基金
中国工商银行－富国天惠精选成长混合型证券
4,315,482 人民币普通股 4,315,482
投资基金（ＬＯＦ）
中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资
4,000,000 人民币普通股 4,000,000
基金
中国建设银行－富国天博创新主题股票型证券
3,191,697 人民币普通股 3,191,697
投资基金
上述股东中，黄红云、陶虹遐夫妇合计持有重庆市金科投资控股（集团）有
限责任公司 100%股权，为公司实际控制人；黄一峰、王小琴为公司实际控
上述股东关联关系或一致行动的说明
制人之一致行动人。除此之外，公司未知其他前 10 名股东之间是否存在关
联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
预付款项 807,692,196.28 2,688,714,238.67 -69.96% 主要系本期预付土地款转入存货所致
主要系本期转入存货的土地及在建项
存货 45,416,388,650.82 33,494,589,794.08 35.59%
目投入增加所致
一年内到期的非流动 主要系本期归还一年内到期的长期债
2,770,120,000.00 6,298,860,000.00 -56.02
负债 务增加所致
长期借款 15,634,445,872.00 9,188,680,000.00 70.15% 主要系本期取得的长期借款增加所致
其他非流动负债 2,387,609,648.89 512,812,948.89 365.59% 主要系本期取得长期债务增加所致
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要系本期完工交房项目较上年大幅
营业收入 8,797,640,410.12 6,122,851,553.21 43.69%
增长所致
主要系本期完工交房项目较上年大幅
营业成本 6,086,556,369.77 3,672,734,740.26 65.72%
增长所致
主要系本期收入增长导致结转的税金
营业税金及附加 899,542,074.77 647,548,457.28 38.92%
较上年增长所致
收到其他与经营活动 主要系本期收到外部单位往来款增加
1,460,587,301.50 945,558,059.28 54.47%
有关的现金 所致
购买商品、接受劳务支 主要系本期支付土地款和在建项目投
12,742,976,085.73 7,736,175,018.83 64.72%
付的现金 入增加所致
支付其他与经营活动 主要系本期支付土地竞买保证金及外
2,327,219,654.15 1,241,608,184.09 87.44%
有关的现金 部单位往来款增加所致
取得借款收到的现金 17,806,080,000.00 8,262,150,000.00 115.51% 主要系本期取得借款增加所致
偿还债务支付的现金 12,265,874,128.00 6,245,350,000.00 96.40% 主要系本期偿还到期借款增加所致
支付其他与筹资活动 主要系本期归还其他单位借款及票据
5,069,454,232.80 3,594,635,646.90 41.03%
有关的现金 到期承兑增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
报告期内，公司召开第八届董事会第三十五次会议、2013 年第四次临时股东大会，审议通过公司 2013
年度非公开发行股票方案；2013 年 10 月 25 日，公司召开第八届董事会第三十九次会议，对公司 2013 年
度非公开发行股票方案进行相应调整，详细情况参见公司相关公告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
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公司于 2013 年 8 月 12 日召开第八届董事会第三十
五次会议，审议通过了关于公司 2013 年度非公开 2013 年 08 月 13 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
发行股票等相关议案。
公司于 2013 年 8 月 28 日召开 2013 年第四次临时
股东大会，采用现场会议与网络投票相结合的方
2013 年 08 月 29 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
式，审议通过了 2013 年度非公开发行股票等相关
议案。
公司于 2013 年 10 月 25 日召开第八届董事会第三
十九次会议，审议通过了关于公司 2013 年度非公 2013 年 10 月 26 日 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
开发行股票方案调整的相关议案。
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书或
权益变动报告 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
书中所作承诺
2011 年 4 月 18 日，出具《关于利润预测补偿的承
诺函》：根据重庆华康资产评估土地房产估价有限责任
经天健会计师
公司于 2009 年 6 月 26 日出具的【重康评报字(2009)第
事务所审计，
31 号】《资产评估报告书》，金科集团全部股东持有的
金科集团
金科集团 100%权益在利润补偿期间三年（2011-2013
100%权益在
年）的净利润预测数合计金额为 209,883.81 万元。如出
2011 年-2012
现原补偿协议约定需由金科投资、黄红云、陶虹遐补足
2011 年 年累计实现净
资产重组时所 金科投资、黄红 利润差额的情形时，金科投资、黄红云、陶虹遐同意由 2011 年
04 月 18 利润
作承诺 云、陶虹遐 ST 东源以人民币 1.00 元总价回购本次吸收合并中的金 -2013 年
日 216,340.78 万
科投资、黄红云、陶虹遐持有的部分新增股份并予以注
元。截至目前，
销。在利润补偿期间届满后，ST 东源将聘请具备相关
该承诺正在履
资质的独立第三方专业机构对金科集团全体股东拥有
行期内，不存
的金科集团 100%权益进行减值测试，如果减值额占金
在违背该承诺
科集团全体股东持有的金科集团 100%权益作价的比例
的情形。
大于补偿股份数量总数占认购股份总数的比例，则我们
应另行补偿股份。
金科集团的 22 1、2009 年 7 月 13 日，出具《关于新增股份限制 本报告期，相
名股东 流通或转让的承诺》：金科集团股东中的金科投资、黄 关股东的承诺
红云、陶虹遐(俩人系夫妻关系)及其家族成员黄斯诗、 正在履行期
黄一峰、王小琴、王天碧、黄星顺、黄晴、黄净、陶建 内，不存在违
以其拥有的金科集团权益折为的 ST 东源本次新增股 2009 年 36 个月 背该承诺的情
份，自本次新增股份上市之日起 36 个月内不得转让。 07 月 13 形。
限售期限届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券 日
交易所有关规定执行。2009 年 7 月 13 日，出具《关于
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原持有重庆东源产业发展股份有限公司股份限制流通
或转让的承诺》：本次新增股份发行前，金科投资持有
ST 东源的股份 33,564,314 股，自本次新增股份上市之
日起 36 个月内，其持有的上述股份不得转让。限售期
届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券交易所有
关规定执行。
2、2009 年 12 月 10 日，金科集团股东中的蒋思海、
宗书声、夏雪、聂铭、傅孝文、李战洪、罗利成、陈昌
凤、陈红、重庆成长投资有限公司、重庆展宏投资有限
公司出具《关于新增股份限制流通或转让的补充承诺》：
我们以其拥有的金科集团权益折为的 ST 东源本次新增
股份，自本次新增股份上市之日起 36 个月内不得转让。
限售期届满后，股份的转让按中国证监会及深圳证券交
易所有关规定执行。
3、2009 年 7 月 10 日，黄一峰出具了《承诺函》：
本次购入 12,200 股 ST 东源股票自买入之日起至本次新
增股份发行结束之日止以及自本次新增股份上市之日
起 36 个月内不会转让，限售期届满后，转让之后的所
得收益归上市公司所有。
2009 年 7 月 13 日，金科投资、黄红云、陶虹遐出
具《不竞争承诺函》：只要我们仍直接或间接对上市公
司拥有控制权或重大影响，我们及我们的全资子公司、
控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响的其他
公司将不会从事任何与上市公司目前或未来所从事的
本报告期，该
业务发生或可能发生竞争的业务。如我们及我们的全资
2009 年 承诺正在履行
金科投资、黄红 子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重大影响
07 月 13 无 期内，不存在
云、陶虹遐 的其他公司现有经营活动可能在将来与上市公司发生
日 违背该承诺的
同业竞争或与上市公司发生利益冲突，我们将放弃或将
情形。
促使我们之全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控
制权或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同业
竞争的业务，或将我们之全资子公司、控股子公司或我
们拥有实际控制权或重大影响的其他公司以公平、公允
的市场交易价格，在适当时机全部注入上市公司。
金科投资、黄红 2009 年 10 月 31 日，出具了《收购人避免同业竞
云、陶虹遐及一 争、保持被收购公司经营独立性等的说明》，作为收购
致 行 动 人 黄 斯 人作出如下承诺：
诗、黄一峰、王 1、保证上市公司独立性：包括保证收购人与上市
小琴、王天碧、公司之间的人员独立、资产独立完整、财务独立、机构
黄星顺、黄晴、独立、业务独立。 2009 年 无 本报告期，该
黄净、陶建 2、减少和规范关联交易：保证交易公平、公允， 10 月 31 承诺正在履行
维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中 日 期内，不存在
国证监会及交易所的有关规定和公司章程，履行相应的 违背该承诺的
审议程序并及时予以披露。 情形。
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3、回避同业竞争：只要收购人仍直接或间接对上
市公司拥有控制权或重大影响，收购人及收购人的全资
子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影
响的其他公司将不会从事任何与上市公司目前或未来
所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如收购人及
收购人的全资子公司、控股子公司或收购人拥有实际控
制权或重大影响的其他公司现有经营活动可能在将来
与上市公司发生同业竞争或与上市公司发生利益冲突，
收购人将放弃或将促使收购人之全资子公司、控股子公
司或收购人拥有实际控制权或重大影响的其他公司无
条件放弃可能发生同业竞争的业务，或将收购人之全资
子公司、控股子公司或收购人拥有实际控制权或重大影
响的其他公司以公平、公允的市场交易价格，在适当时
机全部注入上市公司。
2009 年 7 月 13 日，黄红云、陶虹遐夫妇及金科投
资出具了《规范关联交易的承诺函》，承诺如下：我们
及我们的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制
权或重大影响的其他公司不会利用拥有的上市公司股
东权利或者实际控制能力操纵、指使上市公司或者上市
本报告期，该
公司董事、监事、高级管理人员，使得上市公司以不公
2009 年 承诺正在履行
金科投资、黄红 平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资
07 月 13 无 期内，不存在
云、陶虹遐 产，或从事任何损害上市公司利益的行为。我们及我们
日 违背该承诺的
的全资子公司、控股子公司或我们拥有实际控制权或重
情形。
大影响的其他公司与上市公司进行关联交易均将遵循
平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，
维护上市公司的合法权益，并根据法律、行政法规、中
国证监会及交易所的有关规定和公司章程，履行相应的
审议程序并及时予以披露。
2009 年 12 月 10 日，金科投资、黄红云和陶虹遐
本报告期，该
出具了《关于降低关联交易比例的承诺函》，承诺如下：
2009 年 承诺正在履行
金科投资、黄红 ST 东源吸收合并金科集团完成后，金科投资、黄红云、
12 月 10 无 期内，不存在
云、陶虹遐 陶虹遐夫妇将严格遵守 ST 东源《公司章程》和《关联
日 违背该承诺的
交易管理制度》的规定，ST 东源新增日常关联交易比
情形。
例 2010 年不超过 15%，并在此基础上逐年降低。
2009 年 10 月 31 日，出具了《关于承担税务风险
的承诺函》：如金科集团及下属所有子公司因本次吸收
本报告期，该
合并前的事项(包括无法律、行政法规依据的税收优惠)
2009 年 承诺正在履行
金科投资、黄红 发生财务报表外（以 2009 年 4 月 30 日经审计的财务报
10 月 31 无 期内，不存在
云、陶虹遐 表为准）的任何税务补缴事项，我们将在税务机关出具
日 违背该承诺的
税务补缴通知书/决定书后 10 日内无条件地连带承担金
情形。
科集团及下属所有子公司应补缴的税款及因此产生的
所有相关费用。
金科投资、黄红 1、2009 年 10 月 31 日，出具了《关于应收重庆嘉 2009 年 2014 年 9 本报告期，该
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云、陶虹遐 溢华科技实业有限公司的款项发生回收风险之承诺》： 10 月 31 月 23 日之 承诺正在履行
若届时金科集团无法收回或不能足额收回该 30，000 万 日 后 十 个 工 期内，不存在
元其他应收款项（土地整治款），则所造成的损失及相 作日内 违背该承诺的
关费用由金科投资、黄红云、陶虹遐无条件地连带承担。 情形。
2、公司于 2011 年收回该笔应收款项中的 11,000
万元，为了进一步保障上市公司及中小股东利益，金科
投资、黄红云、陶虹遐于 2012 年 1 月 12 日，出具了《关
于应收重庆嘉溢华科技有限公司的款项发生回收风险
之补充承诺》：若 2014 年 9 月 23 日之前金科股份无法
收回或不能足额收回剩余 19,000 万元应收款项，则所
造成的损失及相关费用由金科投资、黄红云、陶虹遐无
条件地连带承担，并在期满后 10 个工作日内全额支付
给金科股份。
2009 年 7 月 13 日，出具了《承诺函》：若金科集 本报告期，该
团及其控股子公司目前已开工房地产项目从 2009 年 4 2009 年 承诺正在履行
金科投资、黄红
月 30 日起，因规划环保和土地等经营行为再受到相关 07 月 13 无 期内，不存在
云、陶虹遐
政府部门的罚款，则该等罚款由金科投资、黄红云和陶 日 违背该承诺的
虹遐承担。 情形。
2009 年 10 月 31 日，出具了《对未了结诉讼导致
本报告期，该
金科集团净资产减少进行弥补的承诺函》：如金科集团
2009 年 承诺正在履行
金科投资、黄红 及其子公司未了结的诉讼导致本次交易金科集团净资
10 月 31 无 期内，不存在
云、陶虹遐 产（以 2009 年 4 月 30 日经审计的金科集团合并会计报
日 违背该承诺的
表为准）减少的，则由我们向上市公司以现金方式予以
情形。
补足。
2009 年 7 月 10 日，出具《承诺函》：截至 2009 年
7 月 10 日，重庆市金科投资有限公司目前不存在应披 本报告期，该
露而未披露的占用重庆市金科实业（集团）有限公司及 2009 年 承诺正在履行
金科投资 其控股子公司的资金、资产事项。同时承诺自本承诺函 07 月 10 无 期内，不存在
出具后，不与重庆市金科实业（集团）有限公司及其控 日 违背该承诺的
股子公司发生一切非经营性业务往来的资金占用、担保 情形。
及抵押事宜。
本报告期，该
2009 年 7 月 13 日，出具《承诺函》：如发生本次
2009 年 承诺正在履行
金科投资、黄红 吸收合并前财务报表外的补税事项， 重庆市金科投资
07 月 13 无 期内，不存在
云、陶虹遐 有限公司、黄红云、陶虹遐将共同承担应补缴相应的税
日 违背该承诺的
款及费用。
情形。
本报告期，该
2009 年 7 月 13 日，出具《关于保证“五独立”的承
2009 年 承诺正在履行
金科投资、黄红 诺函》：作为上市公司控股股东和实际控制人期间，与
07 月 13 无 期内，不存在
云、陶虹遐 上市公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面相互
日 违背该承诺的
独立。
情形。
金科投资、黄红 2009 年 12 月 10 日，出具《关于完善公司治理的 2009 年 无 本报告期，该
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云、陶虹遐、黄 承诺函》：本次交易完成后，除黄红云以外，承诺人中 12 月 10 承诺正在履行
斯诗、黄一峰、的其他人员均不会在 ST 东源担任董事、监事或高级管 日 期内，不存在
王 小 琴 、 王 天 理人员。承诺人将严格遵守 ST 东源《公司章程》、《股 违背该承诺的
碧、黄星顺、黄 东大会议事规则》、 关联交易管理制度》等制度的规定， 情形。
晴、黄净、陶建 并依照《公司法》等法律、法规的规定行使股东权利、
履行股东义务，促使 ST 东源不断完善公司治理架构。
首次公开发行
或再融资时所 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
作承诺
其他对公司中
小股东所作承 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
诺
承诺是否及时
是
履行
未完成履行的
具体原因及下
无
一步计划（如
有）
四、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算 股份
证券品种 证券代码 证券简称
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目 来源
养颐四方
21,000,00 21,000,00 21,000,00 21,588,00 588,000.0 可供出售
基金 536025 A 重庆 1
0.00 0 0 0.00 0 金融资产
号
国富策略 3,500,000 3,146,150 216,650.0 交易性金
基金 450010 3,500,000 3,500,000
回报混合 .00 .00 0 融资产
易方达消 2,500,000 2,430,000 390,000.0 交易性金
基金 110022 2,500,000 2,500,000
费行业 .00 .00 0 融资产
金麒麟 3 1,000,000 889,000.0 可供出售
基金 AB0003 1,000,000 1,000,000 25,000.00
号 .00 0 金融资产
农银沪深 209,153.8 207,927.0 207,927.0 158,835.5 交易性金
基金 660008 -4,054.58
300 6 9 9 0 融资产
28,209,15 28,207,92 28,207,92 28,211,98 1,215,595
合计 -- -- -- --
3.86 7.09 7.09 5.50 .42
11
金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
证券投资审批董事会公告披露
无
日期
证券投资审批股东会公告披露
无
日期（如有)
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待对象 谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
类型 提供的资料
2013 年 07 月 03 日 公司办公室及项目所在地 实地调研 机构 三菱证券
2013 年 07 月 09 日 公司办公室及项目所在地 实地调研 机构 东兴证券、宏源证券
2013 年 07 月 11 日 公司办公室及项目所在地 实地调研 机构 洪熙投资、华泰证券
汇添富基金、中金公司、景顺
2013 年 07 月 18 日 公司办公室及项目所在地 实地调研 机构
长城基金、平安资产
2013 年 07 月 26 日 公司办公室及项目所在地 实地调研 机构 西南证券、金鹰基金
2013 年 08 月 29 日 公司办公室及项目所在地 实地调研 机构 国泰君安证券 公司项目介绍、公司
泰达宏利基金、汇丰晋信、新 经营状况、发展规
划、管理模式等
易方达基金、国泰基金、工银
2013 年 09 月 04 日 公司办公室及项目所在地 实地调研 机构 瑞信基金、银河基金、人保资
产、上投摩根、民生加银、建
信基金、中信建投证券、汇添
富基金
2013 年 09 月 10 日 公司办公室及项目所在地 实地调研 机构 东北证券
2013 年 09 月 24 日 公司办公室及项目所在地 实地调研 机构 华夏基金
12
金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：金科地产集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 9,153,191,486.90 9,191,083,896.41
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 5,734,985.50 5,996,390.08
应收票据 1,115,000.00 2,500,000.00
应收账款 162,578,823.69 204,031,118.51
预付款项 807,692,196.28 2,688,714,238.67
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,588,279,883.53 942,818,108.77
买入返售金融资产
存货 45,416,388,650.82 33,494,589,794.08
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,684,520,022.52 1,435,547,858.40
流动资产合计 58,819,501,049.24 47,965,281,404.92
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 22,477,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 384,237,585.32 95,411,864.48
13
金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资性房地产 2,643,491,047.26 2,643,491,047.26
固定资产 470,236,332.37 468,697,284.58
在建工程 1,967,866.54 8,487,122.58
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,693,056.47 42,276,696.16
开发支出
商誉 7,368,391.71 7,368,391.71
长期待摊费用 29,579,021.08 18,036,141.46
递延所得税资产 896,329,067.09 766,159,467.93
其他非流动资产
非流动资产合计 4,500,379,367.84 4,049,928,016.16
资产总计 63,319,880,417.08 52,015,209,421.08
流动负债：
短期借款 2,926,500,000.00 1,972,300,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 1,862,343,932.79 1,758,047,523.50
应付账款 2,597,929,673.93 2,151,080,221.89
预收款项 21,100,814,516.47 17,456,042,896.18
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 39,038,435.29 130,894,175.79
应交税费 555,979,316.93 699,531,685.54
应付利息 133,759,963.46 112,441,882.52
应付股利 23,912,698.46 23,912,698.46
其他应付款 3,133,215,614.69 3,267,757,090.68
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
14
金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 2,770,120,000.00 6,298,860,000.00
其他流动负债
流动负债合计 35,143,614,152.02 33,870,868,174.56
非流动负债：
长期借款 15,634,445,872.00 9,188,680,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 493,968,803.47 483,690,166.59
其他非流动负债 2,387,609,648.89 512,812,948.89
非流动负债合计 18,516,024,324.36 10,185,183,115.48
负债合计 53,659,638,476.38 44,056,051,290.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,158,540,051.00 1,158,540,051.00
资本公积 670,583,882.98 697,013,275.06
减：库存股
专项储备
盈余公积 216,218,764.86 215,287,935.41
一般风险准备
未分配利润 5,699,753,763.81 4,875,172,995.17
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 7,745,096,462.65 6,946,014,256.64
少数股东权益 1,915,145,478.05 1,013,143,874.40
所有者权益（或股东权益）合计 9,660,241,940.70 7,959,158,131.04
负债和所有者权益（或股东权益）总
63,319,880,417.08 52,015,209,421.08
计
法定代表人：黄红云 主管会计工作负责人：李华 会计机构负责人：罗亮
2、母公司资产负债表
编制单位：金科地产集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
15
金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
流动资产：
货币资金 365,829,128.55 554,680,104.96
交易性金融资产
应收票据
应收账款 443,867.25 481,253.82
预付款项 605,886,155.62 2,332,677,148.66
应收利息
应收股利
其他应收款 13,466,197,967.13 11,045,904,491.46
存货 536,185,376.49 920,467,350.05
一年内到期的非流动资产 400,000,000.00 400,000,000.00
其他流动资产 32,576,384.39 100,805,841.36
流动资产合计 15,407,118,879.43 15,355,016,190.31
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 7,283,051,058.14 3,988,355,424.70
投资性房地产 1,273,430,445.48 1,273,430,445.48
固定资产 11,127,681.55 12,058,804.91
在建工程 900,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 6,763,583.40 3,471,707.69
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,364,492.64 10,310,970.06
递延所得税资产 41,984,709.09 81,329,801.14
其他非流动资产
非流动资产合计 8,625,721,970.30 5,369,857,153.98
资产总计 24,032,840,849.73 20,724,873,344.29
流动负债：
16
金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
短期借款 200,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 242,812,497.47 256,523,333.55
预收款项 402,972,506.03 1,325,024,846.42
应付职工薪酬 4,443,369.53 35,881,098.05
应交税费 66,266,580.76 85,088,909.26
应付利息 47,462,834.03 3,792,138.14
应付股利
其他应付款 16,312,149,014.99 13,445,731,442.39
一年内到期的非流动负债 12,300,000.00 13,200,000.00
其他流动负债
流动负债合计 17,288,406,802.81 15,165,241,767.81
非流动负债：
长期借款 2,511,600,000.00 1,486,800,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 256,730,123.56 253,090,815.23
其他非流动负债 1,104,400.00 1,084,500.00
非流动负债合计 2,769,434,523.56 1,740,975,315.23
负债合计 20,057,841,326.37 16,906,217,083.04
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,158,540,051.00 1,158,540,051.00
资本公积 2,328,821,176.65 2,328,821,176.65
减：库存股
专项储备
盈余公积 72,832,290.93 71,901,461.48
一般风险准备
未分配利润 414,806,004.78 259,393,572.12
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 3,974,999,523.36 3,818,656,261.25
负债和所有者权益（或股东权益）总 24,032,840,849.73 20,724,873,344.29
17
金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
计
法定代表人：黄红云 主管会计工作负责人：李华 会计机构负责人：罗亮
3、合并本报告期利润表
编制单位：金科地产集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 1,154,356,889.82 2,372,470,205.07
其中：营业收入 1,154,356,889.82 2,372,470,205.07
二、营业总成本 1,044,923,129.07 2,017,181,393.54
其中：营业成本 743,376,341.64 1,477,856,802.52
营业税金及附加 92,789,885.17 272,787,825.70
销售费用 93,785,479.01 111,400,922.26
管理费用 125,418,585.67 123,376,651.15
财务费用 -7,195,520.50 29,342,376.98
资产减值损失 -3,251,641.92 2,416,814.93
加 ：公允价值变动收益（损失
399,254.89 -204,646.34
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
19,626,837.39 3,038,033.79
填列）
其中：对联营企业和合营
5,976,837.39 -1,702,327.36
企业的投资收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 129,459,853.03 358,122,198.98
加 ：营业外收入 49,021,389.36 15,059,125.80
减 ：营业外支出 8,478,346.56 10,142,505.97
其中：非流动资产处置损
110,853.77 242,221.53
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
170,002,895.83 363,038,818.81
列）
减：所得税费用 41,768,310.90 95,525,074.57
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 128,234,584.93 267,513,744.24
归属于母公司所有者的净利润 141,870,978.94 275,127,323.61
少数股东损益 -13,636,394.01 -7,613,579.37
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.122 0.237
18
金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
（二）稀释每股收益 0.122 0.237
八、综合收益总额 128,234,584.93 267,513,744.24
归属于母公司所有者的综合收益
141,870,978.94 275,127,323.61
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -13,636,394.01 -7,613,579.37
法定代表人：黄红云 主管会计工作负责人：李华 会计机构负责人：罗亮
4、母公司本报告期利润表
编制单位：金科地产集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 53,944,273.01 19,885,349.07
减：营业成本 24,021,158.90 6,650,177.70
营业税金及附加 4,673,476.48 15,319,554.14
销售费用 1,796,964.30 5,128,024.00
管理费用 40,816,740.09 25,248,657.53
财务费用 2,179,180.98 30,098,329.50
资产减值损失 -452,410.16 -611,200.70
加：公允价值变动收益（损失以
19,639.10
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
381,413.99 -1,700,596.35
列）
其中：对联营企业和合营企
381,413.99 -1,702,327.36
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -18,709,423.59 -63,629,150.35
加：营业外收入 2,978,684.68 2,387,288.05
减：营业外支出 411,331.53 8,967,130.41
其中：非流动资产处置损失 56,183.95
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-16,142,070.44 -70,208,992.71
列）
减：所得税费用 -4,003,593.55 -15,415,024.55
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -12,138,476.89 -54,793,968.16
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.010 -0.047
（二）稀释每股收益 -0.010 -0.047
19
金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
七、综合收益总额 -12,138,476.89 -54,793,968.16
法定代表人：黄红云 主管会计工作负责人：李华 会计机构负责人：罗亮
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：金科地产集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 8,797,640,410.12 6,122,851,553.21
其中：营业收入 8,797,640,410.12 6,122,851,553.21
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 7,681,546,741.59 4,960,272,753.04
其中：营业成本 6,086,556,369.77 3,672,734,740.26
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 899,542,074.77 647,548,457.28
销售费用 314,274,637.33 284,010,441.56
管理费用 360,211,341.91 310,122,164.64
财务费用 8,417,861.02 38,378,067.58
资产减值损失 12,544,456.79 7,478,881.72
加 ：公允价值变动收益（损失
738,595.42 -153,725.30
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
15,067,898.96 4,650,487.46
填列）
其中：对联营企业和合营
1,417,898.96 -7,045,389.81
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,131,900,162.91 1,167,075,562.33
20
金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加 ：营业外收入 90,055,166.78 48,383,099.64
减 ：营业外支出 29,564,559.88 23,638,377.85
其中：非流动资产处置损
228,559.73 341,078.09
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,192,390,769.81 1,191,820,284.12
列）
减：所得税费用 293,214,679.50 280,794,963.01
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 899,176,090.31 911,025,321.11
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 932,023,926.43 922,414,829.65
少数股东损益 -32,847,836.12 -11,389,508.54
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.804 0.796
（二）稀释每股收益 0.804 0.796
七、其他综合收益 491,492,430.48
八、综合收益总额 899,176,090.31 1,402,517,751.59
归属于母公司所有者的综合收益
932,023,926.43 1,413,907,260.13
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -32,847,836.12 -11,389,508.54
法定代表人：黄红云 主管会计工作负责人：李华 会计机构负责人：罗亮
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：金科地产集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,140,903,787.86 130,676,273.52
减：营业成本 527,249,632.35 64,014,015.33
营业税金及附加 121,592,237.46 40,463,985.00
销售费用 3,669,541.41 12,361,268.88
管理费用 115,479,257.74 86,968,510.13
财务费用 10,881,045.89 27,068,045.92
资产减值损失 1,776,853.41 -137,394.89
加：公允价值变动收益（损失以
19,639.10
“－”号填列）
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金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
-7,051,624.44 -218,658.80
列）
其中：对联营企业和合营企
-4,177,524.44
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 353,203,595.16 -100,261,176.55
加：营业外收入 8,255,898.35 3,940,289.33
减：营业外支出 10,805,792.54 16,812,650.71
其中：非流动资产处置损失 56,298.95
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
350,653,700.97 -113,133,537.93
列）
减：所得税费用 87,764,728.23 -63,056,748.27
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 262,888,972.74 -50,076,789.66
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.227 -0.043
（二）稀释每股收益 0.227 -0.043
六、其他综合收益
七、综合收益总额 262,888,972.74 -50,076,789.66
法定代表人：黄红云 主管会计工作负责人：李华 会计机构负责人：罗亮
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：金科地产集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 12,340,744,556.27 10,214,462,585.06
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
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金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 37,923,795.90
收到其他与经营活动有关的现金 1,460,587,301.50 945,558,059.28
经营活动现金流入小计 13,801,331,857.77 11,197,944,440.24
购买商品、接受劳务支付的现金 12,742,976,085.73 7,736,175,018.83
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
652,426,621.11 544,888,421.72
金
支付的各项税费 1,622,000,536.62 1,447,047,333.55
支付其他与经营活动有关的现金 2,327,219,654.15 1,241,608,184.09
经营活动现金流出小计 17,344,622,897.61 10,969,718,958.19
经营活动产生的现金流量净额 -3,543,291,039.84 228,225,482.05
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,770,000.00 413,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 13,650,000.00 11,695,877.27
处置固定资产、无形资产和其他
82,107.05 395,104.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 24,502,107.05 425,090,981.27
购建固定资产、无形资产和其他
39,288,465.69 80,226,219.86
长期资产支付的现金
投资支付的现金 343,000,000.00 266,661,400.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
17,897,323.29
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 90,000.00
投资活动现金流出小计 400,275,788.98 346,887,619.86
投资活动产生的现金流量净额 -375,773,681.93 78,203,361.41
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金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 959,345,294.12 520,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
959,345,294.12 520,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 17,806,080,000.00 8,262,150,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 3,622,858,596.48 4,002,338,200.00
筹资活动现金流入小计 22,388,283,890.60 12,784,488,200.00
偿还债务支付的现金 12,265,874,128.00 6,245,350,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,536,780,950.34 1,420,053,338.82
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 5,069,454,232.80 3,594,635,646.90
筹资活动现金流出小计 18,872,109,311.14 11,260,038,985.72
筹资活动产生的现金流量净额 3,516,174,579.46 1,524,449,214.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -402,890,142.31 1,830,878,057.74
加：期初现金及现金等价物余额 6,490,311,651.24 3,707,234,950.93
六、期末现金及现金等价物余额 6,087,421,508.93 5,538,113,008.67
法定代表人：黄红云 主管会计工作负责人：李华 会计机构负责人：罗亮
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：金科地产集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 267,612,796.64 757,933,457.92
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 15,270,357,558.39 8,812,391,727.79
经营活动现金流入小计 15,537,970,355.03 9,570,325,185.71
购买商品、接受劳务支付的现金 362,338,008.79 429,565,311.21
支付给职工以及为职工支付的现
97,210,878.16 81,078,116.86
金
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金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
支付的各项税费 112,379,360.91 130,408,145.75
支付其他与经营活动有关的现金 15,032,235,421.83 8,534,640,003.16
经营活动现金流出小计 15,604,163,669.69 9,175,691,576.98
经营活动产生的现金流量净额 -66,193,314.66 394,633,608.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 151,000,000.00
取得投资收益所收到的现金 6,826,731.01
处置固定资产、无形资产和其他
400.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 400.00 157,826,731.01
购建固定资产、无形资产和其他
8,073,752.07 5,250,268.85
长期资产支付的现金
投资支付的现金 518,782,656.00 586,220,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 526,856,408.07 591,470,268.85
投资活动产生的现金流量净额 -526,856,008.07 -433,643,537.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,236,000,000.00 700,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 129,743,638.46
筹资活动现金流入小计 1,236,000,000.00 829,743,638.46
偿还债务支付的现金 12,100,000.00 10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
214,602,338.44 147,235,901.90
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 605,100,000.00
筹资活动现金流出小计 831,802,338.44 157,235,901.90
筹资活动产生的现金流量净额 404,197,661.56 672,507,736.56
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -188,851,661.17 633,497,807.45
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金科地产集团股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 554,423,277.48 360,371,700.15
六、期末现金及现金等价物余额 365,571,616.31 993,869,507.60
法定代表人：黄红云 主管会计工作负责人：李华 会计机构负责人：罗亮
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
金科地产集团股份有限公司
法定代表人：黄红云
二〇一三年十月二十八日
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