目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第 3—9 页
本 报 告 防 伪 编 码
482706819434 号，请登陆
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2019〕8-25 号
金科地产集团股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的金科地产集团股份有限公司（以下简称金科股份公司）董
事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供金科股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目
的。我们同意将本鉴证报告作为金科股份公司年度报告的必备文件，随同其他文
件一起报送并对外披露。
二、董事会的责任
金科股份公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引编制《关于募集资金
年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对金科股份公司董事会编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
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获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，金科股份公司董事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及
相关格式指引的规定，如实反映了金科股份公司募集资金 2018 年度实际存放与
使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：弋守川
中国杭州 中国注册会计师：宋军
二〇一九年三月二十二日
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金科地产集团股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规
定，将本公司募集资金 2018 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1. 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）证监许可〔2014〕987 号文核
准，本公司由主承销商安信证券股份有限公司（以下简称安信证券公司）采用非公开发行方
式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,000 万股，发行价为每股人民币
10.00 元，共计募集资金 220,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,620.00 万元后的募集资
金为 217,380.00 万元，已由主承销商安信证券公司于 2014 年 12 月 5 日汇入本公司募集资
金监管账户。另减除申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用
146.72 万元后，公司本次募集资金净额为 217,233.28 万元。上述募集资金到位情况业经天
健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2014〕8-57 号）。
2. 经中国证监会证监许可〔2016〕1319 号文核准，本公司由联席主承销商长城证券股
份有限公司（以下简称长城证券公司）和华泰联合证券有限责任公司采用非公开发行方式，
向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 102,040.8163 万股，发行价为每股人民
币 4.41 元，共计募集资金 450,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 5,600.00 万元后的募集
资金为 444,400.00 万元，已由主承销商长城证券公司于 2016 年 9 月 26 日汇入本公司募集
资金监管账户。另减除上网发行费、资料印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行
权益性证券直接相关的新增外部费用 191.20 万元后，公司本次募集资金净额为 444,208.80
万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验
资报告》（天健验〔2016〕8-90 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
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本公司以前年度已使用募集资金 499,360.71 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除
银行手续费等的净额为 3,174.18 万元，用于暂时补充流动资金 199,000.00 万元，收回以前
年度用于暂时补充流动资金的募集资金 199,000.00 万元，利息结余转出 2.66 万元；2018
年度实际使用募集资金 108,787.85 万元，2018 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等
的净额为 1,554.52 万元，2018 年度结存的利息结余转出 0.31 万元；累计已使用的募集资
金为 608,148.56 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 4,728.70 万元，
累计利息结余转出金额为 2.97 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 58,019.25 万元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《金科地产集团股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管
理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，
并连同保荐机构安信证券公司于 2014 年 12 月 19 日与中国农业银行股份有限公司重庆渝中
支行银行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2014 年 12 月 19 日分别与中信银行股份有限
公司重庆分行、中国农业银行股份有限公司重庆开县支行签订了《募集资金专户存储四方监
管协议》，明确了各方的权利和义务。2015 年由于公司再次申请发行证券另行聘请保荐机构，
故终止与原保荐机构安信证券公司签订的保荐协议，因此在 2015 年 10 月 16 日公司全资子
公司重庆市江津区金科国竣置业有限公司（以下简称金科国竣）、长城证券公司与中信银行
股份有限公司重庆分行重新签订《募集资金三方监管协议》；公司全资子公司重庆市金科骏
耀房地产开发有限公司（以下简称金科骏耀）、长城证券公司与中国农业银行股份有限公司
重庆开县支行重新签订《募集资金三方监管协议》。
2016 年 10 月 25 日，本公司、保荐机构长城证券公司与中信银行股份有限公司重庆两
江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，2016 年 10 月 26 日，公司及其四家项目
公司重庆金科金裕房地产开发有限公司（以下简称金科金裕）、重庆市金科骏凯房地产开发
有限公司（以下简称金科骏凯）、遵义金科房地产开发有限公司（以下简称遵义金科）及哈
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密华冉东方景峡风力发电有限公司（以下简称华冉东方）和保荐机构长城证券公司分别与渤
海银行股份有限公司北京分行、中信银行有限公司重庆两江支行、中国工商银行股份有限公
司重庆建新北路支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述《募集资金三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》内容与深圳证券交
易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
本公司共有 7 个募集资金专户，其中中信银行股份有限公司重庆两江支行的募集资金专
户（账号：8111201012900156438）于 2017 年 3 月销户，账户余额 4,538,518.57 元转入金
科金裕在渤海银行北京东二环支行的募集资金专户（账号：2003242051000185），华冉东方
在中国工商银行股份有限公司重庆建新北路支行的募集资金专户（账号：
3100023419200243082）于 2017 年 12 月销户，账户余额 26,631.21 元转入华冉东方在建设
银行哈密市爱国北路支行的基本户（账号：65001670300052503735），金科金裕在渤海银行
北京东二环支行的募集资金专户（账号：2003242051000185） 于 2018 年 5 月销户，账户余
额 3,116.57 元转入金科金裕在中国农业银行股份有限公司南川支行的一般户（账号：
31640101040012405）。截至 2018 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存
放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国农业银行股份有限 用于重庆开县金
31440801040003823 130,502,849.22
公司重庆开县安康支行 科财富中心项目
中信银行重庆分行营业 用于重庆江津金
7421010182600453565 15,832,575.59
部 科世界城项目
中信银行股份有限公司 用于遵义金科中
8111201012100156889 40,286,900.47
重庆两江支行 央公园城一期项目
中信银行股份有限公司 用于重庆万州金
8111201012300156915 393,570,203.32
重庆万州支行 科观澜项目
合 计 580,192,528.60
三、本年度募集资金的实际使用情况
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(一)
1．募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本期无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司用于偿还金融机构借款的募集资金无法单独核算产生的效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件 1：募集资金使用情况对照表
金科地产集团股份有限公司
二〇一九年三月二十二日
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附件 1
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：金科地产集团股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 661,442.08 本年度投入募集资金总额 108,787.85
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 608,148.56
累计变更用途的募集资金总额比例
是否 募集资金 调整后 截至期末 截至期末 项目可行性
承诺投资项目 本年度 项目达到预定 本年度 是否达到
已变更项目 承诺投资总 投资总额 累计投入金额 投资进度(%) 是否发生重
和超募资金投向 投入金额 可使用状态日期 实现的效益 预计效益
（含部分变更） 额 (1) (2) (3)＝(2)/(1) 大变化
2014 年募集资金承诺
投资项目
1.重庆开县金科财富
否 118,490.88 118,490.88 4,406.33 106,136.59 89.57 2018 年 11 月[注 2] -9,127.03 是[注 3] 否
中心项目
2.重庆江津金科世界
否 98,742.40 98,742.40 14,464.50 97,602.29 98.85 2019 年 5 月[注 2] -2,139.92 [注 4] 否
城项目
2014 年募集资金承诺
投资项目 217,233.28 217,233.28 18,870.83 203,738.88 -11,266.95
小 计
2016 年募集资金承诺
投资项目
1.重庆南川金科世界
否 40,000.00 40,000.00 40,555.84 101.39[注 1] 2019 年 5 月[注 2] 17,598.92 [注 5] 否
城一期项目
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2.遵义金科中央公园
否 110,000.00 110,000.00 37,395.52 106,956.29 97.23 2019 年 3 月[注 2] 17,655.19 [注 5] 否
城一期项目
3.重庆万州金科观澜
否 150,000.00 150,000.00 52,521.50 112,640.07 75.09 2019 年 4 月[注 2] 16,793.75 [注 5] 否
项目
4.景峡第二风电场 C 区
否 54,208.80 54,208.80 54,257.48 100.09[注 1] 2019 年 5 月 -7.87 [注 6] 否
20 万千瓦风电项目
5.偿还金融机构借款 否 90,000.00 90,000.00 90,000.00 100.00
2016 年募集资金承诺
投资项目 444,208.80 444,208.80 89,917.02 404,409.68 52,039.99
小 计
合 计 661,442.08 661,442.08 108,787.85 608,148.56 40,773.04
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
1. 2014 年 12 月 22 日，本公司第九届董事会第十三次会议审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项
目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金 86,939.74 万元；
募集资金投资项目先期投入及置换情况
2. 2016 年 11 月 15 日，本公司第九届董事会第三十八次会议审议通过《关于公司使用募集资金置换预先投入募投
项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金 219,012.11 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三（一）2
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截至 2018 年 12 月 31 日，本公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告二（二）
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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[注 1]：截止 2018 年 12 月 31 日，重庆南川金科世界城一期项目累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额共计 102.30 万元，收到募集资金专户中信银行股份有
限公司重庆两江支行 8111201012900156438 销户转入利息收入共计 453.85 万元，销户转出 0.31 万元，期末账户无余额；景峡第二风电场 C 区 20 万千瓦风电项目累计收到
的银行存款利息扣除银行手续费等的净额共计 51.34 万元，2017 年销户转出 2.66 万元，期末账户无余额。
[注 2]：由于重庆开县金科财富中心项目、重庆江津金科世界城项目、重庆南川金科世界城一期项目、遵义金科中央公园城一期项目、重庆万州金科观澜项目为分期
开发交房，此处达到预定可使用状态日期为距资产负债表日最近一栋楼竣工时间。
[注 3]：截止 2018 年 12 月 31 日，重庆开县金科财富中心项目已累计实现收益 74,304.03 万元，项目预测经济效益为 49,578.83 万元。
[注 4]：截止 2018 年 12 月 31 日，重庆江津金科世界城项目已累计实现收益 13,892.45 万元，因该项目为分期开发交房，本期只销售了部分房屋，因此待募投项目全部实
现销售后再将实现的效益与预计的效益进行比较以判断是否达到预计效益。
[注 5]：重庆南川金科世界城一期项目、遵义金科中央公园城一期项目、重庆万州金科观澜项目为分期开发交房，本期只销售了部分房屋，因此待募投项目全部实现销
售后再将实现的效益与预计的效益进行比较以判断是否达到预计效益。
[注 6]：景峡第二风电场 C 区 20 万千瓦风电项目本期工程建设已基本完成,项目尚在调试阶段，暂未达到预定可使用状态，故本年未产生效益。
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