金科地产集团股份有限公司
                2021 年度独立董事述职报告


    我们作为金科地产集团股份有限公司（以下简称“公司”）独立

董事及董事会专门委员会的主要成员，在 2021 年度严格按照《公司

法》《证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董

事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交

易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、部门规章的规定以

及《公司章程》等制度的要求，忠实履行独立董事的职责，认真行使

职权，关注公司日常生产经营、关联交易事项、财务状况、法人治理

结构及规范运作情况，充分发挥独立董事的重要作用，维护了公司及

全体股东特别是广大中小股东的合法权益。现将我们在 2021 年度的

履行独立董事职责情况述职如下：

    一、会议出席情况

    鉴于公司第十届董事会任期届满，2021 年 1 月，公司实施完成了

董事会换届选举，第十届董事会独立董事黎明、程源伟、姚宁不再继

续担任新一届董事会独立董事。公司第十一届董事会独立董事共 3

人，分别是朱宁、王文和胡耘通。

    本年度公司召开股东大会 11 次，审议通过 33 项议案；召开董事

会 16 次，审议通过 84 项议案；董事会下设 5 个专门委员会共召开会

议 13 次，审议通过 17 项议案。
          报告期内，各位独立董事均按时出席董事会会议，并时常了解公

 司经营和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。

 各位独立董事每年为公司的工作时间不少于 10 个工作日，未出现连

 续两次未亲自出席董事会的情况发生，出席情况如下：
         本报告期应            以通讯方式                     是否连续两次
独立董事            现场出席董            委托出席董 缺席董事              出席股东
         参加董事会            参加董事会                     未亲自参加董
  姓名              事会次数                事会次数   会次数              大会次数
           次数                    次数                         事会会议
  黎明         1        1          0         0          0         否          1
 程源伟        1        1          0         0          0         否          1
  姚宁         1        1          0         0          0         否          1
  朱宁         15       2         13         0          0         否          0
  王文         15       2         13         0          0         否          0
 胡耘通        15       2         13         0          0         否          0

          二、发表独立意见情况

          在本年度中，根据相关法规规定，独立董事对公司董事会提出的

 相关议案发表独立意见，具体情况如下：

          （一）事前认可的独立董事意见

          独立董事分别于 2021 年 1 月 10 日、3 月 11 日、3 月 21 日、8

 月 23 日、11 月 23 日发表了《关于公司与关联方共同对房地产项目公

 司实施减资的事前认可意见》《关于公司与关联方共同开发房地产项

 目的事前认可意见》《关于关联自然人向公司购买商铺事前认可的独

 立意见 》《关于公司聘请 2021 年度财务及内部控制审计机构事前认

 可的独立意见》《关于关联自然人向公司购买商铺和商品房及车位事

 前认可的独立意见》《关于关联自然人向公司购买商品房及车位事前

 认可的独立意见》。

          （二）相关董事会独立董事意见
    1、独立董事在 2021 年 1 月 13 日召开的第十届董事会第六十次

次会议上，发表了《关于公司董事候选人的独立意见》《关于公司与

关联方共同对房地产项目公司实施减资的独立意见》《关于公司与关

联方共同开发房地产项目的独立意见》《关于公司控股子公司开展外

汇套期保值的独立意见》《关于公司控股子公司使用部分闲置自有资

金进行现金管理的独立意见》。

    2、独立董事在 2021 年 1 月 29 日召开的第十一届董事会第一次

会议上，发表了《关于聘任公司高级管理人员的独立意见》。

    3、独立董事在 2021 年 2 月 9 日召开的第十一届董事会第二次会

议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的独立

意见》《关于公司与合作方按股权比例调用控股子公司富余资金的独

立意见》《关于公司按股权比例对部分房地产项目公司提供股东借款

进行授权管理的独立意见》《关于聘任公司高级管理人员的独立意

见》。

    4、独立董事在 2021 年 3 月 16 日召开的第十一届董事会第三次

会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的独

立意见》《关于公司与合作方按股权比例调用控股子公司富余资金的

独立意见》《关于关联自然人向公司购买商铺的独立意见》。

    5、独立董事在 2021 年 3 月 31 日召开的第十一届董事会第四次

会议上，发表了《关于会计政策变更的独立意见》《关于公司 2020

年度内部控制自我评价报告的独立意见》《关于公司 2020 年度董事

长及高级管理人员薪酬的独立意见》《关于公司 2020 年度利润分配
预案的独立意见》《关于公司聘请 2021 年度财务及内部控制审计机

构的独立意见》《关于公司 2020 年度对外担保及控股股东占用资金

情况的独立意见》。

    6、独立董事在 2021 年 4 月 23 日召开的第十一届董事会第五次

会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的独

立意见》《关于公司与合作方按股权比例调用控股子公司富余资金的

独立意见》。

    7、独立董事在 2021 年 5 月 28 日召开的第十一届董事会第七次

会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的独

立意见》。

    8、独立董事在 2021 年 6 月 29 日召开的第十一届董事会第八次

会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的独

立意见》。

    9、独立董事在 2021 年 7 月 12 日召开的第十一届董事会第九次

会议上，发表了《关于公司以集中竞价方式回购部分社会公众股份的

独立意见》。

    10、独立董事在 2021 年 8 月 26 日召开的第十一届董事会第十次

会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的独

立意见》《关于关联自然人向公司购买商铺和商品房及车位的独立意

见》《关于调整限制性股票激励计划相关事项的独立意见》《关于

2021 年半年度关联方资金占用和对外担保事项进行专项说明》。
    11、独立董事在 2021 年 9 月 22 日召开的第十一届董事会第十一

次会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度的

独立意见》。

    12、独立董事在 2021 年 11 月 12 日召开的第十一届董事会第十

三次会议上，发表了《关于聘任财务负责人的独立意见》。

    13、独立董事在 2021 年 11 月 26 日召开的第十一届董事会第十

四次会议上，发表了《关于预留授予部分限制性股票第四个解锁期解

锁条件是否满足的核查意见》《关于对部分参股房地产项目公司增加

担保额度的独立意见》《关于关联自然人向公司购买商品房及车位的

独立意见》。

    14、独立董事在 2021 年 12 月 31 日召开的第十一届董事会第十

五次会议上，发表了《关于对部分参股房地产项目公司增加担保额度

的独立意见》《关于控股子公司为购房客户银行按揭贷款提供阶段性

担保的独立意见》。

    三、任职董事会专门委员会的工作情况

    公司董事会设有战略发展委员会、提名委员会、审计委员会、薪

酬委员会、关联交易委员会五个专门委员会，其中董事会提名委员会、

审计委员会、薪酬委员会、交联交易委员会等四个专门委员会主任均

由独立董事担任，独立董事在提名委员会、审计委员会、薪酬委员会、

交联交易委员会四个专门委员会中占多数，各位独立董事切实履行了

相关专门委员会主任和委员职责，切实的保证了各专业委员会的专业

性和独立性。
    1、董事会战略发展委员会各成员勤勉尽责，严格按照公司《董

事会战略发展委员会实施细则》的相关规定，时刻关注公司的经营发

展方向，积极与经营管理层商讨公司长期发展战略规划，并参与决策，

对公司的重大投资项目等提供建议。

    2、董事会审计委员会各成员恪尽职守、勤勉尽责，严格按照公

司《董事会审计委员会实施细则》的相关规定，监督公司内部审计制

度及其实施，审核公司的财务信息及其披露，审议聘任公司财务和内

控审计机构，协助制定和审查公司内部控制，并向董事会报告，配合

公司监事会进行检查监督活动。

    3、董事会薪酬委员会各成员勤勉尽责，严格按照公司《董事会

薪酬委员会实施细则》的相关规定，本年度内，审核董事长及高级管

理人员的年度实际工作表现，对公司董事长及高级管理人员所获薪酬

进行确认，认为公司对董事长及各高级管理人员所支付的薪酬公平、

合理；对公司限制性股票激励计划预留授予部分股票解锁事项进行审

核，认为解锁条件已全部成就，同意安排实施解锁。

    4、董事会提名委员会各成员勤勉尽责，严格按照公司《董事会

提名委员会实施细则》的相关规定履行职责。报告期内，该专门委员

会就公司高管候选人员的提名及任职资格的审查等事项进行了积极

讨论，并提出合理建议。

    5、董事会关联交易委员会各成员勤勉尽责，严格按照公司《董

事会关联交易委员会实施细则》的相关规定，监督和审查公司日常关
联交易的发生情况，对需经董事会或股东大会批准的关联交易事项进

行审核并提出建议。

    四、在公司进行现场调查的情况

    报告期内，我们利用现场参加会议的机会对公司进行现场调查、

了解，调研公司项目，并与公司董事、董事会秘书、财务负责人及其

他相关工作人员保持经常联系，了解公司日常生产经营情况，同时，

关注电视、报纸和网络等媒介有关公司的宣传和报道，及时获悉公司

各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

    五、保护投资者权益方面

    各位独立董事持续关注公司信息披露工作，保持与公司管理层的

及时沟通，及时了解公司的经营情况、治理情况、董事会决议执行情

况、财务管理、关联交易、对外担保、财务资助、股份回购等相关事

项。同时督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深圳证

券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定完善公司信息披露管理

制度并有效执行，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。

    六、其他行使独立董事特别职权情况

    本年度内，我们没有行使以下特别职权：1、提议召开董事会；2、

向董事会提议召开临时股东大会；3、独立聘请外部审计机构和咨询

机构，对公司的具体事项进行审计和咨询。

    七、总体评价和建议
    总体而言，2021 年我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事

规则》《上市公司治理准则》和《公司章程》以及其他有关法律法规

的规定和要求，出席公司董事会和股东大会，参与公司重大事项的决

策并发表独立意见，忠实、诚信、勤勉地履行职责，积极参与公司治

理结构的完善，充分发挥独立董事的职能，维护公司整体利益和股东

尤其是中小股东的合法权益。

    此外，我们对于在履行独立董事的职责过程中公司董事会、高级

管理人员和相关工作人员给予的积极有效配合和支持再次表示衷心

感谢。



    特此报告



                                独立董事：朱宁、王文、胡耘通

                                     二〇二二年四月二十八日