证券代码：000659                     证券简称：珠海中富                    公告编号：2014-030


                         珠海中富实业股份有限公司董事会
                         2013年度内部控制自我评价报告
   本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。


       一、公司内部控制综述

       公司通过多年持续规范和优化,形成了符合公司实际情况的、较为完善的公司治理结
构。目前,公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和经营层组成，董事会下设审
计、提名、薪酬与考核三个委员会,为董事会提供专业决策支持, 公司经营层在《公司章
程》规定和董事会授权范围内执行董事会决议，行使公司经营管理权，对董事会负责。总
之，公司遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，逐步建立了覆盖公司各环节的
内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司内部
控制在内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、
检查监督等各个方面基本上符合中国证监会、深交所的相关要求。
       1、公司组织架构
                                                                              薪酬与考核委员
                                                                                    会
                                                     董事会
                                                                                审计委员会

                      董事会秘书
                                                                                提名委员会
                                                         总经理




          副总经理   副总经理



         信 副总财
                     副总
                     集         项   销    技       生            供   品     行      人       审
         息 经理务   经理
                     团         目   售    术       产            应   控     政      力       计
         中     部     事       部   部    部       改            链   部     部      资       部
         心            务                           善            部                  源
                       部                           部                                部




                                                    下属分/子公司




                                                1
       2、报告期内部控制制度的建设情况

       2013 年 8 月 29 日，第八届董事会 2013 年第六次会议审议修订了《审计委员会议事
规则》、《关联交易管理制度》。

       上述规则、制度与公司其他管理制度一并构成了以《公司章程》为总则、各专门内控
制度为基础的公司内部控制制度体系。

       3、公司设立审计部，受董事会审计委员会领导，配备审计人员编制5名。在董事会审
计委员会的领导下，独立承担监督检查内部控制制度的执行情况,评价内部控制的科学性
和完善性，并及时提出完善内部控制的建议。

       二、公司内部控制重点活动

       1、公司控股子公司控制结构及比例表

       请参见财务报告（附注四、企业合并及合并财务报表〈1〉子公司情况）。

       2、公司控股子公司的内部控制情况

       公司对下设的全资及控股子公司实行扁平化管理，公司直属职能部门对下属公司的对
口部门进行专业指导、监督及支持。各全资及控股子公司必须统一执行公司颁布的各项规
章制度，必须根据公司的总体经营计划经营业务。

       3、公司关联交易的内部控制情况

       公司建立了《关联交易管理制度》，对公司关联交易的原则、关联人和关联关系、关
联交易的决策程序、披露程序等作了规定。公司每年根据经营发展的形势向董事会和股东
大会提交“关于预计年度日常关联交易的议案”。公司每年发生的关联交易严格依照《关
联交易管理办法》的规定执行。

       4、公司对外担保的内部控制情况

       公司建立了《对外担保管理制度》，明确规定了对外担保的基本原则、对担保对象的
审查程序、对外担保的审批程序、管理程序等。

       报告期内，公司除对子公司的担保外，无其他对外担保事项。公司对子公司的担保，
严格遵守、履行相应的审批程序，所有对子公司的担保均经公司董事会或股东大会审议通
过。




                                           2
    5、公司募集资金使用的内部控制情况

    公司建立了《募集资金管理制度》，对募集资金的管理、使用、变更、信息披露等作
了明确规定。

    （1）2013年10月28日召开的第八届董事会2013年第七次会议审议通过《关于将剩余
的募集资金永久性补充流动资金的议案》，公司决定将实际节余募集资金2,723.81 万元
（包含扣除银行手续费后的募集资金专户利息净收入）永久性补充流动资金，占募集资金
净额的比例为 5.81%。

    上述剩余的募集资金永久性补充流动资金事项已经严格按照《募集资金管理制度》的
要求提交董事会、监事会及股东大会审议通过。保荐机构安信证券股份有限公司发表了核
查意见。

    6、公司重大投资的内部控制情况

    公司建立了《投资管理制度》，对公司投资的基本原则、投资的审批权限及审议批准
程序、投资事项研究评估等作了明确规定。

    7、公司信息披露的内部控制情况

    公司建立健全了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《年报信息披
露重大差错责任追究制度》和《外部信息使用人管理制度》，对公司公开信息披露进行全
程、有效的控制，确保公司信息能及时、准确、完整、公平地对外披露。

    三、公司内部控制存在的问题和整改计划

    公司已按中国证监会、深圳证券交易所的要求制订了一系列内部控制制度并实施，并
将随着证券市场的发展并结合公司的实际发展需要及时修订和完善相关内控制度，健全以
财务报告内部控制为核心的内控机制。

    公司将严格按照中国证监会及深圳证券交易所《内部控制指引》的要求，持续加强内
部控制，加大对全体董事、监事、高级管理人员及员工的培训力度，强化对子公司的控制，
进一步完善公司治理结构，提高公司规范运作水平。

    四、公司内部控制情况的总体评价

    公司内部控制遵循以下基本原则：




                                         3
       1、内部控制涵盖公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，将内部控制落实
到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

       2、内部控制符合国家有关的法律法规和公司的实际情况，要求全体员工必须遵照执
行；

       3、内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，确保不同机构和
岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；

       4、内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的
控制效果。

       公司遵循内部控制的基本原则，根据自身的实际情况，逐步建立了覆盖公司各环节的
内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。

       公司的内部控制基本达到以下目标：

       1、已经建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的
决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；

       2、已经建立健全的风险控制系统并行之有效，保证公司各项业务活动的健康运行；

       3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财
产的安全完整；

       4、规范公司会计行为，保证会计资料真实完整，提高会计信息质量；

       5、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平；

       6、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。

       对照深圳证券交易所《内部控制指引》，公司内部控制在内部环境、目标设定、事项
识别、风险评估、风险对策、控制活动、信息与沟通、检查监督等各个方面基本上符合中
国证监会、深圳证券交易所的相关要求。



                                                  珠海中富实业股份有限公司董事会

                                                          2014年4月29日




                                          4